民生证券股份有限公司 关于上海汽车空调配件股份有限公司 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海汽车 空调配件股份有限公司（以下简称"上海汽配"或"公司"）首次公开发行股票并在 主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对上海汽配使用部分闲 置募集资金临时补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海汽车空调配件股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1850号），公司由主承销商民 生证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票8,433.50万股，发行价为每股人民币14.23元，共计募集资金120,008.71万 元，坐扣承销和保荐费用10,900.78万元（不含税）后的募集资金为109,107.92万 元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2023年10月27 ...

募投项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）作为上海汽车空调配件股份 有限公司（以下简称"上海汽配"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续督导的 保荐机构，履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等规范性法律文件的要求，对上海汽配募投项目延 期事宜进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 民生证券股份有限公司 关于上海汽车空调配件股份有限公司 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海汽车空调配件股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1850 号），公司获准首次公 开发行人民币普通股（A 股）股票 8,433.50 万股，发行价格为 14.23 元/股，募集 资金总额为人民币 120,008.71 万元，扣除 13,436.71 万元（不含税）的发行费用 后，募集资金净额为人民币 106,572.00 万元。募集资金已于 2023 年 10 月 27 日 划至公司指定账户，上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审验，并于 2023 年 10 月 28 日出具了天健验[20 ...

民生证券股份有限公司 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 调查等方式开展持续督导工作 | 期回访、现场检查等方式，了解上海 | | | | 汽配业务情况，对上海汽配开展了持 | | | | 续督导工作 | | | 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 | 年度上海汽配在持续督导期间 2024 | | | 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 | | | 4 | 上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 | 未发生按有关规定须保荐机构公开 | | | | 发表声明的违法违规情况。 | | | 审核后在指定媒体上公告。 | | | | 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 | | | | 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 | | | | 应当自发现之日起五个工作日内向上海证 | 2024 年度上海汽配在持续督导期间 | | 5 | 券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 | 未发生违背承诺等事项。 | | | 关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的 | | | | 具体情况，保荐人采取的督导措施等。 | | | | | 2024 年度，保荐机构督导上 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （牛建军） 2024 年度，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》的规定，本人作为上海汽车空调配件股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度工作中，本着对公司和股东负责的态度， 忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，及时了解公司重要的经营管理信息，认 真审议董事会各项议案。现将 2024 年工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 牛建军，男，1978 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位， 会计学副教授，公司独立董事。最近 5 年主要工作经历：2020 年 1 月至今就职 于上海财经大学任讲师、副教授；2022 年 3 月至今担任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事履职情况 1、出席董事会及股东大会的情况 2024 年度公司召开了 6 次董事会会议，本人出席并对董事会的决策发表了 独 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合 法权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 1 （三）协调和组织各类舆情处理过程中对外宣传报道工作； （四）各类舆情处理过程中的其他事项。 第六条 舆情工作组的舆情信息采集设在公司董事会办公室，负责对媒体信 息的管理，董事会办公室可以借助舆情监测系统，及时收集、分析、核实对公 司有重大影响的舆情、社情，跟踪公司股票及其衍生品交易价格变动情况，研 判和评估风险，并将各类舆情的信息和处理情况及时上报董事会 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （楼狄明） 2024 年度，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》的规定，本人认真、尽责地履行了独立董事职责，现将 2024 年工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 楼狄明，男，1963 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，教授，公司独立董事。最近 5 年主要工作经历：2020 年 1 月至今就职 于同济大学汽车学院，任教授、博士生导师。2019 年 11 月至今担任公司独立董 事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事履职情况 1、出席董事会及股东大会的情况 2024 年度公司召开了 6 次董事会会议，本人出席并对董事会的决策发表了 独立、客观意见；本人作为公司独立董事出席了本年度公司 2 次股东大会。具体 出席情况如下： | 姓名 | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大会情况 | | --- | - ...

上海汽车空调配件股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （杨小弟） 作为公司独立董事，本人同时担任董事会提名委员会主任委员、战略委员会 委员。就 2024 年工作，述职如下： 2、出席董事会专门委员会会议情况 2024 年度本人共主持了 1 次提名委员会会议，参加了 1 次战略审计委员会 会议。 3、出席独立董事专门会议情况 2024 年度本人共参加了 2 次独立董事专门会议。 一、独立董事的基本情况 杨小弟，男，1951 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，在职硕士 研究生学历，高级经济师，公司独立董事。最近 5 年主要工作经历：2020 年 1 月至今退休，自 2019 年 11 月起至今担任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事履职情况 1、出席董事会及股东大会的情况 2024 年度公司召开了 6 次董事会会议，本人出席并对董事会的决策发表了 独立、客观意见；本人作为公司独立董事出席了本年度公司 2 次股东 ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2025-022 上海汽车空调配件股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 5 月 16 日 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 5 月 16 日 13 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区莲溪路 1188 号三楼会议室 至2025 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

上海汽配: 上海汽车空调配件股份有限公司股东减 持股份结果公告 证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2025-010 上海汽车空调配件股份有限公司 股东减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 减持计划的实施结果情况 公司于 2024 年 12 月 5 日披露了《上海汽车空调配件股份有限公司关于股东 减持股份计划的公告》 （公告编号：2024-043），上海沃蕴与欣鳌蕴拟通过大宗交 易及集中竞价交易方式减持公司股份合计不超过 10,120,000 股，即不超过公司 总股本的 3%。其中，通过大宗交易减持的，自本公告披露之日起 15 个交易日后 的 3 个月内进行，合计减持比例不超过公司总股本的 2%，任意连续 90 日内减持 股份总数不超过公司总股本的 2%；通过集中竞价交易减持的，自本公告披露之 日起 15 个交易日后的 3 个月内进行，合计减持比例不超过公司总股本的 1%，任 意连续 90 日内减持股份总数不超过公司总股本的 1%。 截至 2025 年 ...

减持计划的实施结果情况 证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2025-010 上海汽车空调配件股份有限公司 股东减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司" 或"上海汽配"）股东上海沃蕴企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"上 海沃蕴"）持有公司股份 20,097,679 股，占公司总股本的 5.96%；股东上海欣鳌 蕴企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"欣鳌蕴"）持有公司股份 1,660,000 股，占公司总股本的 0.49%。上海沃蕴和欣鳌蕴所持股份来源为 IPO 前取得，已解除限售。上海沃蕴和欣鳌蕴为一致行动人。 公司于 2024 年 12 月 5 日披露了《上海汽车空调配件股份有限公司关于股东 减持股份计划的公告》（公告编号：2024-043），上海沃蕴与欣鳌蕴拟通过大宗交 易及集中竞价交易方式减持公司股份合计不超过 10,120,000 股，即不超过公司 ...