浙江云中马股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于第四届董事会独立董事 候选人任职资格的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规及《浙江云中马股份有限公司章程》(以下简称《公司章 程》)等有关规定,浙江云中马股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会 提名委员会对公司第四届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审核,并发表 如下审查意见: 经审阅公司第四届董事会独立董事候选人田景岩先生、杨志清先生、金垚先 生、徐伟建先生的个人履历等相关资料,其中徐伟建先生为会计专业人士,上述 独立董事候选人未持有公司股份,与持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、 高级管理人员不存在关联关系,未发现其存在相关法律法规规定的不得担任上市 公司独立董事的情形:不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情 形;不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形;最近三十六 个月内未受过中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚;最近三十六个月内未 受过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评:不存在因涉嫌证券期货违法犯 罪被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查尚未有 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——信息披露事务管理》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定 和《浙江云中马股份有限公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 第三条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股子公司。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或间 接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一） 公司及其董事、高级管理人员； （二） 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 浙江云中马股份有限 ...

（一） 平等、自愿、等价、有偿的原则； 浙江云中马股份有限公司关联交易实施细则 第一章 总则 （二） 公平、公正、公开的原则； 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，维 护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联 交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联 交易》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江云中马股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （三） 对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范； （四） 在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《上市规则》 《公司章程》等规定的回避表决制度； （五） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股 东的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专 ...

浙江云中马股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东（含实际控制人，下同）及其关联方资金占用 的长效机制，杜绝控股股东及其关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全 体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第四条 本制度所称"实际控制人"是指：虽不直接持有公司股份，或者其 第二条 公司全体董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务， 全体董事、高级管理人员应当审慎对待和严格控制对控股股东及其关联方担保产 生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第三条 本制度所称"控股股东"是指: （一）持有的股份占公司总股本总额 50％以上的股东； （二）持有股份的比例不足 50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）在公司股东名册中持股 ...

浙江云中马股份有限公司信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》 等有关规定，结合《浙江云中马股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和董事会办公室； （三）公司总经理、副总经理、财务总监等其他高级管理人员； （四）公司各部门以及各控股子公司的负责人； （五）公司实际控制人、控股股东和持有公司5%以上股份的股东； （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披 露事务管理部门。本制度由董事会办公室制订，并提交公司董事会审议通过后实 施。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平 性，以及信息披露内容的 ...

浙江云中马股份有限公司股东会议事规则 （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时； （二） 公司未弥补的亏损达股本总额的 1/3 时； 第一章 总则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治理结 构，保证股东依法行使股东权利，确保股东会高效、平稳、有序、规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》等规定及《浙江云中马股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本规则。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司审计 委员会应当切实履行职责，必要时召集主持临时股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月以内举行。临时股东会不定期召开，出现以 下情形时， ...

浙江云中马股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 内容、办法和程序，保证董事会正确行使职权，并不断提高董事会规范、高效运 作和谨慎、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本 规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，在法律法规、公司章程和股东会赋 予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常事 务。 第二章 董事会会议的通知和签到 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开两次。 公司召开董事会会议在正常情况下由董事长根据公司章程的规定决定召开会议 的时间、地点、内容、出席对象等。董事会会议通知由董事会办公室发出。 第五条 召开定期董事会会议，应当于会议召开 10 日前通知全体董事；召 开临时董事会会议，应当于会议召开 5 日前通知全体董事。有紧急事项的情况下， 召开临时董事会会议可不受前述会议通知时间的限制，但召集人应当在会议上作 1 出说明。 ...

浙江云中马股份有限公司对外投资管理制度 （二） 购买交易性金融资产和其他权益工具投资、向他人提供借款（含委托 贷款）、委托理财等财务性投资； （三） 其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展 战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益， 促进公司可持续发展。 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、 投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资 项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 第一章 总则 第一条 为了规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），参照《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规的相关规定和《浙 江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增 值为目的的投资行为： ...

第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及中国证监会、上海证券交易所有关业务规则的规定。 第二章 投资者关系工作的目的和原则 第四条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 浙江云中马股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质 量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性 文件及《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合 ...

浙江云中马股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及高级管 理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特设立董事会提名委员 会（以下简称"本委员会"），作为负责研究公司董事、总经理以及其他高级管理 人员任职资格的专门机构。 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》和《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成 本委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持 委员会工作。 主任委员（召集人）和委员由董事长、二分之一以上独立董事或全 体董事的三分之一以上提名，由公司董事会选举产生。 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 本规则的要求，董事会应根据本规则第五条规定及时补足委员人数，补充委员的 任职期限截至该委员担任董事或独立董 ...