信息披露管理制度 贵州三力制药股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为保障贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露合法、真实、 准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"管 理办法"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件以及《贵州 三力制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有对公司证券及其衍生品种的交易价格可能产生重大影响 的信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所（以下 简称"上交所"）要求披露的其他信息。 （五）公司控股股东、持股 5%以上的大股东和实际控制人； 第三条 本制度所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对公司经营产生重 大影响以及对股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，按照规定的时限、 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 11 月） 第一条 为进一步完善贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员的薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工 作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司的持续健康发展，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《贵州三力制药股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员，包括：公司董事、总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书等。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）薪酬水平与公司规模、业绩相符，同时与市场同等职位收入水平相比有竞争力； （二）责、权、利对等，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； 贵州三力制药股份有限公司 （三）短期与长期激励相结合，与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励与约束并重，薪酬发放与考核挂钩、与奖 ...

股东会议事规则 贵州三力制药股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 11 月） 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一个 会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，公司在事实 发生之日起两个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分之二时； 第一条 为规范贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）股东会依法规范地行使 职权，维护公司、股东及债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》 等法律、法规、规范性文件及《贵州三力制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确 保股 ...

对外担保管理制度 贵州三力制药股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益和贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"） 财产安全，进一步加强公司银行信用管理和规范公司对外担保管理，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等相关法律、法规，并参照《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等规范性文件及《贵州三力制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指以第三人的身份对于债务人所负的债务提供担保，当债 务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。 公司对外担保遵循平等、自愿、公平、诚实、信用、互利的原则。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供 担保。 第四条 被担保人提供的反担保标的仅限于银行存单、房屋（建筑物）、土地使用权、机 器设备和知识产权。 （ ...

（2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分配行为， 建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，保证公司长远可持续发展，保护 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）以及《贵 州三力制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司章程》的规定， 自主决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等 权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制。 利润分配管理制度 贵州三力制药股份有限公司 利润分配管理制度 （三）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中提取任 意公积金； （四）公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但《公 司章程》规定不按持股比例分配的除外； （五）股东会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的， 股东必须将违反规定分配的利润退还公司； 第 ...

会计师事务所选聘制度 贵州三力制药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为加强与规范贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事务所选 聘（含续聘、改聘）的管理，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真实性 和连续性。根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《贵州三力制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务 会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本 制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会及股东会审议通过前委派 会计师事务所开展审计业务。公司 ...

关联交易管理制度 （三）公开、公平、公正的原则； 贵州三力制药股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，维护公司股 东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公正的原则，根据《中华人民共 和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及相关法律、 法规、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等规范性文件及 《贵州三力制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿原则； （四）对于必需的关联交易，严格依照国家法律、法规加以规范； （五）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》及本制度规定的 回避表决制度； （六）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害公司及非关联股东的合法权益； （七）公司董事会须根据客观标准判断该关联交易是否对本公司有利。 第三条 公司董事会应根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利 ...

独立董事工作制度 贵州三力制药股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所（以下简称"上交 所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事的任职条件及独立性 第 1 页 共 10 页 第一条 为进一步完善贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 促进公司规范运作，保障公司独立董事依法行使职权，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号—规范运作》《独立董事和审计委员会履职手册》等法律法规、规范性 文件和《贵州三力制药股份有限公司章程》（以下简称 ...

对外投融资管理制度 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或将权益、股权、技术、债 权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资依照本条下款规定的形式进行投资的 行为。公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少的行为也适 用于本制度。 对外投资的形式包括：投资有价证券、金融衍生产品、股权、不动产、经营性资产、单独 或与他人合资、合作的形式新建、扩建项目以及其他长期、短期债券、委托理财等。 贵州三力制药股份有限公司 对外投融资管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资融资行为，降低 对外投资及融资风险，提高对外投资及融资效益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《贵州 三力制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的具体情况，制定本制度。 本制度所称融资包括权益资本融资和债务资本融资两种方式。权益性融资是指融资结束后 增加了企业权益资本的融资，如增加实收资本；债务性融资是指融资结束后 ...

承诺管理制度 贵州三力制药股份有限公司 承诺管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）及其相关方承诺和履 行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司 监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》《贵州三力制药股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关法律和规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称承诺是指公司及公司实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人 员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称"承诺人"）在首次公开发行股票、 再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解决同业竞争、资产注入、股权激励、 解决产权瑕疵等各项承诺的行为。 （四）履行承诺声明和违反承诺的责任； 第 1 页 共 3 页 承诺管理制度 第三条 任何单位和个人不得利用承诺损害公司及公司股东的合法权益。 第二章 承诺管理 第四条 承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当时情况判断明显不 ...