上海沪工焊接集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，促进上海沪工焊接集团股份有 限公司（以下简称"公司"）规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。若发现所议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明 并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，提出解 决措施，必要时提出辞职。 第五条 独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机 构所组织的培训。 第六条 独立董事（至少一名）应当出席公司年度报告说明会，就投资者关 心的问题予以解答。 第三章 独立董事的任职条件 第七条 担任公司独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规和其他规定，具备担任上市公司董事的资格； 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法 规、规范性文件和《上海沪工焊接集团 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度工作中，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事 工作制度》等规定，认真履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，努力维护 公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立董事履行 职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 潘敏：女，1970 年出生，中国国籍，管理学博士，中国注册会计师、高级会 计师。历任国富浩华会计师事务所、信永中和会计师事务所、天健会计师事务所 合伙人。现任福建实达电脑设备有限公司董事、上海锦和商业经营管理股份有限 公司独立董事、哈尔滨誉衡药业股份有限公司独立董事、华谊腾讯娱乐有限公司 独立非执行董事和上海洪源投资控股有限公司高级财务顾问。2020 年 5 月起担 任本公司独立董事。 （二）独立性说明 本人作为公司的独立董事，任 ...

关于上海沪工焊接集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：上海沪工焊接集团股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 1、 专项审计报告 2、 附表 上海沪工焊接集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项报告 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册则于证明该审计资合是否由具有效业许可的会计师事务条出售员。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计算行业线一直营平台（http://scc.ml.f.gov.cn）"进行查发 " 关于上海沪工焊接集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11616号 上海沪工焊接集团股份有限公司全体股东: 我们审计了上海沪工焊接集团股份有限公司(以下简称"上海沪 工")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ...

| 证券代码：603131 | 证券简称：上海沪工 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 债券代码：113593 | 债券简称：沪工转债 | 上海沪工焊接集团股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）下午 13:00-14:00 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 15 日（星期三）至 5 月 21 日（星期二） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公 司邮箱 hggf@hugong.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍 关注的问题进行回答。 （二）会议召开地点：上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 ...

Financial Performance - In 2023, the company's operating income reached ¥1,052,969,983.77, an increase of 6.20% compared to ¥991,515,159.38 in 2022[21] - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥54,245,565.43, an improvement of 57.14% from a loss of ¥126,565,529.43 in the previous year[21] - The net cash flow from operating activities was ¥109,116,133.41, reflecting a 6.88% increase from ¥102,094,078.90 in 2022[21] - The total assets decreased by 6.52% to ¥2,169,236,907.72 from ¥2,320,479,238.81 at the end of 2022[21] - The net assets attributable to shareholders decreased by 4.35% to ¥1,210,341,907.56 from ¥1,265,390,149.58 at the end of 2022[21] - The company reported a net profit excluding non-recurring gains and losses of -¥74,319,675.79, a 49.35% improvement from -¥146,744,021.01 in 2022[21] - Basic earnings per share improved to CNY -0.17 from CNY -0.40, reflecting a 57.50% increase[23] - The weighted average return on equity increased by 5.13 percentage points to -4.38% from -9.51%[23] - The company reported a significant cash flow from operating activities of CNY 130,641,400.48 in Q4 2023[25] - The company recognized a government subsidy of CNY 10,436,250.69 in 2023, compared to CNY 7,111,946.05 in 2022[28] Business Operations - The company is actively expanding its market presence while stabilizing existing markets, with a focus on brand building to consolidate market share[36] - The company has completed the construction and acceptance of the first phase of its factory in Taicang, with the second phase's planning and design progressing smoothly to enhance production capacity[36] - The company has received international certification for its technology laboratory, continuing to upgrade its R&D facilities to meet international standards[36] - The smart manufacturing segment achieved a non-tax sales revenue of 157.855 million yuan, an increase of 15.10% compared to the previous year[37] - The high-end equipment supporting segment generated revenue of 173.225 million yuan, a year-on-year increase of 20.65%, but net profit decreased by 249.80% to -13.5245 million yuan[37] - The company’s products are widely used across various industries, including marine engineering, rail transportation, and automotive manufacturing, highlighting its extensive market reach[42] - The company leverages advanced technologies such as IoT and big data to provide comprehensive intelligent manufacturing solutions, enhancing customer satisfaction[44] Research and Development - The company’s R&D expenses were CNY 59.78 million, reflecting a slight increase of 1.02% year-on-year[55] - The number of R&D personnel is 199, accounting for 15.74% of the total workforce[72] - The company plans to enhance R&D investment in laser welding and cutting, intelligent manufacturing, and system control[93] - The company is committed to technological innovation, focusing on digital control technologies and smart welding machines[96] - The company will strengthen collaborations with universities and research institutions to enhance R&D capabilities[96] Corporate Governance - The company is committed to enhancing corporate governance and has established a series of internal regulations to protect shareholder interests[104] - The company guarantees the independence of its assets, ensuring no financial or asset occupation by controlling shareholders or related parties[156] - The company has established an independent financial department and accounting system, ensuring compliance with financial regulations and independent tax obligations[156] - The company ensures independent operation with a complete organizational structure and governance, adhering to legal regulations and company bylaws[157] - The company maintains independent assets, personnel, qualifications, and capabilities to ensure sustainable operations in the market[158] Market Strategy - The company plans to enhance brand building and protection to increase its global influence[46] - The company aims to increase its market share by 5% in the next year through targeted marketing strategies[113] - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its competitive position, with a target valuation of $I million for prospective targets[159] - The company is focusing on market expansion, targeting an increase in market share by 10% in the Asia-Pacific region over the next year[163] Social Responsibility - The company has committed to fulfilling its social responsibility and has published a 2023 Social Responsibility Report on the Shanghai Stock Exchange website[149] - The company made a total donation of 73,000 CNY, including 50,000 CNY to the Qingpu District Education Foundation for the "Qingyun Cup" scholarship project[149] - The company also donated 6,830 CNY in cash and 470 CNY in materials for various charitable activities, including support for local community events[149] Financial Management - The company has engaged in various financial management activities, with a total of RMB 18,000 million in bank wealth management products sourced from raised funds and RMB 28,100 million from self-owned funds[186] - The company reported a maximum single-day balance of RMB 12,040 million in other wealth management products, with an outstanding balance of RMB 8,520 million at the end of the reporting period[186] - The company has a total of RMB 5,000 million in bank wealth management with an annualized yield of 3.15%[189] Future Outlook - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting revenue growth of 10% to $1.65 billion[168] - New product launches are expected to contribute an additional $200 million in revenue next year[168] - The company is investing $50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing user experience[168] - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with a budget of $100 million allocated for potential deals[168]

2024 年第一季度报告 证券代码：603131 证券简称：上海沪工 上海沪工焊接集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 增减变动幅度(%) | | | 营业收入 | 221,223,249.97 | | 8.87 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 18,695,240.92 | | 168.28 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性 | 16,729,324.67 | | 309.99 | | 损益的净利润 | | | | | ...

第三条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司（以下统称"相关部门或单位"）。 第二章 内幕信息的范围 第四条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的 市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第五条 内幕信息的范围包括但不限于： 上海沪工焊接集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，防范内幕交易行为，维护信息披露公开、公平、公正，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、部门规章和规 范性文件（以下简称"有关法律法规"）及《上海沪工焊接集团股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，并 按照 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集资金2023年度存放与使用情况之专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规及规范性文件 的规定，作为上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"上海沪工"、"上市 公司"或"公司"）公开发行 A 股可转换公司债券（以下简称"可转债"）的保 荐机构和主承销商，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"）对上 海沪工 2023 年度公开发行可转债的募集资金存放与使用情况进行了核查，情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]983号"文《关于核准上海沪工 焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，同意公司向社 会公开发行面值总额为400,000,000.00元可转换公司债券，期限6年。公司发行可 转换公司债券应募集资金人民币400,000,000.00元，实际募集资金人民币 400,000,00 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司董事会 经核查独立董事俞铁成先生、潘敏女士、邹荣先生的任职经历以及个人签署 的相关自查文件，上述三位独立董事 2023 年度均未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，亦未在公司的主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等规则中对于独立董事独立性的相关要求。 对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求，上海沪工焊接 集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事俞铁成先生、 潘敏女士、邹荣先生 2023 年度独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 上海沪工焊接集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和规范上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"） 提名制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海沪工焊接集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定等，公司董事会（以下简称"董事会"）设立提名委员会（以下简称 "委员会"），并制定本规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事不少于 2 名。委员会委员由 董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，由董事会选举产 生。 第五条 委员会设召集人（主任委员）一名，由独立董事担任，负责主持委 员会工作，主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 委员会委员在任职期间不再 ...