2023 年 12 月 5 日 山东大业股份有限公司独立董事 对相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件，以及《山东大业股份有限公司章程》等有关规定，我们作为山东大 业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，对公司提前赎回"大业转债" 相关事项发表如下独立意见： 公司本次对"大业转债"行使提前赎回权，符合《证券法》《可转换公司债 券管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司 债券》等相关法律法规、规范性文件及《山东大业股份有限公司公开发行可转换 公司债券募集说明书》中关于有条件赎回的规定，同时履行了必要的审批程序， 不存在损害公司、中小股东和其他利益相关者合法权益的情况，同意公司提前赎 回"大业转债"。 公司独立董事：王磊、丁鸿雁 ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-113 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 山东大业股份有限公司 关于"大业转债"可能满足赎回条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）股票自2023年11月15日至2023 年11月28日已有10个交易日的收盘价不低于"大业转债"当期转股价格9.59元/ 股的130%(含130%)。若在未来20个交易日中，公司股票有5个交易日的收盘价格 不低于当期转股价格的130%（即12.47元/股），将触发"大业转债"的有条件赎 回条款。届时根据《山东大业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）中有条件赎回条款的相关规定，公司有权按照 债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的"大业转债"。 一、"大业转债"基本情况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2018] ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-114 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 山东大业股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 30 日披露 公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 第三季度报告经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 5 日上午 10:00- 11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度报告 的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露 允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2023 年 12 ...

一、可转债发行上市情况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2100号文核准，公司于 2019年5月9日公开发行"2019年山东大业股份有限公司可转换公司债券"，债 券简称为"大业转债"，债券代码"113535"。本次发行的可转换公司债券500 万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，实际发行规模为50,000万元，期 限5年。 | 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 公告编号：2023-112 | | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 关于大业转债转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额 10%暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]98号文同意，公司50,000 万元可转换公司债券于2019年6月3日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 "大业转债"，债券代码"113535"。 （三）根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书 ...

证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2023-111 山东大业股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 4 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 179,312,589 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 60.1234 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会提议召开。公司董事长窦勇先生主持会议。会议召集 及召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 20 日 (二) 股东大会召开的地点：公司会议室 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 ...

北京德和街律师事务所 关于山东大业股份有限公司 2023年第四次临时股东大会的 法律意见书 致:山东大业股份有限公司 北京德和衡律师事务所(以下简称"本所")接受山东大业股份有限公司(以下简称"公 司"）的委托,指派本所律师出席贵公司 2023年第四次临时股东大会。本所律师依据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股 东大会规则》")、《山东大业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及相关法 律法规,就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 德和衡证见意见(2023)第 236 号 BEIJING DHH LAW FIRM 北京德和街律师事务所 关于山东大业股份有限公司 2023年第四次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见(2023)第236号 2023 年 10 月 30 日以公告方式在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 上发布了召开本次 股东大会的通知。会议公告载明了本次股东大会的召开时间、召开地点、召集人、会议审议的 事项及会议采用现场投票和网络投票相结合的方式,说明了股东有权出席会议,并可委托代理 人出席和行使表决权 ...

山东大业股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 1 2023 年第四次临时股东大会会议文件目录 | 2023 年第四次临时股东大会大会会议议程 ……………………………………03 | | --- | | 2023 年第四次临时股东大会大会会议须知 ……………………………………05 | | 2023 年第四次临时股东大会大会投票表决办法 ………………………………07 | | 议案一：《关于变更公司注册资本暨修改公司章程的议案》…………………08 | | 议案二：《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》…………………………09 | 2 2023 年第四次临时股东大会会议议程 一、会议召开的日期、时间 1、现场会议时间：2023 年 11 月 20 日下午 14 点 30 分。 2、网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15- 15:00。 二、会议的表决方式：本次会议采取现场投票与网络投票 ...

证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2023-110 转债代码：113535 转债简称：大业转债 山东大业股份有限公司 关于接待机构投资者调研活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、机构调研情况 会议时间：2023 年11月1日 会议地点：大业股份会议室 会议形式：线上调研 调研机构：中泰证券、华安证券、嘉实基金、景顺长城基金、大成基金、华 泰柏瑞基金、景顺长城基金、招商基金、长信基金、平安基金、华泰基金、九泰 基金、银华基金、中金资管、中银国际资管、景林资产、龙航资产、上海途灵资 产、泉汐投资等 公司接受调研人员：总经理郑洪霞、副总经理王伟、董事会秘书牛海平 二、调研主要问题及公司回复 1、如何看待汽车轻量化需求对于钢丝行业的推动？ 答：近年来国家密集出台了汽车行业的法律法规和支持政策，大力推动整车 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 1,498,375,619.84, representing a year-on-year increase of 2.69%[6] - The net profit attributable to shareholders for the same period was CNY 28,091,109.96, with a year-to-date net profit of CNY 105,439,744.76, reflecting a year-on-year increase of 6.91%[6] - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.10, while the diluted earnings per share was also CNY 0.10[7] - The company's operating revenue for the year-to-date period reached 6.91 million, driven by increased market demand and sales volume despite a decrease in sales price[13] - Operating profit for the first three quarters of 2023 was CNY 89,732,983.35, a significant recovery from a loss of CNY 192,215,297.49 in the same period of 2022[27] - Net profit for the first three quarters of 2023 was CNY 119,544,452.68, compared to a net loss of CNY 173,024,730.64 in the same period of 2022, indicating a turnaround in profitability[27] - The net profit attributable to the parent company for Q3 2023 was ¥105,439,744.76, compared to a net loss of ¥168,082,377.12 in the same period last year, indicating a significant recovery[28] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥0.36, a turnaround from a loss of ¥0.58 per share in Q3 2022[29] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 7,032,468,932.89, showing a decrease of 2.36% compared to the end of the previous year[7] - Total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 7,032,468,932.89, down from CNY 7,202,300,403.06 at the end of 2022[22] - Current liabilities decreased to CNY 3,432,453,266.34 from CNY 3,883,368,576.42 at the end of 2022, reflecting improved liquidity management[22] - The company's total liabilities decreased to CNY 4,806,269,488.33 from CNY 5,151,455,794.96 at the end of 2022, reflecting improved financial health[23] - Shareholders' equity increased to CNY 2,226,199,444.55 as of September 30, 2023, compared to CNY 2,050,844,608.10 at the end of 2022, indicating growth in the company's net worth[23] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 333,658,849.38, an increase of 242.22% compared to the previous year[6] - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was 242.22 million, attributed to improved sales collection and increased government subsidies[14] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥333,658,849.38, a substantial increase from ¥97,497,266.60 in the same period of 2022[29] - The net cash flow from investing activities for Q3 2023 was -¥69,237,676.51, an improvement from -¥478,347,820.45 in the same period last year[30] - The company reported a net cash outflow from financing activities of -¥301,208,819.73 in Q3 2023, compared to a net inflow of ¥269,967,861.19 in Q3 2022[30] Investments and Expenses - Research and development expenses increased to 69.27 million, reflecting the company's commitment to innovation and increased investment in R&D projects[13] - Research and development expenses increased to CNY 71,839,179.59 in the first three quarters of 2023, up from CNY 42,439,991.62 in the same period of 2022, highlighting a focus on innovation[27] - Investment income for the year-to-date period was 291.91 million, primarily due to the debt restructuring gains from the subsidiary[13] - The company recognized non-recurring gains of CNY 23,655,655.10 for the year-to-date, with a notable contribution from debt restructuring gains of CNY 28,352,207.91[10] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 10,672[17] - The top shareholder, Dou Zhen, holds 111,384,000 shares, representing 37.68% of the total shares[17] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity for the year-to-date was 5.64%[7] - The company experienced a significant increase in accounts receivable by 6.58% due to a rebound in market demand and sales revenue growth[12] - The company experienced a 49.93% increase in accounts payable, primarily due to increased procurement of materials[12] - The company reported a significant fair value loss of 508.91 million from derivative financial instruments during the year-to-date period[13] - The company's long-term borrowings increased to 52.42 million, indicating a rise in long-term financing[13] - The company’s deferred income increased to 19.15 million, primarily due to an increase in government grants related to assets[13] - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached CNY 4,172,227,360.68, an increase from CNY 3,902,631,938.02 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 6.9%[26] - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were ¥23,070,967.04, down from ¥31,557,219.50 at the end of Q3 2022[30] - The company received cash from sales of goods and services amounting to ¥3,383,768,245.95 in the first three quarters of 2023, a decrease from ¥4,198,380,211.91 in the same period last year[29] - The company paid ¥2,609,381,242.08 for goods and services in the first three quarters of 2023, down from ¥3,957,115,692.16 in the same period of 2022[29]

山东大业股份有限公司章程（2023 年 10 月修订本） 山东大业股份有限公司 章 程 （2023 年 10 月修订本） 二〇二三年十月 1 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 独立董事 29 | | 第三节 | 董事会 32 | | 第四节 | 董事会秘书 40 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | 监事会 43 | | 第一节 | 监事 43 | | --- | --- | | 第二节 | 监事会 44 | ...