普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 0510 号 (第一页,共二页) 江苏神马电力股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了江苏神马电力股份有限公司(以下简称"神马电力")2023年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 江苏神马电力股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 ic 内部控制审计报告(续) 企业对内部控制的责任 í 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是神马电力董事 会的责任。 rí 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦 ...

公司代码：603530 公司简称：神马电力 江苏神马电力股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏神马电力股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-057 江苏神马电力股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 28 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省南通市苏通科技产业园海维路 66 号行政中心三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 28 日 至 2024 年 5 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

报告期内，本人严格按照公司《独立董事工作制度》出席了公司召开的股东 大会、董事会会议以及董事会专门委员会会议。2023 年度，截至本人届满离任， 公司共召开了 14 次董事会，审议通过了 55 项议案；共召开 5 次股东大会，审议 通过了 25 项议案，具体出席情况如下： 江苏神马电力股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定，在 2023 年的工 作中，我忠实勤勉履行职责，及时了解公司运营情况，积极参加相关会议，认真 审议各项议案，独立客观发表意见，审慎行使表决权，充分发挥了独立董事在公 司规范运作等方面的监督作用，有效维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 因第四届董事会任期届满换届，自 2023 年 11 月 3 日起，本人不再担任公司独立 董事职务。现将我在 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 司马文霞，女，1965 年出生，毕业于重庆大学，获得工学博士学位，现任 重庆大学教 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-054 江苏神马电力股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 投资种类：安全性高、流动性好的保本型产品 ● 现金管理额度：使用不超过人民币 2 亿元的闲置非公开发行 A 股股票募 集资金进行现金管理，该额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，公 司可在使用期限、额度范围内滚动使用。 ● 履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 11 日召开第五届董事会第十次会 议、第五届监事会第六次会议分别审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管 理的议案》，该议案无需提交股东大会审议。 ● 特别风险提示：公司按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动 性好、并能满足保本要求的低风险短期理财产品，但基于金融市场受宏观经济等 因素影响，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。 二、募集资金投资项目情况 根据公司 2020 年 12 月 29 日《江苏神马电力股份有限 ...

华泰联合证券有限责任公司关于 江苏神马电力股份有限公司 调整部分募投项目投资建设进度的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为江苏神马电力股份有限公司（以下简称"神马电力"或"公司"）2020 年非公 开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对公司调整部分募投项目投资建设进度的事项进行了认真、审慎的核查，并 发表意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏神马电力股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2021]346 号）核准，江苏神马电力股份有限公司（以 下简称"公司"）以 13.16 元/股的价格非公开发行人民币普通股（A 股）32,218,837 股，共计募集资金人民币 423,999,894.92 元，扣除相关发行费用 5,716,837.75 元 （不含税）后，募集资金净额为人民币 418,283,057.17 元。 上述募集资金已于 2 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-048 江苏神马电力股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 2024 年 4 月 11 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届监事会第六次会议在公司行政楼二楼会议室以现场和通讯表决方式召开。本次 会议的会议通知和材料于 2024 年 4 月 9 日通过电话、电子邮件、现场送达等方 式送达所有参会人员。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关法 律法规的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需公司股东大会审议。 2、审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需公司股东大会审议。 3、审议通过《关 ...

关于江苏神马电力股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 江苏神马电力股份有限公司董事会: 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：江苏神马电力股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0532-80891900 江苏神马电力股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mc.gov.cn）"进行查验 您 普华永道 关于江苏神马电力股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0511号 (第一页,共二页) 我们审计了江苏神马电力股份有限公司(以下简称"神马电力")2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公 司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表"),并于 2024年 4 月 11 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10037 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是神马电力管理 ...

江苏神马电力股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事徐胜利、Peter Paul Maritz、石维磊的任职经历以及签署的相 关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主 要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏神马 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号 -- 规范运 作》等要求,江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事徐胜利、Peter Paul Maritz、石维磊的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见: ...

1、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-047 江苏神马电力股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 2024 年 4 月 11 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会第十次会议在公司行政楼二楼会议室以现场和通讯表决方式召开。本次 会议的会议通知和材料于 2024 年 4 月 9 日通过电话、电子邮件、现场送达等方 式送达所有参会人员。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，董事长马斌先生 主持本次会议，公司部分监事、高级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关法 律法规的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 2、审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚 ...