江西天新药业股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 江西天新药业股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第二章 决策范围 1 第一条 为规范江西天新药业股份有限公司（以下简称"公司"）的重大经营及投资 决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的科学、规 范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《江 西天新药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入 产业效益化。 第三条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度，下属分公司无权决策，子 公司在公司授权范围内进行决策。 第四条 董事会、总经理、相关职能部门及公司的高级管理人员均应严格遵守《公司 法》及其他法律、行政法规、规范性文件和公司章程及本制度中关于重大经 营与投资决策及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施公司有关重大经 营与投资事宜。 第 ...

江西天新药业股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则 江西天新药业股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 / 5 第一条 为适应江西天新药业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高投资决 策的效益和质量，提升公司环境、社会及治理（以下简称"ESG"）的管 理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《江西天新药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定 本细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责对公司长期发 展战略、重大投资决策进行研究，指导公司 ESG 战略的制定并监督公司 ESG 事宜实施并向董事会提出建议。 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第十条 工作小组负责按以下程序做好战略与 ESG 委员会战略决策的前期准备工 作，提供公司有关方面的资料： (一)由公司有关部门或控股（参 ...

江西天新药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 江西天新药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 (八) 中国证券监督管理委员会规定的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所程序 第六条 下列机构或人员可以向公司董事会提出聘请会计师事务所的议案： 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业质量要求 1 第一条 为规范江西天新药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事务 所的选聘（包括新聘、续聘、改聘，下同）管理与相关信息披露，确保公 司聘用合格的会计师事务所，保证财务信息的真实性和连贯性，根据有关 法律法规和《江西天新药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵照本制 度选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视 重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘 请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 ...

江西天新药业股份有限公司 投资者关系管理制度 1 第一条 为了加强江西天新药业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间 的信息沟通，完善公司法人治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》（下称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司投 资者关系管理工作指引》等有关法律、行政法规和规范性文件及《江西天 新药业股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的规定制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： (一) 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一 步了解和熟悉； (二) 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； (四) 促进公司整体利益最大化和 ...

江西天新药业股份有限公司 内部审计制度 江西天新药业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二章 审计机构和审计人员 第四条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会审计委 员会下设立审计部（即内部审计机构），作为公司董事会审计委员会审计 工作的执行机构，在审计委员会指导下独立开展审计工作，对公司业务活 动、风险管理、财务信息、内部控制等事项内部审计监督。 审计部对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。审计部在监督检查 过程中，应当接受审计委员会的监督指导。审计部发现公司重大问题或线 索，应当立即向审计委员会直接报告。 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门 合署办公。审计委员会参与对内部审计负责人的考核。 1 第一条 为加强对江西天新药业股份有限公司（以下简称"公司"）及控股公司的 内部监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家 各项法律法规要求，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以 及《江西天新药业 ...

江西天新药业股份有限公司 关联交易决策制度 江西天新药业股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范江西天新药业股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间的 关联交易，保证公司与关联人之间所发生的交易符合公平、公开、公正的 原则，维护公司与全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《江西天新药业股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二章 关联交易和关联人的界定 1 第二条 关联交易是指公司或其控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间 转移资源或义务的行为，主要包括： (1) 购买或出售资产； (2) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； (3) 提供财务资助（含有息或无息借款、委托借款等）； (4) 提供担保（含对控股子公司担保等）； (5) 租入或租出资产； (6) 委托或者受托管理资产和业务； (7) 赠与或受赠资产； (8) 债权或债务重组； (9) 转让或者受让研究与 ...

江西天新药业股份有限公司 公司章程 江西天新药业股份有限公司 章程 二〇二五年八月 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。 | | 1 | | --- | --- | | 1 | 4 | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事和董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 独立董事 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 33 | | 第五节 | 董事会秘书 34 | | 第六章 | 高 ...

江西天新药业股份有限公司 对外担保管理制度 江西天新药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江西天新药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效防范公司对外担保风险，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号 －上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相 关法律、行政法规和规范性文件以及《江西天新药业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二章 担保原则 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对方提供 1 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债务提供 担保责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体种类可能是银 行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度所称的控股子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子公司。 第四条 以公司本部或控股子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，未按 照公司章程的规定经由公 ...

江西天新药业股份有限公司 股东会议事规则 江西天新药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和公司股票挂牌交易的 证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公 1 第一条 为规范公司运作，充分发挥股东会的作用，提高股东会议事效率，保障股 东合法权益，保证股东会程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、行政法规和规范性文件及《江西天新药业股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的有关规定制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、 ...

江西天新药业股份有限公司 累积投票制实施细则 江西天新药业股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第二章 董事候选人的提名 1 第一条 为进一步完善江西天新药业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范公司董事的选举，切实保障公司所有股东充分行使权利，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等相关 法律、行政法规和规范性文件以及《江西天新药业股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事 人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本细则适用于公司董事（包括独立董事，不包括职工代表董事）的选举。职 工代表董事由公司职工代表大会民主选举产生，不适用本细则的相关规定。 第四条 公司在选举两名及以上董事时或公司单一股东及其一致行动人拥有权益的 股份比例在 30%以上时，应当实行累积投票制。董事会应当在召开股东会通 知中，表明该次董事选举采用累积投票制。 第五条 在章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事会提出董事候选人名 单。经董事会决议通过后，提交股 ...