山东大业股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二〇二四年五月 1 2023 年年度股东大会会议文件目录 | 2023 年年度股东大会大会会议议程 ……………………………………………03 | | --- | | 2023 年年度股东大会大会会议须知 ……………………………………………05 | | 2023 年年度股东大会大会投票表决办法 ………………………………………07 | | 议案一：《公司 2023 年度董事会工作报告》 …………………………………08 | | 议案二：《公司 2023 年度监事会工作报告》 …………………………………13 | | 议案三：《公司 2023 年度财务决算报告》 ……………………………………18 | | 议案四：《公司 2023 年度利润分配方案》 ……………………………………19 | | 议案五：《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》 …………… 20 | | 议案六：《关于确认公司 2023 年度日常关联交易执行情况并预计 2024 年度日常 | | 关联交易的议案》 ………………………………………………………………21 | | 议案七：《关于公司 2 ...

证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2024-040 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决定后方可实施，最 终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确 定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注 意投资风险。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山东大业股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]627 号）。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 30 日披露在上交所网站（www.sse.com.cn） 的《大业股份关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所第二轮审核问询 函的公告》（公告编号：2023-081）。 公司收到第二轮问询函后，按照要求会同相关中介机构对问询函中 ...

4-1-1 中国 北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 Tel：(+86 10) 8540 7666 邮编：100022 www.deheheng.com | 第一部分 关于上海证券交易所第一次反馈意见涉及相关事项的核查意见 6 | | --- | | 问题 1.关于本次募投项目 6 | | 问题 6.关于股权质押 6 | | 问题 8.关于关联交易 10 | | 第二部分 关于上海证券交易所第二次反馈意见涉及相关事项的核查意见 13 | | 问题 1.关于本次募投项目备案情况 13 | | 第三部分 关于本次发行相关事项的补充核查意见 14 | | 一、本次发行及上市的批准和授权 14 | | 二、发行人本次发行上市的主体资格 14 | | 三、本次发行及上市的实质条件 14 | | 四、本次发行股票的方案 14 | | 五、发行人的设立 15 | | 六、发行人的独立性 15 | | 七、发行人的发起人、股东及实际控制人 15 | | 八、发行人的股本及其演变 15 | | 九、发行人的业务 17 | | 十、关联交易及同业竞争 18 | | 十一、发行人的主要资产 24 | ...

国金证券股份有限公司 关于山东大业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 并在主板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二四年五月 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、行政法 规和中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉 尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发 行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | | | | 释 义 | 3 | | | --- | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 4 | | | | 一、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 4 | | | | 二、发行人基本情况 5 | | | | 三、保荐人与发行人之间的关联关系 5 | | | | 四、保荐机构内部审核程序和内核意见 6 | | | | 五、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 8 | | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 10 | | | 第三节 | 对本次证券发行的推荐意 ...

中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ） ： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 2 0 层 2 0 / F, To w e r B , L i z e S O H O , 2 0 L i z e R o a d , F e n g t a i D i s t r i c t , B e i j i n g P R C h i n a 电话（ t e l ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ f a x ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票 申请文件的第二轮审核问询函之回复 中兴华报字（2024）第 030059 号 上海证券交易所： 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报会计师"）已对贵所 于 2023 年 8 月 29 日出 ...

股票简称：大业股份 股票代码：603278 关于山东大业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 第二轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 29 日下发的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕627 号）（以下简称 "问询函"）的要求，山东大业股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"大业股 份"）会同保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）、 发行人律师北京德和衡律师事务所（以下简称"德和衡""发行人律师"或"律师"）、 申报会计师中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华""申报会计师" 或"会计师"），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐条进行了认真核 查和讨论，并完成了《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二 轮审核问询函的回复》（以下简称"问询函回复"），现提交贵所，请予以审核。 在本问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍 五入所致。 7-1-2-1 如无特殊说明，本问询函回复中 ...

山东大业股份有限公司 Shandong Daye Co., Ltd. （住所：诸城市朱诸路北辛兴经济工业园） 2023 年度向特定对象发行股票 并在主板上市 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 二〇二四年五月 股票简称：大业股份 股票代码：603278 （成都市青羊区东城根上街 95 号） 山东大业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的 法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证募集说 明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利 能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属 虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自 行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 ...

股票简称：大业股份 股票代码：603278 关于山东大业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 6 月 24 日下发的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕422 号）（以下简称"问 询函"）的要求，山东大业股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"大业股份"） 会同保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）、发行 人律师北京德和衡律师事务所（以下简称"德和衡""发行人律师"或"律师"）、申 报会计师中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华""申报会计师" 或"会计师"），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐条进行了认真 核查和讨论，并完成了《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审 核问询函的回复》（以下简称"问询函回复"），同时按照问询函的要求对《山东大业 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书（申报稿）》（以 下简称"募集说明 ...

国金证券股份有限公司 关于山东大业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票并在 主板上市 之 上市保荐书 保荐人(主承销商) 国金证券股份有限公司 OLINK SECURITIES CO.,LTD. (成都市青羊区东城根上街 95 号) 二〇二四年五月 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、行政法 规和中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉 尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上 市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-2-1 | | | | 释 人 … | | --- | | 第一节 发行人基本情况 | | 一、发行人概况… | | 二、发行人主营业务… | | 三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标… | | 四、发行人主要风险 | | 第二节 本次发行情况 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2024-039 山东大业股份有限公司 关于向特定对象发行股票审核问询函回复 （2023 年年度数据更新版）的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 24 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山东大业股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕422 号，以 下简称"问询函"）。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 26 日披露在上交所网站 （www.sse.com.cn）的《关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所审核 问询函的公告》（公告编号：2023-067）。 公司收到问询函后，按照要求会同相关中介机构对问询函中的相关问题进行 了认真研究和逐项落实，并进行了逐项说明和回复，具体内容详见公司于 2023 年 7 月 19 日、8 月 5 日、8 月 22 日、9 月 14 日、10 月 11 日分别在上交所网 ...