辽宁福鞍重工股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 11 月） 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告公布前， 不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事年报工作管理 3 | | | 第三章 | 附则 | 6 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在 年度财务报告编制和信息披露方面的作用，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定以及《辽宁福鞍重工股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")、《辽宁福鞍重工股份有限公司独立董事 工作制度》、《辽宁福鞍重工股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司独立董事、公司高级管理人员及配合独立董事开 展工作的公司有关部门和人员。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、上海证券交易所关于年报工作的 要求，在公司年报的编制和披露过程 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司董事会 战略与发展管理委员会议事规则 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司 在战略和投资决策中的风险，按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其他有关法律法规的规定，特设立战略与发展管理委员会（下 称"委员会"）,并制定本议事规则。 第二条 委员会主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并 提出建议。 第二章 战略委员会的性质与作用 第三条 委员会是董事会下设的专业委员会，经董事会批准后成立。 1 | 第二章 | 战略委员会的性质与作用 3 | | --- | --- | | 第三章 | 战略委员会的产生与组成 3 | | 第四章 | 委员会的职权 4 | | 第五章 | 委员会的议事规则 4 | | 第六章 | 其他 5 | 第四条 委员会是董事会的参谋机构，是公司就战略规划和投资管理等重大 问题进行决策的议事机构。 第五条 委员会在董事会授权的范围内独立行使职权并直接向董事会负责。 第十一条 委员会行使下列职权： 第六条 委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程序、 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司董事会 审计委员会议事规则 （2025 年 11 月） 1 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员 会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，为不在公司担任高级管理人员的 董事。其中两名为独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 审计委员会主任委员（召集人）不能或拒绝履行职责时，董事会可以指定一 名审计委员会独立董事成员代为履行职责。 | | | | 第二章 | 人员组成 | 3 | | --- | --- | ...

辽宁福鞍重工股份有限 公司章程 （2025 年 11 月） | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、法规规定，由辽宁福鞍控 股有限公司和 12 名自然人股东将其共同投资的辽宁福鞍铸业集团有限公司依法 整体变更设立的股份有限公司。辽宁福鞍铸业集团有限公司原有的一切权利义务 均由公司承继。 第三条 公司于 2015 年 04 月 02 日经中国证券监督管理委员会批准，首次 向社会公开发行人民币普通股 2,500 万股股份，并于 2015 年 04 月 24 日在上海 证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：辽宁福鞍重工股份有限公司 公司英文全称：Liaoning Fu-An Heavy Industry Co.,Ltd 1 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。法定代表人 因执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照 法律或者本章程的 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 11 月） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人的范围 4 | | | 第三章 | 内幕信息知情人的登记管理 7 | | | 第四章 | 内幕信息保密管理 8 | | | 第五章 | 责任追究 | 10 | | 第六章 | 附则 | 10 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、中国证监会《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规及《公司章程》、 《公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 主要负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司董事会 提名委员会议事规则 （2025 年 11 月） | 第二章 | 提名委员会的产生与组成 3 | | | --- | --- | --- | | 第三章 | 提名委员会的职责 | 3 | | 第四章 | 提名委员会的决策程序 4 | | | 第五章 | 提名委员会的议事规则 5 | | | 第六章 | 附则 | 6 | 第二条 提名委员会主要负责拟定公司董事和高级管理人员的选拔标准和程 序，搜寻人选，进行选择并提出建议。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司 章程》及其他有关法律法规的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本议 事规则。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 ...

总经理工作细则 （2025 年 11 月） 1 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 总经理聘任 3 | | 第三章 | 总经理职权 3 | | 第四章 | 总经理议事规则 5 | | 第五章 | 报告制度 7 | | 第六章 | 附 则 7 | 第一章 总 则 辽宁福鞍重工股份有限公司 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，确保辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简 称"公司"）公司法人治理结构规范运作，保证公司管理层认真贯彻执行和组织实施董 事会决议，切实履行公司日常经营管理结构的职权职责，根据《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》的有关规定，结合公司实际运作情况，制定本工作细则。 第二条 本工作细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义对外行 使其权限的副总经理等高级管理人员。 第三条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理聘任 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼 任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副总经理或者其他高级管 理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。总经理 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 11 月） ` | 第二章 | 独立董事专门会议工作制度 3 | | --- | --- | | 第三章 | 附则 6 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁福鞍重工股份有限公司(以下简称"公司")的法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》、《辽宁福 鞍重工股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他法律、法规、规 范性文件的要求并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。独立董事专门会议是指仅由公司独立董事参加的会议 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 公司融资应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则从整体经 济效益出发，以合理、需要、节约为指导，严格控制筹资规模。任何单位和个人 不得强令公司进行融资，公司对强令其融资的行为有权且应当拒绝。公司全体董 事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司融资的风险。 第四条 公司的下属子公司进行融资时，应当参照本制度的规定执行。 融资管理制度 （2025 年 11 月） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 融资应履行的程序 | 3 | | 第一节 | 融资方案的审批和执行 3 | | | 第二节 | 融资合同的审查和订立 4 | | | 第三节 | 融资信息的披露 | 5 | | 第三章 | 融资的风险管理 | 5 | | 第四章 | 有关人员的责任 | 6 | | 第五章 | 附则 | 6 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司(以下简称"公司")融资行为， 加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，保障公司及公司 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 重大事项内部报告制度 （2025 年 11 月） | 第二章 | 报告义务人的范围 4 | | --- | --- | | 第三章 | 重大事项的范围 4 | | 第四章 | 重大事项内部报告的程序和形式 12 | | 第五章 | 保密及相关责任 13 | | 第六章 | 附 则 14 | 第一章 总 则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 内部报告、传递程序，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《辽宁福鞍 重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项报告制度是指当发生或即将发生达到《上海证券交易 所股票上市规则》所要求的披露标准事项，或者其他可能对公司股票及其衍生品 种的交易价格产生较大影响的情形或事件（以下统称"重大事项"），且该等情 形或事件尚未公开时，按照本制度相关规定负有报告义务的单位、公司各职能部 门、分支机构和子公司的有关人员 ...