辽宁福鞍重工股份有限公司 | 第二章 | 公司治理 | 4 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 经营管理 | 6 | | 第四章 | 财务、资金及担保管理 | 7 | | 第五章 | 投资管理 | 8 | | 第六章 | 信息披露 | 8 | | 第七章 | 监督审计 | 9 | | 第八章 | 考核与奖罚制度 | 10 | | 第九章 | 附 则 | 10 | 第一章 总则 第一条 为促进辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 和健康发展，明确公司与各子公司（以下简称"子公司"）财产权益和经营管理 责任，确保子公司规范、高效、有序的运作，提高公司整体资产运营质量，最大 程度保护投资者合法权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司章程的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本规定适用范围：可以决定其董事会半数以上成员、或者能通过协 议或其他安排实际控制的子公司。 第三条 公司各职能部门，公司委派至各子公司的董事、监事、高级管理人 员对本办法的有效执行负责。 第四条 本制度旨在维护公司 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 11 月） | | | 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁福安重工股份有限公司（以下简称"公司"）的运作， 建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水平，提升公司经营管理 水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《公司法》、《企业内部控制基本规 范》以及法律、行政法规、部门规章等规范性文件与《公司章程》等的规定，结 合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，降低股东的风险， 而对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公 司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章的规定建立健全内部控制 制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效性， 以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法 合规。 第四条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： （一）全面性原则，内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项； （二）重要性原则，内部控制应当在全面控制的基础上，关注重 ...

| 制 5 | | --- | | 则 5 | 辽宁福鞍重工股份有限公司 董事、高级管理人员 离职管理制度 （2025 年 11 月） 1 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，现公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规范 性文件、证券交易所业务规则及《辽宁福鞍重工股份有限公司章程》（简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事及高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、证券交易所业务规则及《公 司章程》规定； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 11 月） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 3 | | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 4 | | | 第四章 | 改聘会计师事务所程序 6 | | | 第五章 | 监督及处罚 | 8 | | 第六章 | 附则 | 9 | 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范辽宁福鞍重工股份有限公司（简 称"公司"）运作，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真 实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会 计 师事务所管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《辽 宁福鞍重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会（以下简称 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 董事、高级管理人员所持股份 及其变动管理制度 （2025 年 11 月） | 第二章 | 股份变动管理 | 3 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 申报管理及披露 7 | | | 第四章 | 附则 | 9 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相 关法律法规、规范性文件和《辽宁福鞍重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 11 月） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件和独立性 2 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 5 | | 第四章 | 独立董事的职责与履职方式 6 | | 第五章 | 独立董事的履职保障 11 | | 第六章 | 附则 12 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司规范运作，切实保护中小股东及利益相关者的利益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上 市公司独立董事管理办法》等相关规定以及《辽宁福鞍重工股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 11 月） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的原则和目的 | 3 | | 第三章 | 投资者关系工作的内容和方式 | 5 | | 第四章 | 投资者关系管理工作组织与实施 | 6 | | 第五章 | 附则 | 11 | 第一条 为了加强辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长 期、稳定的良性互动关系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《《上市公司投资者关系管理指引》》《公司 章程》及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定 本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 11 月） 1 | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 | 3 | | 第三章 | 募集资金使用 | 4 | | 第四章 | 募集资金投向变更 | 9 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 | 11 | | 第六章 附则 | | 13 | 第一章 总则 第一条 为了规范福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》、 中国证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号） 等相关法律、法规和规范性文件的规定， 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集 并用于特定用途的资金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月） 1 | 第二章 | 关联人、关联交易的确认 | 3 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 关联交易的类型 | 4 | | 第四章 | 关联交易价格的确定和管理 6 | | | 第五章 | 关联交易的审核程序 | 7 | | 第一节 | 关联交易审批权限 | 7 | | 第二节 | 关联交易的董事会表决程序 9 | | | 第三节 | 关联交易的股东会表决程序 10 | | | 第六章 | 关联协议的执行与审计 | 11 | | 第七章 | 关联人报备 | 12 | | 第八章 | 关联交易的信息披露 | 12 | | 第九章 | 法律责任与罚则 | 15 | | 第十章 | 附则 16 | | 第一章 总则 第一条 为加强公司关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司、公司 股东及中小投资者的合法利益,保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合 公允、公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规、监管规定 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 11 月） 1 | 第二章 | 董事会秘书任职资格和任免 3 | | --- | --- | | 第三章 | 董事会秘书的职责 4 | | 第四章 | 董事会秘书的解聘 5 | | 第五章 | 附则 6 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》及《辽宁福鞍重工股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作规则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司董事会负责。法律、行 政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 董事会秘书是 公司与证券交易所（以下简称"交易所"）之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证 书。 第五条 有下列情形之一的 ...