Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 贵州三力制药股份有限公司 内部控制审计报告 德皓内字[2025]00000061 号 北 京 德 皓 国际会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 内部控制审计报告 德皓内字[2025]00000061 号 贵州三力制药股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 贵州三力制药股份有限公司全体股东： 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 第 1 页 德皓内字[2025] 00000061 号内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了贵州三力制药股份有限公司（以下简称贵州三力） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业 ...

贵州三力制药股份有限公司 审计报告 德皓审字[2025]00000972 号 北京德皓国际 会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 贵州三力制药股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | | 合并利润表 | | 3 | | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | | 母公司利润表 | | 9 | | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | | 财务报表附注 | ...

申港证券股份有限公司 关于贵州三力制药股份有限公司 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准贵州三力制药股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]561号）核准，公司向社会公开发行人民币 普通股股票（A股）4,074万股，每股发行价格为7.35元，共计募集货币资金人民 币299,439,000.00元，扣除与发行有关的不含税费用人民币62,598,000.00元，公 司实际募集资金净额为人民币236,841,000.00元。截至2020年4月22日，该募集 资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字〔2020〕000079 号验资报告审验确认。 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐人"）作为贵州三 力制药股份有限公司（以下简称"贵州三力"或"公司"）首次公开发行股票并上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 ...

北京市中伦律师事务所 关于贵州三力制药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划之回购注销部分限制性股票事项的 法律意见书 二〇二五年四月 北京市中伦律师事务所 关于贵州三力制药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划之回购注销部分限制性股票事项的 法律意见书 致：贵州三力制药股份有限公司 根据本所与贵州三力制药股份有限公司（以下简称"贵州三力"）签署的《专 项法律服务合同》，本所接受公司的委托担任其实施本次激励计划的专项法律顾 问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等相关法律、法规和规范性文件以及《贵州三力 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就贵州三力2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分 限制性股票（以下简称"本次回购并注销"）的相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对涉及本次激励计划的下述有关方面的事实 及法律文件进行了核查与验证： 1 法律意见书 对本法律意见书的出具，本所律师特作如 ...

反 舞 弊 制 度 贵州三力制药股份有限公司 反舞弊制度 第一章 总则 第一条 为防治舞弊，加强贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治理和内部控制， 维护公司和股东合法权益，根据《公司法》《企业内部控制基本规范》及《公司章程》的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指舞弊行为，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段，谋取个人不正当利 益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 舞弊包括损害公司正当经济利益的舞弊和谋取不当的公司经济利益的舞弊。 第三条 公司反舞弊工作的宗旨是规范公司中高级管理人员及所有员工的职业行为，防止损害公司及 股东利益的行为发生。 第四条 公司反舞弊内控机制，包括设立举报投诉渠道以防范和发现舞弊行为，实施控制措施以降低 舞弊发生的机会，对舞弊行为带来的危害采取适当且有效的补救措施。 第五条 本制度适用于公司、分公司、控股子公司及重要参股子公司。 第二章 舞弊行为及反舞弊职责归属 第六条 有下列情形之一者属于舞弊行为： （一）收受、索取贿赂或回扣，特别是招标及采购过程中存在暗箱操作等行为，员工或其 ...

内部控制评价办法 贵州三力制药股份有限公司 内部控制评价办法 （二）重要性原则。评价工作应在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事 项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应获得风险相关信息，恰当地揭示风险状况，如实反映内 部控制设计与运行的有效性。 第一章 总则 第一条 为规范贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制评价工作，提 高评价工作效率，健全内部控制体系，加强风险管理，根据《企业内部控制基本规范》《公司 内部控制评价指引》等有关法律法规，特制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会遵循公司内部控制评价指引的要求， 对内部控制的健全性、合理性和有效性进行测试、评价、形成评价结论、出具内部控制评价 报告的过程。 第三条 本办法对公司内部控制评价的原则、范围、目标、组织、工作程序和方法、评价 标准、评价报告编写、内部评价报告披露、档案管理等进行规范，从而指导公司开展内部评 价工作。 第四条 适用范围：公司本部及各部门、公司合并报表范围内的全资或控股子公司以及其 他经公司确认纳入评价范围的单位（以下简称"各公司"）。 第二章 内部控制评价原则 第五条 公司实施内部评 ...

现就2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 贵州三力制药股份有限公司 独立董事年度述职报告 （归东） 根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》和《贵州三力制药股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为贵 州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人勤勉 尽责地履行独立董事职责。通过积极参与董事会及各专门委员会会议， 深入调研公司主营业务发展状况，重点关注行业转型升级过程中的战 略规划、风险管控及公司治理等重点事项。在履职过程中，本人始终 保持独立判断，对重大经营决策、财务报告、内部控制等事项进行审 慎核查并提出专业意见，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的 合法权益。 2024年度，公司共召开董事会11次，股东大会3次，本人参与的 董事会、股东大会情况如下： 本人归东：男，中国国籍，1974年2月生，西南政法大学法学学 士，湘潭大学法律硕士。1996年至2003年就职于贵州省社会科学院法 学研究所；1999年至2003年以兼职律师身份先后在贵州公达律师事务 所和贵州晨吉律师事务所执业；2003年12月 ...

贵州三力制药股份有限公司 离任独立董事年度述职报告 （王强） 根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司 治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》和《贵州三力制药股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作 为贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人 勤勉尽责地履行独立董事职责，认真审议董事会各项议案，切实维护 了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。 现就2024年任期内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，公司独立董事王强先生因个人原因被指定居所监视居 住，缺席了公司报告期内部分董事会，无法履行公司独立董事及专门 委员会委员职责。后经公司董事会审慎研究，为了充分发挥独立董事 在上市公司治理中的作用，保障中小股东的合法权益，分别于2024 年9月20日、2024年10月10日召开了第四届董事会第五次会议、2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于更换公司独立董事的议案》， 同意选举冯卫生先生接替王强先生担任公司第四届董事会独立董事。 本人王强：男，中国国籍，1970年1月生，无永久境外居留权， 工商管理硕士，会计师、审计师、中国 ...

第三条 公司内部审计遵循"独立、客观、公正、保密"原则。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制制度应当经董事会审议 通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第五条 公司各部门、各子公司应当配合内部审计机构依法履行职责，提供必要的工作条件，不得妨碍内 部审计机构的工作。 内部审计制度 贵州三力制药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律法规、规章 和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《贵州三 力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计工作，是指公司内部审计机构或人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第十条 审计人员开展内部审计工作应保持独立性，坚持客观公正、实事 ...

贵州三力制药股份有限公司 独立董事年度述职报告 （冯卫生） 根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》和《贵州三力制药股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为贵 州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在2024 年任职期间，本着对公司和股东负责的态度，忠实、勤勉、尽责地履 行独立董事职责。 现就2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人冯卫生：男，中国国籍，1960年9月生，博士研究生学历， 日本冈山大学药学客座研究员。2008年至今，历任河南中医药大学药 学院院长、副校长、二级教授。2011年至2015年期间，任河南羚锐制 药股份有限公司独立董事。2024年10月至今，任公司独立董事。 作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系没有在公司 及其附属企业任职，也没有在直接或间接持有公司5%或5%以上已发行 股份的股东单位任职；没有为公司及其附属企业提供财务、法律、管 理咨询、技术咨询等有偿服务，也没有从公司及其主要股东单位或有 利害关系的机构取得未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。 ...