华勤技术股份有限公司章程（草案） 华勤技术股份有限公司 章 程 (草案) （H 股发行并上市后适用） I | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | 股东会的召开 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事和董事会 27 | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第三节 | 独立董事 36 | | 第四节 | 董事会专门委员会 39 | | 第六章 | 高级管理人员 41 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 44 | | 第一节 | 财务会计制度 44 | | 第二 ...

第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 华勤技术股份有限公司 募集资金管理制度 华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）为规范募集资金的存放、使用 和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》和《华勤技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）的具体实施，做到募集资金使用的公开 ...

华勤技术股份有限公司 募集资金管理制度（草案） 华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）为规范募集资金的存放、使用 和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称《香港上市规则》）和《华勤技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等规定，制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 公司在香港证券市场通过发行 H 股募集资金管理按照《香港上市规则》及 公司其他内部管理制度的相关规定执行。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资 ...

华勤技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方 占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立起防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的 长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《华勤技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股股东"，是指具备下列条件之一的股东：持有的 股份占公司股本总额 50%以上的股东；或持有股份的比例虽然不足 50%，但依 其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东；有关 法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交 易所（以下简称"上交所"）认定的其他情形的股东。 本制度所称"实际控制人"，是指虽不直接持有公司股份，或其直接持有的 股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排能够实际 支配公司行为的人。 本制度所称"关联 ...

华勤技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公 司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关 联人发生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联人如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易事 项回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避；出席董事会会议的非关联董事人数不足 3 人的，公司应当将交 易提交股东会审议。 2. 由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司、控股子公司及控 ...

华勤技术股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，保证股东充分行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《华勤技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规，并参照《上市公司 治理准则》，制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名及以上董事时采 用的一种投票方式，即每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的 表决权可以集中使用。 当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上且在股 东会选举两名及以上董事时，或者公司股东会选举两名以上独立董事时，应当采 用累积投票制。 第三条 本细则所称"董事"指非职工董事，包括独立董事和除职工董事外 的非独立董事。由职工代表担任的董事由公司职工代表大会民主选举产生或更 换，不适用于本细则的相关规定。 第四条 采用累积投票制选举公司董事的具体表决办法如下： （一）累积投票制的票数计算法 1. 出席股东会的股东所拥有的投票表决权等于其所持有的股份总数乘以应 选董事人数之 ...

华勤技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外 投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《华勤技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金或公司所有的固定资产、其他流动资产、无形资产、股权等可以用货币估 价并可以依法转让的非货币财产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 本制度所称风险投资，是指公司进行私募股权投资（PE）、创投等风险投资 行为，将风险资本投向刚刚成立或快速成长的未上市新兴公司（主要是高科技公 司），在承担投资风险基础上为被投资公司提供长期股权投资和增值服务，再通 过上市、兼并或其它股权转让方式撤出投资，取得高额回报的一种投资方式，但 公司以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的进行的投资除外。 本制度所称证券投资，是指公司在相关规则允许的情况下，在控制 ...

华勤技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，明确审计职责，促进经营管理，提高经济效益，保护投资者的合法权益， 提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》等有关法律、法规、规章和规范性文件，以及《华勤技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第四条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改 善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加公司价值。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关 信息披露内容的真实、准确、完整。 第六条 董事、高级 ...

华勤技术股份有限公司 对外担保管理制度（草案） 第一章 总则 第一条 为规范华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》及中国证监会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等法律、行政法规及规范性文件和《华勤技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保及控股子公司之间互相提供的担保。公司（含控股子公司） 为自身债务提供担保不适用本制度。具体担保形式包括保证、抵押及质押等。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，视 同公司行为，比照本制度规定执行；公司控股子公司应在对外担保事项递交其 董事会或股东会审议前，提前 5 个工作日向公司进行书面申报，并在其董事会 或股东会做出决议当日及时通知公司董事会秘书履行有关信息披露义务 ...

华勤技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》及中国证监会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规及 规范性文件和《华勤技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保及控股子公司之间互相提供的担保。公司（含控股子公司） 为自身债务提供担保不适用本制度。具体担保形式包括保证、抵押及质押等。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，视 同公司行为，比照本制度规定执行；公司控股子公司应在对外担保事项递交其 董事会或股东会审议前，提前 5 个工作日向公司进行书面申报，并在其董事会 或股东会做出决议当日及时通知公司董事会秘书履行有关信息披露义务。 第二章 对外担保的决策权限 第五条 下述担 ...