浙江云中马股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东（含实际控制人，下同）及其关联方资金占用 的长效机制，杜绝控股股东及其关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全 体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第四条 本制度所称"实际控制人"是指：虽不直接持有公司股份，或者其 第二条 公司全体董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务， 全体董事、高级管理人员应当审慎对待和严格控制对控股股东及其关联方担保产 生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第三条 本制度所称"控股股东"是指: （一）持有的股份占公司总股本总额 50％以上的股东； （二）持有股份的比例不足 50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）在公司股东名册中持股 ...

第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及中国证监会、上海证券交易所有关业务规则的规定。 第二章 投资者关系工作的目的和原则 第四条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 浙江云中马股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质 量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性 文件及《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合 ...

浙江云中马股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及高级管 理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特设立董事会提名委员 会（以下简称"本委员会"），作为负责研究公司董事、总经理以及其他高级管理 人员任职资格的专门机构。 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》和《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成 本委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持 委员会工作。 主任委员（召集人）和委员由董事长、二分之一以上独立董事或全 体董事的三分之一以上提名，由公司董事会选举产生。 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 本规则的要求，董事会应根据本规则第五条规定及时补足委员人数，补充委员的 任职期限截至该委员担任董事或独立董 ...

浙江云中马股份有限公司总经理工作细则 第一章 总则 为进一步完善浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理结构，明确总经理职责、权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）等法律、法规、规章、规范性文件及《浙江云中马股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本工作细则。 总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董 事会负责。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 具有下列情形之一的人员，不得担任公司总经理： （一） 具有《公司法》相关条款规定的不得担任高级管理人员情形之一的 人员； （二） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市 场禁入措施，期限尚未届满； （三） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限尚未届满； （四） 法律法规、上海证券交易所规定的其他情形。 上述期间，以公司董事会审议高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。 总经理任期三年，连聘可以连任。 1 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序 和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 ...

浙江云中马股份有限公司 章 程 | | | | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和《证券法》和其他有关规定，由叶福忠、 叶程洁、丽水云中马投资管理合伙企业（有限合伙）、叶永周共同作为发起人， 以丽水云中马布业有限公司整体变更设立的股份有限公司，在浙江省市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为913311245623690963。 第三条 公司于2022年9月27日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）证监许可〔2022〕2288号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,500万股，并于2022年11月18日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：浙江云中马股份有限公司 英文名称：Zhejiang Yunzhongma Co., Ltd. 第五条 公司住所：浙江省丽水 ...

浙江云中马股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全， 保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市 公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及《浙 江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的 有效实施。本制度对募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究以 及募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内 容进行明确规定。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 募集资金投资项目（以 ...

浙江云中马股份有限公司 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下简称"本 委员会"）为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机构。 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》和《浙江云中马 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成与职责 本委员会由三人组成。 本委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 本委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分 之一以上提名，由公司董事会选举产生。 董事会战略委员会工作规则 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 本规则的要求，董事会应根据本规则第五条规定及时补足委员人数，补充委员的 任职期限截至该委员担任董事或独立董事的任期结束。 1 第一章 总则 本委员会的主要职责权限： 研究 ...

浙江云中马股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 为进一步建立健全浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），作为负责制订、管理与考核公司 董事及高级管理人员薪酬制度的专门机构。 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》和《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成与职责 本委员会由五名董事组成，独立董事应当过半数。 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持 委员会工作。 主任委员（召集人）和委员由董事长、二分之一以上独立董事或全 体董事的三分之一以上提名，由公司董事会选举产生。 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 1 本规则的要求，董事会应根据本规则第五条规定及时补足委员人数，补充委员的 任职期 ...

第一条 为了进一步规范公司内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责 任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规和其他规范性文件以及《浙江 云中马股份有限公司章程》等相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构与财务报告和信息披露事务相关的所 有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司审计部或审计人员，对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和公允性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：企业经营管理合法合 规；资产安全；财务报告及相关信息真实完整；提高经营效率和效果；促进企业 实现发展战略。 第五条 本制度适用于公司及其下属全资和控股子公司、具有重大影响的参 股公司的内部审计工作。 浙江云中马股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第二章 机构设置与一般规定 第 ...

浙江云中马股份有限公司董事和高级管理人员持有 和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事和高级管理人员持有及买卖公司股份的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 8 号——股份变动管理》等相关监管规则以及《浙江云中马股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。公司董事和高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。公司董 事和高级管理人员及其配偶、父母、子女应当遵守本制度。 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户 持有的所有公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用 ...