上海沪工焊接集团股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海沪工焊接集团股份有限公司（下称"公司"）融资和 对外担保行为，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等法律法规和其他规范性文件及《上海沪工焊接集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司及子公司（含全资子公司和控股子 公司）以第三人身份为他人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原 则。控股股东及其他关联方不 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。根 据《公司法》的规定，公司采用发起方式设立，由全体发起人认购公司发行的全 部股份。 公司由上海沪工焊接集团有限公司全体投资者作为发起人，由上海沪工焊接 集团有限公司整体变更为上海沪工焊接集团股份有限公司。公司于 2011 年 10 月 18 日在上海市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91310000632142648H。 第三条 公司于 2016年5月13日经中国证券监督管理委员会(以下简称"中 国证监会")核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2500 万股，于 2016 年 6 月 7 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：上海沪工焊接集团股份有限公司； 英文名称：SHANGHAI HUGO ...

第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 上海沪工焊接集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为确保上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）发展战 略规划的合理性与投资决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海沪工焊接集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定 等，公司董事会（以下简称"董事会"）设立战略委员会（以下简称"委员会"）， 并制定本规则。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供咨询 或建议，向董事会负责并报告工作。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由三名董事组成。委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 第五条 委员会设召集人（主任委员）一名，负责主持委员会工作，主任委 员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 委员任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。委 员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其委员资格自动丧失，董事会应 根据本规则增补新 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，防范内幕交易行为，维护信息披露公开、公平、公正，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、部门规章和规 范性文件（以下简称"有关法律法规"）及《上海沪工焊接集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，并 按照相关要求报送。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知 情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的 真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 本制度适用于公司及下属各部门、控股子公司及公司能够对其实施 重大影响的参股公司（以下统称"相关部门或单位" ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和规范上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"） 提名制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海沪工焊接集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定等，公司董事会（以下简称"董事会"）设立提名委员会（以下简称 "委员会"），并制定本规则。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供咨询 或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 （一）提名或任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； （三）法律法规、上海证券交易所相关规定及《公司章程》规定的其他事项。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由三名董事组成，其中独立董事不少于两名。委员会委员由 董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，由董事会选举产 生。 第五条 委员会设召集人（主任委员）一名，由独立董事担任，负责主持委 员会工作，主任委员在委员内选举，并 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 重大投资经营决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）的经 营行为，明确公司重大事项决策的批准权限与程序，提高工作效率，根据《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和其他规范性 文件及《上海沪工焊接集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第二章 重大投资经营决策的审批权限 （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的， 以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的百分之十以上，且绝对金额超过一 千万元； （三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的百分之十以上，且绝对金额超过一千万元； （四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之十以 上，且绝对金额超过一百万元； （五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的百分之十以上，且绝对金额超过一千万元； （六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 等法律法规、规范性文件、上海证券交易所业务规则及《上海沪工焊接集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及其 他导致董事实际离职等情形。 第五条 公司董事可以在任期届满以前辞职，董事辞职应当向公司提交书面 辞职报告，辞职报告中应说明辞职原 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和规范上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"） 薪酬与考核工作制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海沪工焊接集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定等，公司董事会（以下简称"董事会"）设立薪酬与考核 委员会（以下简称"委员会"），并制定本规则。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供咨询 或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本议事规则所称的高级管理人员是指由董事会任命的总经理、副总 经理、财务总监和董事会秘书。 （二）制定或变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使 权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律法规、上海证券交易所相关规定及《公司章程》规定的其他事项。 第四条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第五条 委员会由三名董事组成，其中独立董事不 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 目的 为规范上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海沪工焊 接集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 效力 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二章 股东会的性质和职权 第三条 股东会的性质 股东会由公司全体股东组成，是公司的权力机构。 第四条 股东会职权 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权，不得干涉 股东对自身权利的处分。股东会依法行使下列职权： 除法律、行政法规、中国证监会规定或上海证券交易所规则另有规定外，上 述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 第三章 股东会召开和议事程序 第五条 股东会 （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议 ...

资产减值准备计提及核销管理制度 上海沪工焊接集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"） 资产减值准备计提和核销管理，确保公司财务报表真实、准确地反映公司财务状 况和经营成果，有效防范和化解公司资产损失风险，根据《企业会计准则》及其 应用指南等相关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 资产减值准备计提范围包括金融资产、存货、合同资产和非流动非金融资产。 金融资产包括以摊余成本计量的金融资产（含应收票据、应收账款、其他应 收款、长期应收款、债权投资等）、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 的金融资产（含应收款项融资、其他债权投资、其他权益工具投资等）、以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（含交易性金融资产、衍生金融资产、 其他非流动金融资产等）。 存货包括库存商品、原材料、在产品、产成品、自制半成品、低值易耗品等。 非流动非金融资产包括固定资产、使用权资产、在建工程、无形资产、以成 本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等。 第三条 本制度中资产减值准备核销是指对预计可能发生损失的资产，经取 得合法、有效证据 ...