湖南和顺石油股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理制度，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护中小股 东利益，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《公司章程》及其他有关规定，特制定本细则。 第二条 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股东 会的决议，实行累积投票制。在股东会上拟选举两名以上董事时，董事会应在召 开股东会通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。选举每一名董事应当以 单独议案的形式在股东会通知中列明。 第三条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时采用的 一种投票方式。即公司选举董事时，有表决权的每一股份拥有与应选董事人数相 同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第四条 本实施细则所称的董事包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 任的董事由公司职工民主选举生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第六条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施 ...

湖南和顺石油股份有限公司 对外担保管理制度 第一章总则 第一条 为了维护股东的利益，规范湖南和顺石油股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公 司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规和规范性文件，以及《湖南和顺石油股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的控股子公司（包含全资子公司）。 1 管或者使用出现异常的，董事会秘书应当及时向董事会报告。 第六条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或 失当的担保产生的损失依法承担相应法律责任。 第七条 公司提供对外担保，应当采取必要措施核查被担保人的资信状况， 并在审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。公司为控股 股东、实际控制人及其关联人提供担保的， ...

湖南和顺石油股份有限公司 募集资金管理制度 总 则 第一条 为了规范湖南和顺石油股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上 市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上 市规则》)、《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关法律、法规、 规范性文件和《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本制度所指超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目(以下简称"募投项目")的 可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司应当建立并完善募 ...

湖南和顺石油股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律法规和规范性文 件，以及《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本规则。 第二条 董事会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权， 对股东会负责。 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托 理财、关联交易、对外捐赠等的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项 目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。 第三条 董事会由7名董事组成，其中独立董事不少于全体董事人数的1/3。 董事会设董事长1人。 公司董事会中安排1名职工代表担任董事。董事会中的职工代表由公司职工 通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。 第四条 董事会根据工作需要，设立提名、战略发展及投资审查、审计、薪 酬与考核专门委员会。 第五条 ...

湖南和顺石油股份有限公司 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见： 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保护 公司股东权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等有关法律法规和规范性文件，以及 《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司 ...

湖南和顺石油股份有限公司 公司章程 二〇二五年八月修订 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第六章 | 高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第八章 | 通知和公告 | 45 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 46 | | 第十章 | 修改章程 | 49 | | 第十一章 | 附则 | 50 | 第一章 总则 第一条 为维护湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以 下简称"公司"）。 公司由湖南和顺石油化工有限公司依法整体变更设立，变更设立时湖南和顺 石油化工有限公司的原有股东即 ...

湖南和顺石油股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 有关法律法规和规范性文件，以及《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与 关联人之间发生的转移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他 主体以外的法人或其他组织； （三）由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自 然人担任董事（不含同 ...

湖南和顺石油股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南和顺石油股份有限公司(以下简称"公司"）治 理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事办法》）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运 作指引》）、》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 等有关法律法规和和规范性文件，以及《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响 其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任 ...

湖南和顺石油股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审核同意后，报经董事 会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、和股东会审议前聘请会计师事务 所开展审计业务。 第二章会计师事务所执业质量要求 第四条公司选聘的会计师事务所应当具有符合《证券法》规定的相关业务资 格，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的主体资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一章总则 第二条公司选聘（含续聘、改聘）对本公司进行会计报表、内部控制审计等 业务的会计师事务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。公司聘 任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第一条为规范湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《国有企业、上市 ...

湖南和顺石油股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资 金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第5号--交易与关联交易》等有关法律法规和规范性文件，以及《湖南和顺 石油股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资期限超过一年，或不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于下列类型： ...