累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的利益，规范上海汽车空调配件股份有限公司 (以下简称"公司")法人治理结构，规范公司董事的选举，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》和《上海汽车空调配件股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》"),并结合公司具体情况制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制主要适用于股东会对董事的选举，即 公司在选举两名以上的董事时，股东拥有的投票权等于该股东持有股份 数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举 一位候选董事，也可以分散投票给数位候选董事，最后按得票多少依次决 定当选董事。 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 公司股东会选举或更换两名或者两名以上董事，应当采用累积 投票制。公司股东会仅选举或变更一名独立董事、非独立董事时，不适用 累积投票制。 第五条 通过累积投票制选举董事时，可以实行等额选举，即董事候选 人的人数等于拟选出的董事人数；也可以实行差额选举，即董事候选人的 人数多于拟选出的董事人数。 第六条 公司董事任期不实施交错任期制，即届中因缺额而补选的董事 任期为本届余任期限，不 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 第五条 公司董事的报酬事项由股东会决定，高级管理人员的报酬事项由董 事会决定。 董事、高级管理人员薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步完善上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立市场化的激励与约束机制，有效调动公司 董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和《上海汽车空调配件 股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 第二条 适用本办法的董事、高级管理人员包括：公司董事、总经理、副总 经理、董事会秘书、财务总监及董事会认定的其他高级管理人员。 第三条 董事、高级管理人员薪酬遵循的原则： (一)竞争力原则，薪酬与岗位价值、担当责任等相结合，体现"责、权、利" 的统一，与市场同等职位、区域位置收入水平相比具有竞争力； (二)效益导向原则，薪酬与公司绩效、个人业绩相挂钩，共享成果、共担责 任； (三)战略导向原则，与公司持续健康发展的目标相符。 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是对董事和高级管理人员进行考核以 及确定薪酬分配原则的 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 章 程 二〇二五年九月 目 录 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股份 . | | 股份发行 | 第一节 | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 | | | 第一节 | 股东的一般规定 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | | 股东会的一般规定 . | 第三节 | | 第四节 | 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | | 第六节 股东会的召开 . | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事和董事会 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 董事会 | 第二节 | | 第三节 独立董事 31 | | | 第四节 董事会专门委员会 | | | 第六章 高级管理人员 . | | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | --- | | 第一节 财务会计制度 | | 第二节 内部审计 . | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 关联交易管理办法 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第二节 关联交易及关联人 第五条 关联交易是指公司或者控股子公司及控制的其他主体与公司关联 人发生的转移资源或义务的事项，包括： (三)提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等） 第一节 总则 (一)购买或者出售资产； 第一条 为保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则， 确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《上海汽车空调配件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等的规定，结合公司实际情况，制订本办法。 (二)对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 (八)债权或者债 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员的董事以及由职工代表担任的 董事，总计不得超过董事总人数的二分之一。 第五条 董事应当遵守法律、行政法规，并依照《公司章程》规定对公司负有忠实、 勤勉义务。 第六条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不 能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。 董事会议事规则 第一节 总 则 第一条 为规范上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 程序，保证董事会落实股东会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海汽车空调配件股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况制定本议事规则。 第二节 董 事 第二条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，并 保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解作 为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。 第三条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担任董事。 第四条 除职工董 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进上海汽车空调配件股份有限公司（以下称"公司"）的规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民 共和国公司法》（以下称"公司法"）等法律、行政法规、规范性文件以及《上海 汽车空调配件股份有限公司章程》、（以下称"公司章程"）《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）的有关规定，特制订《上海 汽车空调配件股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上 海证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）制定的《上市公司信息披露管理办法》（以下简称 "《信息披露管理办法》"）、《上海汽车空调配件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）以及其他有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指当发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品种的交易价格产生较大影响的信息（以下简称"重大信息"）时，及根据 法律、行政法规、部门规章和其他有关规定应及时将相关信息的公告文稿和相关 备查文件报送上海证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： 第四条 公司及公司董事、高级管理人员应同时向所有投资者公开披露信息， 应当保证公司及时、公平地披露信息以及信息披露内容的真实、准确、完整、简 明清晰、通俗易懂，没有虚假记载、误导性陈述或 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对 公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公 司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构，实现公 司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司投资者关系管理工作指引》和《上海汽车空调配件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定 本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 本制度是公司投资者关系管理的基本行为指南，公司应当按照本制度 的精神和要求开展投资者关系管理工作。公司控股股东、实际 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用上海汽车 空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《上海汽车空调配件股份有限公司章程》以及相关法律法规制定本制度。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金 占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的 资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保 险、广告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿 或无偿、直接或间接拆借给控股股东及关联方资金，以及其他在没有商品和劳 务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金。 第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往 来中，不得占用公司资金。 第四条 公司应严格防止控股股东、实际控制人及其他关联 ...

第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 上海汽车空调配件股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上海汽车空调配件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交易所（以下简称证券交 易所 ...