上海华培数能科技（集团）股份有限公司 Shanghai Sinotec Co., Ltd. 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 中国 上海 二〇二四年四月 目录 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知……………………………………………1 | | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程……………………………………………3 | | 2024 | 年第一次临时股东大会审议议案： | | | 议案一：《关于修改<公司章程>的议案》…………………………………………5 | | | 议案二：《关于修改<董事会议事规则>的议案》…………………………………10 | | | 议案三：《关于修改<独立董事工作制度>的议案》………………………………15 | 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 各位股东及股东代表： 为了维护上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）全 体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《上海华培数能 科技（集团）股份有 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券代码：603121 证券简称：华培动力 编号：2024-001 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 ☑路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 参与单位名 博时基金管理有限公司 万家基金管理有限公司 称及人员姓 华泰柏瑞基金管理有限公司 名 银华基金管理有限公司 国金证券股份有限公司 易方达基金管理有限公司 兴证全球基金管理有限公司 浦银安盛基金管理有限公司 亚太财产保险有限公司 长信基金管理有限责任公司 西部利得基金管理有限公司 财通证券资产管理有限公司 平安基金管理有限公司 中欧基金管理有限公司 华安证券股份有限公司 中泰证券（上海）资产管理有限公司 ...

证券代码：603121 证券简称：华培动力 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票预案 （修订稿） 二〇二四年三月 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由 公司自行负责；因本次以简易程序向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资 者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次以简易程序向特定对象发行股票的说明，任 何与之相反的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行 股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次以简易程序向 特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚需取得上海证券交易所审核通过并 经中国证监会作出予以注册决定。 2 特别提示 本部分所述词语或简称与本预案"释义"所述词语或简称具有相同含义。 1、本次以简 ...

证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2024-014 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事 会第七次会议通知已于 2024 年 3 月 20 日以邮件方式通知全体监事。本次会议于 2024 年 3 月 25 日（星期一）在上海市青浦区崧秀路 218 号以现场结合通讯的方 式召开。会议由公司监事会主席范宝春先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及 其他有关法律法规的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票竞 价结果的议案》 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《上 海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规和规范 性文件的规定，以及公司 2022 年年度股东大 ...

第一条 为进一步建立和健全上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司") 董事(不包括独立董事，下同)、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海华培数 能科技（集团）股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规 定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级 管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责研究制定和审查公司董事、监 事和高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事；高级管理人员是指董事会聘任的总 经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及董事会认定的其他高级管理人员。 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则（2024 年 3 月修改） 第一章 总则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占半数以上，并由独立 董事担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员(以下简称"委员")由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的 ...

证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2024-023 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：上海市青浦区崧秀路 218 号 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 至 2024 年 4 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联 ...

1、进一步明确了独立董事定义； 2、明确独立董事兼职要求。独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任 独立董事； 3、明确了会计专业人士身份定义。 二、关于第二章独立董事任职条件 1、进一步明确独立董事的独立性要求。从任职、持股、重大业务往来等方 面细化独立性的判断标准，扩大了主要社会关系的范围。 证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2024-019 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 关于修改《独立董事工作制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开了公司第三届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于修改<独 立董事工作制度>的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》《上市公司独立董事管理办法（2023 年 8 月修订）》等相关规定，结合公 司实际情况，拟对公司《独立董事工作制度》相关条款进行全面修改。主要修改 情况说明如下： 一、关于第一章总则 3、明确独立董事解聘 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 独立董事工作制度（2024 年 3 月修改） 第一章 总则 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博 士学位； 第一条 为完善上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")治理结构, 促 进公司规范运作, 维护公司和股东的利益, 根据《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规以及《上海华培数能科技（集 团）股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 关于 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票 预案修订说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 31 日召开公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过 了《公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票预案》等与公司本次以简易 程序向特定对象发行股票事项相关的议案。 证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2024-015 上海华培数能科技（集团）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 | 预案章节 | 内容 | 修订情况 | | --- | --- | --- | | 特别提示 | 特别提示 | 1、更新本次发行已履行的决策程序； | | | | 2、更新本次发行股票的发行竞价结果； | | | | 3、更新本次发行股票的定价基准日。 1、更新本次发行的发行对象； | | | 三、发行对象及其与公 司的关系 | 2、更新本次发行的发行对象与 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则（2024 年 3 月修改） 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司的中、长期发展战略规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建 议； 第一条 为适应上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上海华培数能科技（集团）股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")及其它相关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构, 主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议。 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，并由董事长担任召集人。 第四条 战略委员会委员(以下简称"委员")由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名, 由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会 ...