北京市安理律师事务所 关于 江苏恒尚节能科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 安理法意[2024]字 0912 第 0001 号 北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 35-36 层 电话：010-85879199 传真：010-85879198 北京市安理律师事务所 法律意见书 北京市安理律师事务所 关于 江苏恒尚节能科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 安理法意[2024]字 0912 第 0001 号 致：江苏恒尚节能科技股份有限公司 北京市安理律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏恒尚节能科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派见证律师出席公司2024年第二次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行法律见证，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等法律、法规、规章、规范性文件及公司现行章程的规定，就 公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序等有关事 项的合法性进行了审核和见证，并出具本法律意见书。 本所律师得到公司如下保证：公司向本所提 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥995,841,837.44, a decrease of 2.23% compared to ¥1,018,602,438.38 in the same period last year[19]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2024 was ¥66,788,657.25, down 5.64% from ¥70,778,321.42 year-on-year[19]. - The net cash flow from operating activities was -¥150,254,393.88, compared to -¥62,150,191.81 in the previous year, indicating a significant decline[19]. - The basic earnings per share for the first half of 2024 was ¥0.48, a decrease of 26.15% from ¥0.65 in the same period last year[20]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥3,264,586,170.14, down 5.46% from ¥3,452,966,572.72 at the end of the previous year[19]. - The company reported a weighted average return on equity of 5.70%, a decrease of 3.81 percentage points from 9.51% in the previous year[20]. - The company reported a net profit margin of approximately 7.1% for the first half of 2024, down from 7.5% in the same period of 2023[106]. - The total profit for the first half of 2024 was ¥70,993,394.29, down from ¥76,927,680.98 in the same period of 2023, a decline of about 7.7%[107]. Risks and Challenges - The company has detailed potential risks in the report, which investors should review[5]. - The company has significant exposure to macroeconomic fluctuations, which could adversely affect business expansion and cash flow recovery if economic conditions worsen[46]. - The company faces intensified competition in the curtain wall industry, with a concentration of major projects being undertaken by leading firms, potentially impacting market share and profitability[47]. - The company is at risk from real estate regulatory policies, which could affect the financial health of downstream clients and lead to difficulties in collecting receivables[48]. - The company has a high customer concentration risk, as major projects are primarily contracted by large state-owned general contractors, which could impact performance if relationships deteriorate[49]. - The company's operations are concentrated in Shanghai and Jiangsu, and failure to maintain market share or expand into new regions could negatively affect future performance[51]. - The company's revenue is subject to seasonal fluctuations, with a significant portion typically generated in the second half of the year due to project completion schedules[52]. Environmental Commitment - The company is committed to energy conservation and green building practices, aligning with carbon neutrality goals[11]. - The government has set specific targets for energy conservation and carbon reduction in the construction sector, emphasizing the development of ultra-low energy consumption buildings[25]. - The company has implemented effective measures to minimize environmental impact during construction, including controlling dust and noise pollution[57]. - The company has passed the ISO 14001:2015 environmental management system certification, indicating a commitment to environmental standards[57]. - The company actively invests in research and development of photovoltaic integrated curtain walls and energy-saving window technologies, contributing to carbon emission reduction[59]. Shareholder and Capital Management - The company did not distribute profits or increase capital reserves in the first half of 2024[4]. - Major shareholders will extend their lock-up period by at least 6 months if the stock price falls below the IPO price for 20 consecutive trading days within 6 months post-IPO[62]. - Shareholders are restricted to selling no more than 25% of their shares annually after the lock-up period ends[62]. - The company guarantees that there will be no fraudulent issuance of shares during the IPO process[66]. - The company commits to strict adherence to its dividend policy to protect shareholder interests and ensure reasonable returns for all shareholders[77]. - The company has established a management system for fundraising to ensure efficient use of funds, aiming to improve operational efficiency and profitability[77]. Business Strategy and Market Position - The company is positioned to take advantage of new opportunities arising from urban renewal and infrastructure investments in major cities[23]. - The company has faced challenges due to a structural adjustment in the curtain wall industry, but there are emerging opportunities in energy-saving and carbon-reduction initiatives[23]. - The company focuses on high-end public building projects, leveraging its extensive project experience and strong industry reputation to enhance its competitive edge[31]. - The company has established stable partnerships with leading construction firms and major real estate developers, ensuring steady business growth[32]. - The company has implemented advanced BIM technology in its design and construction processes, enhancing project management capabilities and construction quality[34]. Financial Management and Fundraising - The total amount of funds raised from the initial public offering (IPO) is ¥51,940 million, with a net amount of ¥46,058.01 million after deducting issuance costs[89]. - The company has approved the use of up to CNY 250 million of temporarily idle raised funds for cash management, with a cash management balance of CNY 250 million as of the report date[93]. - The company has not yet commenced construction on the Jiangmen intelligent production base due to land acquisition issues, despite ongoing negotiations since 2023[91]. - The company has confirmed that a recent erroneous deduction from the fundraising account was due to bank personnel issues and has been rectified[94]. Research and Development - Research and development expenses increased by 6.43% to CNY 41.78 million, reflecting the company's commitment to innovation[42]. - The company holds 368 authorized patents, including 36 invention patents, showcasing its strong technical innovation capabilities[36]. - The company has developed a "Belaieyou" ultra-low energy consumption system window, which is expected to meet the growing market demand for energy-efficient buildings[41]. Accounting and Financial Reporting - The company's accounting policies are in accordance with the relevant accounting standards and reflect its financial position accurately[130]. - The company recognizes revenue when it fulfills performance obligations in contracts, specifically when customers gain control of related goods or services[200]. - The company applies a control-based approach to determine the scope of consolidation, including subsidiaries with substantive control[141]. - The company recognizes goodwill when the acquisition cost exceeds the fair value of identifiable net assets acquired[137].

投资者可于 2024 年 09 月 20 日(星期五) 至 09 月 26 日(星期 四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 zhengquanbu@wuxihs.cn 进行提问。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 28 日发布公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者更全面 深入地了解公司 2024 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 09 月 27 日 上午 10:00-11:00 举行 2024 年半年度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 证券代码：603137 证券简称：恒尚节能 公告编号：2024-030 江苏恒尚节能科技股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 ...

江苏恒尚节能科技股份有限公司 章程 （2024 年 8 月修订） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | | 第五章 | 董事会 22 | | | 第一节 | 董事 22 | | | 第二节 | 董事会 25 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | | 第七章 | 监事会 32 | | | 第一节 | 监事 32 | | | 第二节 | 监事会 32 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | | 第一节 | 财务会计 ...

江苏恒尚节能科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，依据《公司法》、《证券法》，参照中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独立董事管理办法》"）、上海证券交易所（以下简称"上交所"） 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性 文件的规定和《江苏恒尚节能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 第四条 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会与薪酬 ...

证券代码：603137 证券简称：恒尚节能 公告编号：2024-025 江苏恒尚节能科技股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月27日以现场结合 通讯方式召开第二届董事会第五次会议。本次会议通知已于2024年8月17日发出。本次 会议由董事长周祖伟主持，会议应出席董事5人，实际出席董事5人。公司监事和董事 会秘书列席本次会议。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》有关规定，决议内 容合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于2024年半年度报告及其摘要的议案》 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年半年 度报告》及其摘要。 表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。 本议案无需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.s ...

证券代码：603137 证券简称：恒尚节能 公告编号：2024-027 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对 公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别及连带责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律 法规、规范性文件的规定，江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会编制了 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报 告。 一、募集资金基本情况 （一）实际到账募集资金金额及到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏恒尚节能科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]618 号），并经上海证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股 32,666,667.00 股，每股面值为人民币 1 元， 发行价格为每股人民币 15.90 元，募集资金总额为人民币 519,400,005.30 元，扣除 承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民 币 58,819,908.7 ...

江苏恒尚节能科技股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》并办理工商变更登 记的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召开第 二届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>并办理工 商变更登记的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关情况公告如 下： 一、变更注册资本情况 公司于2024年4月15日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议， 并于2024年5月8日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度利润分配及 资本公积金转增股本的预案》。根据该预案，公司以实施权益分派股权登记日登记的 总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利0.2元（含税），以资本公积金-股票溢价 向全体股东每股转增0.4股。本次以资本公积金转增股本实施完成后，公司总股本由 130,666,667股转增至182,933,334股，注册资本由130,666,667元变更为182,933,334元。 二、 ...

证券代码：603137 证券简称：恒尚节能 公告编号：2024-029 江苏恒尚节能科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 9 月 12 日 14 点 45 分 召开地点：江苏省无锡市锡山区鹅湖镇通湖路 8 号 1 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年9月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 12 日 至 2024 年 9 月 12 日 采 ...

证券代码：603137 证券简称：恒尚节能 公告编号：2024-026 （一）审议通过《关于2024年半年度报告及其摘要的议案》。 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024 年半年度报告》及其摘要。 江苏恒尚节能科技股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 一、监事会会议召开情况 江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月27日以现 场会议方式召开第二届监事会第四次会议。本次会议通知已于2024年8月17日送 达全体监事。本次会议由监事会主席姚军主持，会议应出席监事3人，实际出席 监事3人。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》有关规定，决议内容合 法有效。 二、监事会会议审议情况 （二）审议通过《关于 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告》。 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上 海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》的《202 ...