核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏恒尚节能科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"恒尚节能"或"公司"）首次公 开发行股票并在主板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对恒尚节能使用部分闲 置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会印发《关于同意江苏恒尚节能科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]618号），公司向社会公开发 行人民币普通股A股股票3,266.6667万股，每股面值1.00元，每股发行价15.90元， 共募集资金人民币519,400,005.30元，扣除承销费等发行费用（不含税）人民币 58,819,908.77元，公司实际募集资金净额为人民币460,580,096.53元。前述募集 资金于2023年4月12日到账，已经中天运会 ...

一、审计委员会基本情况 公司于 2023 年 12 月 15 日召开第二届董事会第一次会议，审议通过《关于 选举江苏恒尚节能科技股份有限公司第二届董事会审计委员会成员的议案》，公 司第二届董事会审计委员会由独立董事唐熙民先生、独立董事华烨先生和董事周 祖伟先生组成，由唐熙民先生担任审计委员会主任委员。 公司第二届董事会审计委员会中独立董事占多数，并由独立董事担任主任委 员，且审计委员会主任委员唐熙民先生为会计专业人士，符合相关法律法规及《公 司章程》《董事会审计委员会工作细则》的规定。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 江苏恒尚节能科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规、规范性文件的要求，及《公 司章程》《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将 2023 年度工作情况向 董事会作如下报告： 第一届董事会审计委员会由独立董事金章罗先生、独立董事杭争女士和董事 周祖伟先生组成，由金章 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥2,209,833,997.97, representing a 13.70% increase compared to ¥1,943,591,893.55 in 2022[29]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥127,196,462.29, up 7.92% from ¥117,859,381.60 in the previous year[29]. - The net cash flow from operating activities improved significantly to ¥80,392,479.37, compared to a negative cash flow of ¥198,662,459.31 in 2022[29]. - The total assets of the company increased by 26.93% to ¥3,452,966,572.72 at the end of 2023, up from ¥2,720,426,996.80 in 2022[32]. - The company's net assets attributable to shareholders grew by 105.79% to ¥1,143,100,895.26, compared to ¥555,476,235.50 at the end of 2022[32]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥1.06, a decrease of 11.67% from ¥1.20 in 2022[32]. - The weighted average return on equity decreased to 13.73%, down 10.01 percentage points from 23.74% in 2022[32]. - The company reported a quarterly revenue of ¥598,316,854.59 in Q3 2023, showing a consistent growth trend throughout the year[34]. - Non-recurring gains and losses for 2023 totaled ¥14,436,539.01, compared to ¥8,157,727.08 in 2022, indicating an increase in non-operational income[38]. Dividend and Shareholder Information - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 2 per 10 shares (including tax) and to increase capital by 4 shares for every 10 shares held[7]. - The total cash dividend amount is RMB 26,133,333.40, which represents 20.55% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[194]. - The company has established a clear profit distribution policy to enhance cash dividend awareness and improve returns for shareholders[191]. - The company has not proposed any cash profit distribution plan despite having positive distributable profits, indicating a focus on reinvestment or other uses of retained earnings[193]. Risk Management and Compliance - The company emphasizes the importance of risk management and has detailed potential risks in the report[9]. - The company has not faced any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[9]. - The company has not experienced any major quality incidents or disputes during the reporting period, maintaining compliance with safety regulations[105]. - The company has not faced any legal violations in the operation of its governance structures[137]. - The company has implemented measures to ensure the independence of its operations from controlling shareholders[142]. - The company has no significant internal control deficiencies as confirmed by the internal audit report[176]. Market and Strategic Initiatives - The company is committed to enhancing its market presence through new product development and technological advancements[19]. - The company has outlined its future development strategies and market expansion plans in the management discussion section[19]. - The company aims to expand its market presence in the Yangtze River Delta region while maintaining its stronghold in the Shanghai market[119]. - The company is actively involved in projects that align with national goals for energy conservation and carbon reduction, contributing to the "dual carbon" objectives[56]. - The company is committed to innovation in green energy products, including the development of ultra-low energy consumption system windows and photovoltaic curtain walls[56]. - The company has engaged Huatai United Securities Co., Ltd. for continuous supervision from April 19, 2023, to December 31, 2025[27]. Research and Development - Research and development expenses rose by 24.78% to ¥82,905,499.83, primarily due to increased investment in new product development[79]. - The total R&D investment accounted for 3.75% of the operating revenue, indicating a commitment to innovation[92]. - The company holds a total of 332 patents, including 33 invention patents, reflecting its strong focus on technological innovation[77]. - The company is focused on continuous research and development of new materials and processes to enhance its innovation capabilities[122]. Corporate Governance - The company held 3 shareholder meetings during the reporting period, all in compliance with legal regulations[137]. - The board of directors was re-elected, consisting of 5 members, including 2 independent directors, with a term of 3 years[138]. - The supervisory board was also re-elected, comprising 3 members, including one employee representative, with a term of 3 years[139]. - The company conducted 9 board meetings and 9 supervisory board meetings, all adhering to legal requirements[139]. - The company has a structured decision-making process for remuneration that aligns with industry standards and company performance[163]. - The company has seen changes in its board members, with independent directors leaving due to term expiration[167]. Employee Development and Training - In 2023, the company conducted specialized training for new graduates and existing employees to enhance professional skills and operational efficiency[188]. - A total of 100 production line personnel participated in a new apprenticeship training program in collaboration with external institutions to improve operational skills[188]. - The company is committed to continuous improvement in employee training and development to support operational needs and enhance overall performance[188]. Operational Efficiency - The company has established stable partnerships with leading construction firms and major real estate developers, ensuring business stability[72]. - The company has maintained effective management control over subsidiaries to improve operational efficiency and risk management[198]. - The company is committed to optimizing internal management processes to improve operational efficiency and project cost control[122].

江苏恒尚节能科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 15 日 江苏恒尚节能科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规、规范性 文件的规定，江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 2023 年度任职独立董事金章罗先生、杭争女士、唐熙民先生、华烨先生的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事金章罗先生、杭争女士、唐熙民先生、华烨先生的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 ...

证券代码：603137 证券简称：恒尚节能 公告编号：2024-013 江苏恒尚节能科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 8 日 14 点 45 分 召开地点：江苏省无锡市锡山区鹅湖镇通湖路 8 号 1 楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易 ...

证券代码：603137 证券简称：恒尚节能 江苏恒尚节能科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 恒尚节能 2023 年年度股东大会会议资料 目 录 | 2023 | 年年度股东大会参会须知 2 | | --- | --- | | 议案一、关于 | 2023 年年度报告及其摘要的议案 4 | | 议案二、关于 | 2023 年度董事会工作报告的议案 5 | | 议案三、关于 | 2023 年度监事会工作报告的议案 13 | | 议案四、关于 | 2023 年度财务决算报告的议案 16 | | 议案五、关于 | 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案 20 | | 议案六、关于 | 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案 22 | | 议案七、2024 | 年度董事及监事薪酬方案的议案 23 | 1 恒尚节能 2023 年年度股东大会会议资料 江苏恒尚节能科技股份有限公司 2023 年年度股东大会参会须知 为了确保江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度 股东大会（以下简称"本次大会"）顺利进行，特制定本参会须知，请出席股东 大会的全体人员遵照执行： 一、公司根 ...

江苏恒尚节能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杭争） 各位董事： 作为江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"恒尚节能"或"公司"） 的独立董事，在 2023 年度任职期间，本人根据《公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规和规范性文件，及《公司章程》《独立董事工作细则》等有关规定，勤勉尽责， 独立、忠实地履行职责，积极出席董事会和股东大会等相关会议，认真审议各项 议案，对董事会相关议案发表独立意见或事前认可意见，努力维护公司及全体股 东的合法权益。现将 2023 年度任职期间履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人杭争，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，兼职 律师。曾先后在江苏省徐州市经济管理干部学院、江南大学商学院、无锡太湖律 师事务所、江苏东林律师事务所任职。在 2020 年 10 月 24 日被聘为公司第一届 董事会独立董事，2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 12 月 14 日。 2023 年任期内，本人在专门委员会任职情况：任提名委员会主任委员、审 计委员会委员、战 ...

江苏恒尚节能科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 苏公 W[2024]E1113 号 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 元锡 目 | 序号 | | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | C | 募集资金存放与使用情况专项报告 | 3-9 | t , , , , , , 公证天业会计师事务所 (特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 江苏 无锡 总机:86 (510) 68798988 传真:86(510)68567788 电子信箱: mail@gztycpa.cn Wuxi, Jiangsu, China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 募集资金存放与使用情况鉴 江苏恒尚节能科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的江苏 ...

江苏恒尚节能科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况报告 江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等 有关法律法规、规范性文件的要求，及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》 的有关规定，现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职工作情况 作如下报告： 1、会计师事务所基本情况 公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格 及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013 年 9 月 18 日，转制为特殊普通合伙 企业。注册地址为无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室，首席合伙人为张彩斌。 截至 2023 年 12 月 31 日，公证天业合伙人数量 58 人，注册会计师人数 334 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 142 人。公证天业 2023 年度经审计 的收入总额 30,171.48 万元，其中审计业务收入 ...

江苏恒尚节能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年任期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理 办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）参加股东大会及董事会情况 2023 年任期内，公司共召开 1 次董事会会议、1 次股东大会。本着勤勉尽责 的态度，本人以现场/通讯方式参加了公司召开的全部董事会和股东大会，无授 权委托其他独立董事出席会议或缺席情况。本人认真审阅会议资料，积极参与各 议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。任期内， 1 （华烨） 各位董事： 作为江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"恒尚节能"或"公司"） 的独立董事，在 2023 年度任职期间，本人根据《公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规和规范性文件，及《公司章程》《独立董事工作细则》等有关规定，勤勉尽责， 独立、忠实地履行职责，积极出席董事会和股东大会等相关会议，认真审议各项 议案，对董事会相关议案发表独立意见或事前认可意见，努力维护公司及全体股 东的合法权益。现 ...