华勤技术股份有限公司 2023 年度董事会审计与风险管理委员会履职情况报告 2023年度，我们作为华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计与风险管理委员会委员，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《公司 章程》《董事会审计与风险管理委员会实施细则》的规定和要求，本着客观、公 正、独立的原则，勤勉尽责。现就2023年度董事会审计与风险管理委员会履职情 况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会的基本情况 公司董事会审计与风险管理委员会目前由3名董事组成，其中独立董事2人， 分别为焦捷先生（独立董事）、黄治国先生（独立董事）、陈晓蓉女士（非独立 董事）。主任委员由具有会计专业经验的独立董事焦捷先生担任。审计与风险管 理委员会各成员具备金融财务知识、法律知识、专业理论或丰富的经营管理经验， 委员会的专业构成、独立董事比例及任命程序等均符合上海证券交易所的规定及 相关制度的要求。 二、董事会审计与风险管理委员会会议召开情况 2023年度，我们根据相关规定认真履行了审计监督职责，公司董事会审计与 风险管理委员会共召开了4次会议， ...

证券代码：603296 证券简称：华勤技术 公告编号：2024-023 （二）审议通过《关于<2023年度总经理工作报告>的议案》 一、董事会会议召开情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 华勤技术股份有限公司（以下简称"华勤技术"或"公司"）于2024年4月24日 以现场和视频通讯相结合的方式召开第二届董事会第六次会议，本次会议的通知 于2024年4月13日以电子邮件方式发出。会议应出席董事9人，实际出席会议董事 9人，本次会议由董事长邱文生先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《华勤技术公司章程》的规定， 表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 华勤技术股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本议案需提交公司股东大会审议。 本议案已经公司董事会审计与风险管理委员会审议通过，同意提交董事会审 议。 表决结果： ...

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年6月20日出具的《关于同意华勤技术股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1340号），并经上海证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股72,425,241股，每股面值为人民币1.00元， 发行价格为每股人民币80.80元/股，募集资金总额为人民币585,195.95万元，扣除发行费 用后，实际募集资金净额为人民币573,068.36万元，其中超募资金为人民币23,068.36万 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年8月3日出具了《验资报告》（大华验 字[2023]000471号），验证募集资金已全部到位。 关于华勤技术股份有限公司 变更部分募集资金用途、增加实施主体、调整内部投资结构及延 期的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为华勤技 术股份有限公司（以下简称"华勤技术"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 ...

证券代码：603296 证券简称：华勤技术 公告编号：2024-027 华勤技术股份有限公司 关于 2024 年度对外担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）及公司的全 资子公司、控股子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额： 预计 2024 年年度公司为 全资子公司、控股子公司提供的担保计划，总额不超过 260 亿元人民币（含公司 往期存续至当前未到期对外担保余额）；截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际为全 资子公司、控股子公司的担保余额 139.50 亿元人民币。 本次担保是否有反担保：无 公司无对外逾期担保。 本事项已经公司第二届董事会第六次会议审议通过，尚需提交股东大会 审议。 特别风险提示：公司及控股子公司预计 2024 年度对外担保总额超过最近 一期经审计净资产 100%；公司对资产负债率超过 70%的子公司提供担保，敬请投 资者关注投资风险。 1 1、预计担保基本情况 根据公司经营和发展的需要，保 ...

华勤技术股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、修订背景 2024 年 2 月 28 日，华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第五次会议审议通过了《关于公司董事会战略委员会调整为董事会战略与可 持续发展委员会并修订委员会实施细则的议案》以及《关于公司董事会审计委员 会调整为董事会审计与风险管理委员会并修订委员会实施细则的议案》。 现结合前述议案的内容以及公司实际情况，2024 年 4 月 24 日公司召开第二 届董事会第六次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 证券代码：603296 证券简称：华勤技术 公告编号：2024-033 2 | 修订前 | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | | 条款序 | 修订前条款内容 | 条款序 | 修订后条款内容 | | 号 | | 号 | | | | 2. 公司发展阶段属成熟期且有重 | | 2. 公司发展阶段属成熟期且有重大 | | | 大资金支出安排的，进行利润分配 | ...

华勤技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 焦捷 作为华勤技术股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在2023年的工 作中，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》及其他有关法律法规和《公司章程》《华勤技术独立董事工作制度》等公 司相关规定和要求，本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，以关注和维护全 体股东特别是中、小股东的利益为宗旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加 公司股东大会和董事会，详细了解了公司的运作情况，认真审议董事会各项议案， 对相关事项发表公正、客观的独立意见，忠实履行了独立董事的职责。现将本人 2023年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 焦捷先生，公司第一届董事会独立董事及第二届董事会独立董事，2020年11 月16日至今任公司独立董事，担任董事会审计与风险管理委员会主任委员、战略 与可持续发展委员会委员。 （一）个人履历、专业背景以及兼职情况 焦捷先生：1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，CGMA 全球特许管 理会计师，ICPA 国际注册会计师。1991 年 9 月至 1996 年 7 月于清华大学学习国 际金融与财 ...

证券代码：603296 证券简称：华勤技术 公告编号：2024-032 华勤技术股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，华勤技术股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会编制了《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 截至2023年12 月31日，公司对募集资金项目累计投入2,377,756,711.62元， 其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 1,355,328,326.28 元；于 2023 年 8 月 17 日起至 2023 年 12 月 31 日止会计期间使 用募集资金人民币 1,022,428,385.34 元，累计收到的银行利息收入扣除银行手续 费的净额为 ...

公司代码：603296 公司简称：华勤技术 华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司章程指引》《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关规定，综合考虑内部环境、风 险评估、控制活动、信息与沟通以及内外部监督等因素，结合公司实际情况，建立了覆盖股东大会、董 事会、监事会、管理层与全体员工各层级，贯穿决策、执行与监督各环节，覆盖公司及子公司各种业务 和管理事项的内部控制体系。 √是 □否 非强制披露特殊情形是：新上市 公司建立了符合上市公司治理规范性要求的《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事 规则》《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《募集资金管理制度》《信息披露管理办法》《独 立董事工作制度》等内部制度，并建立了战略与可持续发展委员会、审计与风险管理委员会、薪酬与考 核委员会、提名委员会等董事会下属专门委员会。 2． 具体情况说明 公司组织机构职责分工明确，相互配合，健全清晰，制衡机制有效运作。公司已根据实际情况建 立了满足公司管理需要的各种内部控制制度，并结合公司的发展需要不断进行改进和提高，相关内部控 制制度覆盖了公司业务活动 ...

中国国际金融股份有限公司 关于华勤技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为华 勤技术股份有限公司（以下简称"华勤技术"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性 文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对华勤技术 2023 年度募集资金存放 与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意华勤技术股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2023]1340 号）同意注册，并经上海证券交易所同 意，发行人民币普通股（A 股）股票 7,242.52 万股，每股面值 1 元，每股发行价 人民币 80.80 元。截至 2023 年 8 月 3 日止，公司共募集资金 5,851,959,472.80 元， 扣除 ...

证券代码：603296 证券简称：华勤技术 公告编号：2024-035 公司于近日收到实际控制人的一致行动人上海海贤函告，获悉上海海贤 所持有公司的部分股份被质押。具体情况如下： 华勤技术股份有限公司 关于实际控制人的一致行动人部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ●华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人的一致行动人上 海海贤信息科技有限公司（以下简称"上海海贤"）于近日办理了股份质押手续。 上海海贤持有公司股份数量为 40,500,000 股，占公司总股本的 5.5800%；本次质 押后，上海海贤累计质押公司股份 20,000,000 股，占其所持公司股份总量的 49.3827%，占公司总股本的 2.7556%。 ●上海海贤及其一致行动人持有本公司股份总数为 314,533,602 股，占公司 总股本的 43.3360%。本次股份质押完成后，上海海贤及其一致行动人持有的股 份累计质押 22,300,000 股，占其持有公司股份的 7.0899%，占公司总股本的 3.07 ...