第一章 总则 第一条 为规范安乃达驱动技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、 公正"原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》、中国证监会《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《安乃达驱动技术（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指根据《证券法》第五十一条规定， 公司内幕信息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 （三）公司控股或者实际控制的 ...

证券代码：603350 证券简称：安乃达 公告编号：2024-041 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 1 月 9 日 15 点 00 分 召开地点：上海市闵行区光中路 133 弄 19 号 A 座 1-2 层 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2025年1月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 9 日 至 2025 年 1 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 ...

控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 第一条 为完善安乃达驱动技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，保证公司正常运作，促进公司规范、健康发展，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《安乃达驱动技术（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规的规定，特制定本规则。 第二条 控股股东和实际控制人应当遵守诚实信用原则，依法行使股东权利、 履行股东义务，依规签署并恪守有关声明和承诺，不得隐瞒其控股股东、实际控 制人身份，逃避相关义务和责任。 控股股东和实际控制人应当维护公司独立性，不得滥用股东权利、控制地位 损害公司和其他股东的合法权益，不得利用对公司的控制地位牟取非法利益。 第三条 控股股东和实际控制人应当指定其相关部门和人员负责信息披露工 作，及时向公司告知相关部门和人员的联系信息。 控股股东和实际控制人应当配合公司的信息披露工作和内幕信息知情人登 记工作，不得向公司隐瞒或者要求、协助公司隐瞒重要信息。 控股股东和实际控制人应当配合上海证券交易所 ...

证券代码：603350 证券简称：安乃达 公告编号：2024-033 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第三次会议于 2024 年 12 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会 议通知和材料已于 2024 年 12 月 17 日以邮件方式送达，并根据公司《公司章程》 的规定，豁免本次会议的通知时限。会议由公司监事会主席张亲苹女士主持， 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召开程序和方式符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规以及《安乃达驱动 技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会 议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： （一）审议通过了《关于<安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年 限制性股票与股票 ...

安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划考 核管理办法 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建 立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则， 根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定，制定本激励计划。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办法》 《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、本激励计划的 相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 本办法所实施的考核目的是为了客观、公正评价公司业绩和激励对象绩效， 确定公司按照激励计划所授出权益的解除限售条件是否成就，保障公司激励计划 顺利实施。 二、考核原则 本办法所实施的考核坚持公平、公正、公开的原则，坚持准确、全面、及时 的原则，坚持为激励计划配套的原则。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本激励计划的所有激励对象，即经董 ...

安乃达驱动技术（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 的核查意见 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办 法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法律、 法规及规范性文件和《安乃达驱动技术（上海）股份有限公司章程》的有关规 定，对公司《2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本 激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 ...

证券代码：603350 证券简称：安乃达 公告编号：2024-034 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票与股票期权相结合 股份来源：安乃达驱动技术(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）向 激励对象定向发行的公司A股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数，预留权益数量及占比： 《安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计 划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予的 股票权益数量为 106 万股（份），占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.9138%。其中首次授予 96.50 万股（份），占本激励计划草案公告时公司股本 总额的 0.8319%；预留授予 9.50万股（份），预留比例 8.9623%，预留数量占本 激励计划草案公告时公司股本总额的 0.0819%。具体如下 （一）限制性股票激励计划：本激励计划拟授 ...

证券代码：603350 证券简称：安乃达 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权 激励计划 （草案） 二〇二四年十二月 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 -2- 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及《安乃达驱动技术（上海）股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（指第一类限制性股票，下同） 和股票期权，限制性股票和股票期权对 ...

证券代码：603350 证券简称：安乃达 公告编号：2024-032 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第三次会议于 2024 年 12 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会 议通知和材料已于 2024 年 12 月 17 日以邮件方式送达，并根据公司《公司章程》 的规定，豁免本次会议的通知时限。会议由公司董事长黄洪岳先生主持，应参 会董事 8 名，实际参会董事 8 名。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《安乃达驱动 技术（上海）股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，形 成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于<安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年 限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，董事会同意根据相关法律法 ...

法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 本所 | 浙江天册律师事务所 | | --- | --- | | 公司/安乃达 | 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 | | 本次股权激励计划/本激励计划/ | 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年限 | | 激励计划 | 制性股票与股票期权激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 《安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年 | | | 限制性股票与股票期权激励计划（草案）》 | | | 《安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 2024 年 | | 《考核管理办法》 | 限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法》 | | 《证券法》 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《公司法》 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《管理办法》 | 《 ...