辽宁福鞍重工股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 11 月） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件和独立性 2 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 5 | | 第四章 | 独立董事的职责与履职方式 6 | | 第五章 | 独立董事的履职保障 11 | | 第六章 | 附则 12 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司规范运作，切实保护中小股东及利益相关者的利益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上 市公司独立董事管理办法》等相关规定以及《辽宁福鞍重工股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 11 月） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的原则和目的 | 3 | | 第三章 | 投资者关系工作的内容和方式 | 5 | | 第四章 | 投资者关系管理工作组织与实施 | 6 | | 第五章 | 附则 | 11 | 第一条 为了加强辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长 期、稳定的良性互动关系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《《上市公司投资者关系管理指引》》《公司 章程》及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定 本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 11 月） 1 | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 | 3 | | 第三章 | 募集资金使用 | 4 | | 第四章 | 募集资金投向变更 | 9 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 | 11 | | 第六章 附则 | | 13 | 第一章 总则 第一条 为了规范福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》、 中国证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号） 等相关法律、法规和规范性文件的规定， 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集 并用于特定用途的资金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 11 月） 1 | 第二章 | 董事会秘书任职资格和任免 3 | | --- | --- | | 第三章 | 董事会秘书的职责 4 | | 第四章 | 董事会秘书的解聘 5 | | 第五章 | 附则 6 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》及《辽宁福鞍重工股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作规则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司董事会负责。法律、行 政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 董事会秘书是 公司与证券交易所（以下简称"交易所"）之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证 书。 第五条 有下列情形之一的 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月） 1 | 第二章 | 关联人、关联交易的确认 | 3 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 关联交易的类型 | 4 | | 第四章 | 关联交易价格的确定和管理 6 | | | 第五章 | 关联交易的审核程序 | 7 | | 第一节 | 关联交易审批权限 | 7 | | 第二节 | 关联交易的董事会表决程序 9 | | | 第三节 | 关联交易的股东会表决程序 10 | | | 第六章 | 关联协议的执行与审计 | 11 | | 第七章 | 关联人报备 | 12 | | 第八章 | 关联交易的信息披露 | 12 | | 第九章 | 法律责任与罚则 | 15 | | 第十章 | 附则 16 | | 第一章 总则 第一条 为加强公司关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司、公司 股东及中小投资者的合法利益,保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合 公允、公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规、监管规定 ...

1 | 第二章 | 人员组成 | 3 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 职责权限 | 4 | | 第四章 | 议事程序 | 5 | | 第五章 | 议事规则 | 5 | | 第六章 附 | 则 | 7 | 辽宁福鞍重工股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，建立健全公司董事和高级管理人员的考核和 薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》《上市 公司独董事管理办法》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）《股票上市规 则》《上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及其它相关 法律、法规和规范性文件规定，制定本议事规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的 专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 委员会应由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以 上提名，并由董事会选举产生并任命。 委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律法规，熟悉公司的经营管理； （ ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，加强公司内部控制，防范和控制公司风险。依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》等 法律、法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指内部审计，是指公司内部审计部门和人员根据有关法律 法规、监管办法，对公司及所属拥有实际控制权的子企业的业务活动、内部控制、 风险管理的适当性和有效性实施独立、客观的监督、审查、评价，以促进企业完 善治理、增加价值和实现目标的活动。 第三条 内审机构和从事内部审计工作的人员，应当严格遵守有关法律法规、 本制度和内部审计职业规范开展内部审计工作，做到独立、客观、公正、保密， 不得参与可能影响独立、客观履行审计职责的工作，不负责被审计单位的业务活 动、内部控制和风险管理的决策与执行。 第二章 内部审计机构和人员 内部审计制度 （2025 年 11 月） | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 3 | | 第三章 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 合同管理制度 （2025 年 11 月） 第二条 本制度适用于公司及公司所属企业（以下简称"企业"），企业是指 公司下设的分公司和全资或控股子公司。 第三条 公司对外与法人、其他经济组织和自然人签订的合同，除应当遵守 国家有关法律法规外，还应遵照本制度。 第四条 公司与公司所属企业之间签订的合同也应遵照本制度。 第五条 本制度适用于公司对外签订、履行的所有合同，包括民商事合同、 济合同、行政合同和劳动合同。 第六条 本制度所称"合同文件"指与合同的签订、履行、变更和解除、纠 纷处理相关的法律性文件。 第七条 本制度所称"重大合同"是指： | 第二章 | 合同管理机构 | 5 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 合同的订立 | 6 | | 第四章 | 合同的履行 | 13 | | 第五章 | 合同的变更和解除 15 | | | 第六章 | 合同纠纷的处理 16 | | | 第七章 | 合同归档 | 18 | | 第八章 | 合同责任 | 19 | | 第九章 | 附则 | 20 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）合同管理 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 第一章 总则 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权 益和公司财务安全，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于规范上市公司与关联方资金来往及上市公司对外担 保若干问题的通知》等法律、法规、规范性文件以及公司章程，结合公司实际情 况，制定本制度。 第一条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人 提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 对外担保管理制度 （2025 年 11 月） | 第二章 | 基本要求 4 | | --- | --- | | 第三章 | 对外担保的审批程序 5 | | 第四章 | 对外担保的管理 8 | | 第五章 | 对外担保信息披露 10 | | 第六章 | 责任人责任 11 | | 第七章 | 附则 11 | 第二条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国民法典》《中华人 民共和国公司法》和其他相关法律法 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 11 月） 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告公布前， 不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事年报工作管理 3 | | | 第三章 | 附则 | 6 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在 年度财务报告编制和信息披露方面的作用，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定以及《辽宁福鞍重工股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")、《辽宁福鞍重工股份有限公司独立董事 工作制度》、《辽宁福鞍重工股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司独立董事、公司高级管理人员及配合独立董事开 展工作的公司有关部门和人员。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、上海证券交易所关于年报工作的 要求，在公司年报的编制和披露过程 ...