| 证券代码：603113 | 证券简称：金能科技 公告编号：2024-059 | | --- | --- | | 债券代码：113545 | 债券简称：金能转债 | 金能科技股份有限公司 关于"金能转债"可选择回售的第五次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次满足回售条款而"金能转债"持有人未在上述回售期内申报并实施 回售的，计息年度即 2023 年 10 月 14 日至 2024 年 10 月 13 日不能再行使回售权。 风险提示：投资者选择回售等同于以 101.34 元/张（含当期利息）卖出 持有的"金能转债"。截至目前，"金能转债"的收盘价格高于本次回售价格， 投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 根据"金能转债"《募集说明书》的约定，有条件回售条款为：在本次发行 的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的 收盘价格低于当期转股价格的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可 转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息 ...

| 证券代码：603113 | 证券简称：金能科技 公告编号：2024-057 | | --- | --- | | 债券代码：113545 | 债券简称：金能转债 | 金能科技股份有限公司 关于"金能转债"可选择回售的第四次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次满足回售条款而"金能转债"持有人未在上述回售期内申报并实施 回售的，计息年度即 2023 年 10 月 14 日至 2024 年 10 月 13 日不能再行使回售权。 风险提示：投资者选择回售等同于以 101.34 元/张（含当期利息）卖出 持有的"金能转债"。截至目前，"金能转债"的收盘价格高于本次回售价格， 投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 金能科技股份有限公司（以下简称"金能科技"或"公司"）的股票自 2024 年 5 月 23 日至 2024 年 7 月 4 日连续三十个交易日的收盘价格低于本公司可转换 公司债券（以下简称"金能转债"）当期转股价格的 70%，且"金能转债"处于 最后两个计息年度。 ...

Financial Performance Expectations - The company expects a net profit attributable to shareholders of between -40 million and -50 million yuan for the first half of 2024[4]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses is expected to be between -60 million and -75 million yuan[4]. - In the same period last year, the net profit attributable to shareholders was -61.01 million yuan, and the net profit after deducting non-recurring gains and losses was -164.92 million yuan[6]. Reasons for Loss - The company reported a loss due to a decline in industry prosperity and a decrease in product gross margin[7]. Strategic Response - The company aims to closely monitor market changes and enhance production efficiency to improve performance[7]. Earnings Forecast Validity - The earnings forecast is based on preliminary calculations and has not been audited by certified public accountants[8]. - There are no significant uncertainties affecting the accuracy of the earnings forecast[8]. - The company emphasizes that the forecast data is preliminary and the final financial data will be disclosed in the official half-year report[9].

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次满足回售条款而"金能转债"持有人未在上述回售期内申报并实施 回售的，计息年度即 2023 年 10 月 14 日至 2024 年 10 月 13 日不能再行使回售权。 风险提示：投资者选择回售等同于以 101.34 元/张（含当期利息）卖出 持有的"金能转债"。截至目前，"金能转债"的收盘价格高于本次回售价格， 投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 金能科技股份有限公司（以下简称"金能科技"或"公司"）的股票自 2024 年 5 月 23 日至 2024 年 7 月 4 日连续三十个交易日的收盘价格低于本公司可转换 公司债券（以下简称"金能转债"）当期转股价格的 70%，且"金能转债"处于 最后两个计息年度。根据《金能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，"金能转债"的有条件回售条款 生效。 现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》和《募 ...

现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》和《募集说明书》的约定，就回售有关事项向全体 "金能转债"持有人公告如下： | 证券代码：603113 | 证券简称：金能科技 公告编号：2024-055 | | --- | --- | | 债券代码：113545 | 债券简称：金能转债 | 金能科技股份有限公司 关于"金能转债"可选择回售的第二次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次满足回售条款而"金能转债"持有人未在上述回售期内申报并实施 回售的，计息年度即 2023 年 10 月 14 日至 2024 年 10 月 13 日不能再行使回售权。 风险提示：投资者选择回售等同于以 101.34 元/张（含当期利息）卖出 持有的"金能转债"。截至目前，"金能转债"的收盘价格高于本次回售价格， 投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 金能科技股份有限公司（以下简称"金能科技"或"公司"）的股票自 2024 年 5 月 23 ...

| 证券代码：603113 | 证券简称：金能科技 公告编号：2024-054 | | --- | --- | | 债券代码：113545 | 债券简称：金能转债 | 金能科技股份有限公司 关于"金能转债"可选择回售的第一次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365； IA：指当期应计利息； B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额； 重要内容提示： 本次满足回售条款而"金能转债"持有人未在上述回售期内申报并实施 回售的，计息年度即 2023 年 10 月 14 日至 2024 年 10 月 13 日不能再行使回售权。 风险提示：投资者选择回售等同于以 101.34 元/张（含当期利息）卖出 持有的"金能转债"。截至目前，"金能转债"的收盘价格高于本次回售价格， 投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 金能科技股份有限公司（以下简称"金能科技"或"公司"）的股票自 2024 年 5 月 23 日至 2024 年 7 ...

中信证券股份有限公司 关于金能科技股份有限公司 可转换公司债券回售有关事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为金能科技股 份有限公司（以下简称"金能科技"、"公司"）公开发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 等有关法律法规的规定，对金能科技可转换公司债券（以下简称"金能转债"，债券代 码：113545）回售有关事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、"金能转债"发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2019]930 号）核准，公司于 2019 年 10 月 14 日公开发行了 1,500.00 万张可转换公司债券，每张面值 100.00 元，发行总额 150,000.00 万元。截至 2019 年 10 月 18 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）以"瑞华验字[2019]37110011 号"验资 ...

北京市中伦律师事务所 关于金能科技股份有限公司 可转换公司债券回售的法律意见书 二〇二四年七月 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于金能科技股份有限公司 可转换公司债券回售的法律意见书 致：金能科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）是在中华人民共和国境内执业 的专业法律服务机构。本所接受金能科技股份有限公司（以下简称"金能科技" 或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《可转换公司债券管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 12 号——可转换公司债券》（以下简称"《12 号指引》"）等相关法律 法规以及《金能科技股份有限公司发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"《募集说明书》"）的规定，本所律师就金能科技可转换公司债券（以 下简称"可转债"）回售（以下简称"本次回售"）相关事项出具本法律意见书。 法律意见书 验资报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性 和准确性做出任何明示或默示的保证。对于该等数据、报告的内容，本所 ...

重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 计息年度即 2023 年 10 月 14 日至 2024 年 10 月 13 日不能再行使回售权。 | 证券代码：603113 | 证券简称：金能科技 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113545 | 债券简称：金能转债 | | 金能科技股份有限公司 关于"金能转债"可选择回售的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 因回售期间"金能转债"停止转股,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 113545 | 金能转债 | 可转债转股停牌 | 2024/7/12 | | 2024/7/18 | 2024/7/19 | 公司的股票自 2024 年 5 月 23 日至 2024 年 7 月 4 日连续三十个交易日的收盘 价格低于本公司可转 ...

| 证券代码：603113 | 证券简称：金能科技 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113545 | 债券简称：金能转债 | | 金能科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：金能科技股份有限公司（以下简称"公司"）之全资子公司 金能化学（青岛）有限公司（以下简称"金能化学青岛"）、金狮国际贸易（青 岛）有限公司（以下简称"金狮国贸"）、金能化学（齐河）有限公司（以下简 称"金能化学齐河"）。 本次新增担保数量：2024 年 6 月，公司为金能化学青岛提供人民币 126,007.78 万元保证担保。 本次解除担保数量：2024 年 6 月，公司为金能化学青岛提供的 44,932.03 万元保证担保，为金狮国贸提供的 52,385.63 万元保证担保。 担保余额：截至目前，公司为金能化学青岛、金狮国贸、金能化学齐河及子 公司间互相提供的担保合同余额为人民币 806,000 万元，已实 ...