重庆望变电气（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司（含本公司） 担任独立董事，并应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事 的职责。 （二）符合本制度第八条规定的独立性要求； 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。除按照规 定出席股东会、董事会及各专门委员会、独立董事专门会议外，独 立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、 与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介 1 第一条 为保证重庆望变电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，进一步完善公司治理结构，更好地维护全体股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）、上海证券交易所（以下简称"上交所"）的相关规定和《重 庆望变电气（集团）股份有限公司章程 ...

第一章 总 则 重庆望变电气（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二章 人员组成 1 第一条 为了进一步健全重庆望变电气（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《重庆望变电气（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准，并进行考核；负责制定和审查 公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并对公司董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应过半数并担任 召集人。 第五条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分 ...

重庆望变电气（集团）股份有限公司 第五条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必 究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则；追究责任与改进工作 相结合原则。 第六条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出 相关处理方案，经董事会审议批准后执行。 第七条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制 度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或 造成不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信 息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或 造成不良影响的； （三）违反《公司章程》《信息披露管理制度》以及公司其他内部控 制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重 大差错或造成不良影响的； （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不 良影响的； （六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。 年报信息披露重大差 ...

第一条 为规范重庆望变电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率， 保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的要求，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅 自或变相改变募集资金用途。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他 企业遵守本制度。 重庆望变电气（集团）股份有限公司 募集资金管 ...

重庆望变电气（集团）股份有限公司 自愿信息披露管理制度 第二章 自愿信息披露的基本原则 1 第一条 为规范重庆望变电气（集团）股份有限公司（以下称"公司"）的自 愿信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与标准统一， 切实保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露 暂缓与豁免管理规定》等有关法律、法规、规范性文件和《重庆望变 电气（集团）股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"），制 定本制度。 第二条 自愿信息披露是指虽然所披露的信息未达到《证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市规则》等规定的披露标准，但基于维护投资 者利益而由公司自愿进行的信息披露。公司应当根据相关法律法规、 规范性文件、《公司章程》以及本制度的规定，及时、公平地披露与 投资者作出价值判断和投资决策有关的信息（以下简称"相关信息"）， 并应保证所披露信息的真实、准确、完整、不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 第三条 除 ...

重庆望变电气（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范重庆望变电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，有效防范公司对外担保风险，现根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、行政法 规和规范性文件、上海证券交易所的相关规定及《重庆望变电气（集 团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二章 担保原则 1 第二条 本制度所称担保是指公司及子公司为子公司及他人银行债务或其他 债务提供担保责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具 体种类可以是银行借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票担保、 开具保函的担保等。 第三条 本制度所称的子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子公司或 全资子公司。 第四条 以公司本部或子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，未 按照《公司章程》的规定经由公司董事会或股东会批准，公司或子 公司不得对外提供担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第六条 董事会是公司担保行为 ...

重庆望变电气（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第二章 股份变动管理 1 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）规 章、规范性文件，上海证券交易所规则以及公司章程中关于股份变 动的限制性规定。公司董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、 持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严 格履行所作出的承诺。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 2 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划 以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及 重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、上海证券 交易所相关规定、公司章程和其所作承诺的，董事会秘书应当及时 通知相关董事、高级管理人员。 第五条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不 得转让： （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）本人离职后 6 个月内； （三）本公司因涉嫌证券期 ...

重庆望变电气（集团）股份有限公司 董事会战略发展委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成及工作机构 1 第一条 为适应重庆望变电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资 决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规 定及《重庆望变电气（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司设立董事会战略与投资委员会，制定 本细则。 第二条 战略发展委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提 出建议。 第三条 战略发展委员会由三名董事组成。 第四条 董事长为战略发展委员会的当然委员，战略发展委员会委员由董事 长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董 事会选举产生。 第五条 战略发展委员会设主任委员一名，由公司董事长担任，负责召集委 员会会议并 ...

重庆望变电气（集团）股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第二章 网络投票的通知与准备 1 第一条 为规范重庆望变电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会网络投票行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、法规的规定，制定本细则。 第二条 公司在召开股东会时，除现场会议投票表决外，同时向股东提供网 络投票方式。 第三条 公司利用上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市公司股东会 网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）为股东行使投票表决 权提供网络投票方式。 第四条 股东会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东，均 可以按照本细则规定，通过公司网络投票系统行使表决权。同一表 决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。 第五条 公司可以与上交所指定的上证所信息网络有限公司（以下简称"信 息公司"）签订服务协议，委托信息公司提供股东会网络投票相关 服务，并明确服务内容及相应的权利义务。 第六条 公司为股东提供网络投票方式的，根据上交所规定编制 ...

重庆望变电气（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为加强重庆望变电气（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保对外 披露信息的真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——信息披露事务管理》等有关规定，结合《重庆望变电气 （集团）股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"，是当有需要定期披露的信息、发生或即将 发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息 （以下简称"重大信息"）时，根据法律、行政法规及规范性文件的 规定及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件报送上海证券交易 所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。 第三条 本制度适用于包括以下人员和机构在内的相关信息披露义务人的信 息披露行为： （一）公司董事和董事会； （二）公司审计委员会委员和审计委员会； （三）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （四）公司 ...