民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"民生证券"）作为上海 汽车空调配件股份有限公司（以下简称"上海汽配"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》等有关规定，对上海汽配 2023 年度募集资金存放与使用情 况进行了核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 民生证券股份有限公司 关于上海汽车空调配件股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海汽车空调配件股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1850 号），本公司由主承销商 民生证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 8,433.50 万股，发行价为每股人民币 14.23 元，共计募集资金 120,008.71 万元，坐扣承销和保荐费用 10,900.78 万元（不含税）后的募集资金 为 109,107.92 万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于 2023 年 10 月 27 日 汇入本公司募集资金 ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2024-009 上海汽车空调配件股份有限公司 关于修订公司章程及公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 序 | 原章程相关条款 | 修改后的章程相关条款 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 提出辞职。董事辞职应当向董事会提 | 提出辞职。董事辞职应当向董事会提 | | | 交书面辞职报告。董事会将在两日内 | 交书面辞职报告。董事会将在两日内 | | | 披露有关情况。 | 披露有关情况。 | | | 如因董事的辞职或者被解除职务导 | 如因董事的辞职导致公司董事会低于 | | | 致公司董事会低于 法定最低人数或 | 法定最低人数时，在改选出的董事就 | | | 者其专门委员会中独立董事所占的 | 任前，原董事仍应当依照法律、行政 | | | 比例不符合相关规定时，公司应当自 | 法规、部门规章和本章程规定，履行 | | | 前述事实发生之日起六十日内完成 | 董事职务。 | | | 补 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 一、独立董事的基本情况 牛建军，男，1978 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位, 会计学副教授，公司独立董事。最近 5 年主要工作经历：2019 年 1 月至今就职 于上海财经大学任讲师、副教授；2022 年 3 月至今担任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 （牛建军） 2023 年度，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等 法律、法规及《公司章程》的规定，本人作为上海汽车空调配件股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度工作中，本着对公司和股东负责的态 度，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，及时了解公司重要的经营管理信息， 认真审议董事会各项议案。现将 2023 年工作情况汇报如下： | 姓名 | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大会情 况 | | --- | --- | --- | --- | -- ...

二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 专项审计说明 天健审〔2024〕2093 号 上海汽车空调配件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称上海汽配 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的上海汽配公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 四、工作概述 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合 理保证。在审计过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。 我们相信 ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2024-012 上海汽车空调配件股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开 第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲 置自有资金进行现金管理的议案》。为提高自有资金使用效率，增加公司资金收 益，公司拟使用部分闲置自有资金进行现金管理。具体如下： 一、2024年度进行现金管理的具体情况 1、目的 为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司正常经营的情 况下，公司拟利用部分闲置自有资金进行现金管理，增加公司收益。 2、额度 在任一时点，公司拟使用不超过人民币2亿元的部分闲置自有资金进行现金管 理。在上述额度内，资金可以滚动使用，实际使用金额将根据公司资金实际情况 由公司财务部门统筹安排。 现金管理金额： 公司对不超过人民币2亿元的部分闲置自有资金进行现金管 理，在上述额度内的资金可以循环 ...

上海汽车空调配件股份有限公司独立董事议事规则 上海汽车空调配件股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 公司在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略专门委员会。提名 委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二章 独立董事的任职资格 第五条 独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任独立董事： (一) 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会 第一条 为了促进上海汽车空调配件股份有限公司（以下称"公司"）的规 范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"公司法"）等法律、行 政法规、规范性文件以及《上海汽车空调配件股份有限公司章程》、 （以下称"公司章程"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《独立董事管理办法》"）的有关规定，特制订《上海汽车 空调配件股份有限公司独立董事工作细则》（以下简 ...

关于会计师事务所履职情况评估报告 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：天健所）作为公 司 2023 年度审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 规定和要求，公司对天健所在近一年审计中的履职情况进行了评估，具体情况如 下： 上海汽车空调配件股份有限公司 经评估，近一年天健所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽 责，公允表达意见。天健所在履行审计职责时开展了以下工作： 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，天健所对公司 2023 年半年度及年度财务报告进行了审计，同时对公司募集 资金存放与实际使用情况进行核查并出具了专项报告。 经审计，天健所认为, 公司编制的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 则的规定编制，公允反映了公司合并及母公司财务状况、经营成果和现金流量。 天健所出具了标准无保留意见的审计报告。 在执行审计工作的过程中，天健所根据审计准则要求，就审计工作范围、审 计方案和计划、年报审计要点及风险评估程序、总体审计结论等与公司管理层和 治理层进行了沟通。 ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2024-013 上海汽车空调配件股份有限公司 关于预计公司及子公司 2024 年度互相提供 财务资助额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、本次被资助对象为公司及全资子公司，本次提供财务资助可以通过资金、 委托贷款、代付款项等方式向公司、全资子公司提供，期限为自2023年年度股东 大会决议作出日起至2024年年度股东大会决议作出日止。 2、本次财务资助事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开 第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于预计公 司及子公司2024年度互相提供财务资助额度的议案》。现将相关情况公告如下： 一、财务资助事项概述 （一）基本情况 2024 年度，为满足公司生产经营需要，公司拟与全资子公司互相提供财务资 助，其中： 公司与控股子公司之间互相提供财务资助不包括在本事项审议范围内，需另 行审议，一事一议。 本事项有 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—10 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2094 号 上海汽车空调配件股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称上海汽配公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供上海汽配公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为上海汽配公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 五、鉴证结论 我们认为，上海汽配公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》 （上证发〔2023〕193 号）的规定，如实反映了上海汽配公司募集 ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2024-003 上海汽车空调配件股份有限公司 关于第三届董事会第八次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次会议 于 2024 年 4 月 22 日上午 9:00 在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。 会议通知于 2024 年 3 月 21 日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议由 董事长张朝晖先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次董事会 的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海汽车空调配件股份有限公 司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （二）审议《关于公司董事会审计委员会 2023 年度履职报告的议案》 本议案以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过。 具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海汽车空调配件股份有限公司董事会审计委员会 2023 ...