汇通建设集团股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为强化汇通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，提高内部控制 能力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《汇通建设集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《汇通建设集团股份有限 公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）的规定，制定本规 则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"）是董 事会下设的专门委员会，对董事会负责，主要负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作和内部控制等工作。 第三条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，公司董事会秘书承担审计 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履 行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名或以上不在公司担任高级管理人 ...

汇通建设集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范汇通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕 信息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上交所股票上市规则》"）、《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》（以下简称"《内幕信息知情人登记管理制度》"）等有关法律、法 规、规范性文件以及《汇通建设集团股份有限公司章程》《汇通建设集团股份有 限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 本制度规定的内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密工作，不得 泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。公司的董监高、 各部门及各子公司需按照本制度规定积极配合公司做好内幕信息知情 ...

累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善汇通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范董事的选举，保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市 公司治理准则》以及《汇通建设集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关制度规定，结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指公司股东会选举董事时，每一股份拥 有与每个议案组下应选董事人数相同的选举票数，股东拥有的选举票数等于该股东 持有股份数与应选董事总人数的乘积，股东拥有的表决权可以集中使用，即股东可 以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使，投票给 数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 在股东会上，拟选举董事时，董事会应当在召开股东会的通知中，表 明该次董事选举采用累积投票制。 第二章 董事候选人提名 第五条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。 第六条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份3%以上的股东有权提 ...

汇通建设集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范汇通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事会及其成员有效地履行职责，提高董事会 的规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《汇通建设集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东会负责。 董事会应认真履行有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会组成及其职权 第一节 董事会 第三条 公司设董事会，对股东会负责。董事会由 5 至 19 名董事组成，由 股东会选举产生。董事会设董事长 1 名，需要时设副董事长 1 至 2 名，独立董事 不少于全体董事人数的三分之一，且至少包括一名会计专业人士。董事会设职工 代表董事 1 名。 第四条 公司董事会下设审计、战略规划、提名与薪酬考 ...

汇通建设集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第三条 公司实施责任追究制度，并应遵循以下原则： （一）客观公正、实事求是原则； （二）有责必问、有错必究原则； （三）权力与责任相对等、过错与责任相对应原则； （四）追究责任与改进工作相结合原则。 第四条 本制度所称年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形，具体包括： （一）年度财务报告及会计报表附注中财务信息的披露违反《中华人民共和 1 国会计法》《企业会计准则》及相关规定，存在重大会计差错或重大遗漏，足以 影响财务报表使用者对财务状况、经营成果和现金流量作出正确判断的； 第一条 为进一步提高汇通建设集团股份有限公司(以下简称"公司")信息 披露质量，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，加大对年度报告信息披露责任人的问责力度，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的 公司信息披露 ...

第三条 本规则所称高级管理人员是指总经理、总工程师、副总经理、董事 会秘书、财务负责人及《公司章程》确定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名与薪酬考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当超 过半数并担任召集人。 第五条 提名与薪酬考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 汇通建设集团股份有限公司 董事会提名与薪酬考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立汇通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的产生、考核和激励机制，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规和《汇通建设集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《汇通建设集团股份有限公司董 事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）的规定，制定本规则。 第二条 提名与薪酬考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负 责，主要负责遴选合格的董事及高级管理人员的人选，对董事及高级管理人员人 选进行审核并提出建议；负责研究公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和 程序并向董事会提出建议；负 ...

汇通建设集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为提高汇通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）以及《汇通建设集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"系指所有对公司证券及其衍生品种的交易价格可 能产生较大影响的信息，以及证券监管部门、上海证券交易所要求披露的其他信息。 本制度所称"信息披露"系指将上述信息按照规定的时限、在规定的媒体上、 以规定的方式公平地向社会公众进行公布，并按规定报送证券监管部门。 第三条 本制度所称相关信息披露义务人，是指除公司以外的承担信息披露义 务的下列主体： （一）公司董事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人； （二）收购人及其他权益变动主体； （三）重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方； （四）为前述主体 ...

可转换公司债券持有人会议规则 汇通建设集团股份有限公司 第一章 总 则 第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有 人（包括所有出席会议、未出席会议、出席会议但明示表达不同意见或弃 权的债券持有人、持有无表决权的本次可转债之债券持有人，以及在相关 决议通过后受让本次可转债的持有人，下同）均有同等效力和约束力。 第五条 债券持有人认购、受让或以其他方式持有本次发行的可转换公 司债券，即视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。 第二章 债券持有人的权利与义务 第一条 为规范汇通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）公开 发行可转换公司债券（以下简称"本次可转债"、"本期可转债"或"本次 债券"）债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权利和义务， 保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上海证 券交易所股票上市规则》等法律、法规及其他规范性文件的有关规定，并 结合公司的实际情况，特制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《汇通建设集团股份 有限公司公开发行可转换公 ...

第一章 总则 汇通建设集团股份有限公司 对外担保管理制度 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。 第六条 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对 方提供反担保。 反担保合同需办理抵押、质押登记等手续，公司财务管理部应督促被担保人 到有关登记机关办理抵押、质押登记手续。 第二章 对外担保的决策权限 1 第七条 公司对外担保事项必须由董事会或股东会审议。 第一条 为加强汇通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保管理，规范公司担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"） 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《汇通建设集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保形 ...

汇通建设集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范汇通建设集团股份有限公司(以下简称"公司")信息披露暂 缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法 律、法规，以及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第五条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权 利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉， 泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第六条 《上市规则》等相关法律、法规有相关规定的，可以按照规定暂缓 或豁免披露。 第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕信息知 ...