海通证券股份有限公司 关于 江苏神马电力股份有限公司 第三期限制性股票激励计划预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二零二四年十二月 1 | 目录 | | --- | | 一、 释义 3 | | --- | | 二、 声明 5 | | 三、 基本假设 6 | | 四、 关于激励计划预留授予的独立财务顾问意见 7 | | （一）激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 7 | | （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励 | | 计划差异情况 8 | | （三）本次限制性股票授予条件说明 8 | | （四）本次限制性股票的授予情况 9 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （六）结论性意见 12 | | 五、 备查文件 14 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义： | 释义项目 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 神马电力、本公司、公 | 指 | 江苏神马电力股份有限公司 | | 司 | | | | 激励计划、本激励计划 | 指 | 江苏神马电力股份有限公司第三期限制性股票 ...

1、列入第三期激励计划的预留授予激励对象名单的人员具备《公司法》《公 司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 3、列入第三期激励计划的预留授予激励对象名单的人员符合《管理办法》 等文件规定的激励对象条件，与第三期激励计划所确定的激励对象范围相符，激 励对象均系在公司任职的公司董事、高级管理人员以及核心管理人员，不包括独 立董事、外部董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母、子女。 4、激励对象均不存在下述任一情形： 江苏神马电力股份有限公司 监事会关于公司限制性股票激励计划 激励对象名单的核查意见 江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律、 法规及规范性文件的规定，以及公司《第三期限制性股票激励计划草案及其摘要》 （以下简称"第三期激励计划"）《公司章程》的规定，对第三期激励计划预留授 予的激励对象名单进行了 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-145 江苏神马电力股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2024 年 12 月 30 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 监事会第十七次会议在公司行政楼三楼会议室以现场结合通讯的方式召开。本次 会议的会议通知和材料已于 2024 年 12 月 27 日通过电子邮件、现场送达等方式 送达所有参会人员。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，公司监事会主席缪蓉蓉 女士主持会议，公司董事会秘书韩笑女士列席会议。 本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关法 律法规的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向公司第三期限制性股票激励计划激励对象授予预留 部分限制性股票的议案》 公司监事会对本次限制性股票激励计划确定的激励对象是否符合授予条件 进行核实后，认为： 1、列入第三期激励计划的预留授予激励对象名单的人员具备《 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-144 江苏神马电力股份有限公司关于股东减持股份进展 暨权益变动达到 1%的提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 12 月 26 日，公司收到陈小琴女士的《股份减持进展告知函》，陈小 琴女士本次减持计划累计减持公司股份 4,322,700 股，变动比例达到公司总股本 的 1%，本次减持计划尚未实施完毕。本次权益变动后，陈小琴女士持有公司股 份 80,347,300 股，占公司总股本的 18.59%。具体情况如下： | | 股东名称 | 股东身份 | 持股数量 | 持股比例 | 当前持股股份来源 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （股） | | | | 陈小琴 | | 5%以上非第一 | 84,670,000 | 19.59% | IPO 前取得： | 一、减持主体减持前基本情况 1 | | | | | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比 ...

公司于近日接到控股股东上海神马电力控股有限公司的通知，获悉其所持有 的本公司部分股份解除质押，具体事项如下： | 股东名称 | 上海神马电力控股有限公司 | | --- | --- | | 本次解除质押股份 | 1,258 万股 | | 占其所持股份比例 | 4.66% | | 占公司总股本比例 | 2.91% | | 解除质押时间 | 2024 年 12 月 20 日 | | 持股数量 | 27,000 万股 | 证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-143 江苏神马电力股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东上海神马电力 控股有限公司（以下简称"神马控股"）持有公司股份 27,000 万股，占公司总股 本的 62.46%；本次部分股份解除质押后，其累计质押的股份数为 5,196 万股， 占其持股总额的 19.24%，占公司总股本的 12.02%。 ●公司控股股东神马控股及 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-141 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于聘任公司轮值总经理的议案》 经公司董事长提名，并经公司董事会提名委员会通过，公司董事会同意聘任 张文斌先生、张鑫鑫先生、吴晶女士为公司轮值总经理，三人作为轮值小组成员 通过集体决策机制共同履行总经理职责，其中，当值总经理作为召集人，负责主 持日常经营管理工作；轮值总经理当值期间，公司财务总监职位空缺的，可由当 值总经理代行；当值总经理的轮值期限原则上为一年，具体由公司董事会提名委 员会审议通过后提交董事会决定，连聘可以连任。 江苏神马电力股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 12 月 20 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会第二十一次会议在公司行政楼三楼会议室以现场结合通讯方式召开。本 次会议通知和材料已于 2024 年 12 月 18 日通过电子邮件方式送达所有参会人员。 本次会议应参会董事 9 人，实际参会董 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-142 江苏神马电力股份有限公司 关于高级管理人员变更暨聘任轮值总经理、副总经理 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 基于公司全球化业务发展的需要，为保证公司高效、高质量经营，提升公司 治理水平，公司高级管理人员做了部分调整和变更，董事长兼总经理马斌先生不 再担任公司总经理职务，陈新格先生不再担任副总经理、财务总监职务，其调任 不会对公司正常生产经营活动产生不利影响。 依据《公司章程》以及《总经理工作细则》《总经理轮值管理制度》规定， 公司于 2024 年 12 月 20 日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于聘任公司轮值总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》。现将相关情况 公告如下： 一、公司聘任轮值总经理的情况 首任当值总经理为张文斌先生，当值期间自董事会审议通过之日起至 2025 年 12 月 31 日止。 截至本公告披露日，张文斌先生、张鑫鑫先生、吴晶女士分别各直接持有公 司股份数量 503,145 股。张文斌先生、 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-140 江苏神马电力股份有限公司 ●江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东之一致行动人 陈小琴女士持有公司股份 8,467 万股，占公司总股本的 19.59%；本次部分股份 解除质押后，其累计质押的股份数为 2,900 万股，占其持股总额的 34.25%，占 公司总股本的 6.71%。 ●公司控股股东上海神马电力控股有限公司（以下简称"神马控股"）及其 一致行动人陈小琴女士共计持有公司股份 35,467 万股，占公司总股本的 82.05%； 本次部分股份解除质押后，其累计质押的股份数为 9,354 万股，占其持股总额的 26.37%，占公司总股本的 21.64%。 一、本次股份解除质押的基本情况 公司于近日接到控股股东之一致行动人陈小琴女士的通知，获悉其所持有的 本公司部分股份解除质押，具体事项如下： | 股东名称 | 陈小琴 | | | | --- | --- | --- | --- | | 本次解除质押股份 | 1,500 | 万股 | | | 占其所持股份比例 | 17.72% | | | | 占公司总股本比例 | 3.47% ...

江苏神马电力股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：江苏神马电力股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：神马电力 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写本权益变动报 告书。 住所/通讯地址：上海市长宁区金轮路 55 号 2 座 802 室 股份变动性质：因向特定对象发行股票被动稀释以及减持股份综合因素变动 影响，导致最终持股比例减少超过 5% 信息披露义务人一：上海神马电力控股有限公司 签署日期：2024 年 12 月 11 日 住所/通讯地址：上海市长宁区金轮路 55 号 2 座 802 室 1 信息披露义务人二：陈小琴 信息披露义务人声明 股票代码：603530 六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2 | 第一节 释义 | | 4 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 信息披露义务人介绍 | 5 | | 第三节 | 权益变动 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-139 江苏神马电力股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 本次权益变动主要源于江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"） 向特定对象发行股票，总股本增加导致持股比例被动稀释，以及控股股东上海神 马电力控股有限公司（以下简称"神马控股"）之一致行动人陈小琴女士减持公 司股份。 ● 自公司首发上市后，因向特定对象发行股票以及减持事项，神马控股及 其一致行动人陈小琴女士拥有权益的股份数从 360,000,000 股变为 354,670,000 股，持股比例从 89.99%减少至 82.05%，持股比例合计减少 7.94%。 ● 本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发 生变化。 公司于 2024 年 12 月 11 日接到控股股东及其一致行动人出具的《关于持股 比例变动暨简式权益变动报告书的告知函》，现将其相关权益变动情况公告如下： 一、信息披露义务人基本 ...