清源科技股份有限公司 董事会审计委员会对 2024 年度会计师事务所履行监督职责 情况报告 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会审 计委员会议事规则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对 2024 年度会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年度年审会计师事务所的基本情况 清源科技股份有限公司 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业 务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成 门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26，首席合伙 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：603628 公司简称：清源股份 清源科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 清源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的 ...

清源科技股份有限公司 | 证券代码：603628 | 证券简称：清源股份 | 公告编号：2025-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113694 | 债券简称：清源转债 | | 清源科技股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 5 月 30 日 14 点 30 分 召开地点：清源科技股份有限公司 2 楼墨尔本会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至2025 年 5 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 ...

清源科技股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 清源科技股份有限公司 | 证券代码：603628 | 证券简称：清源股份 | 公告编号：2025-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113694 | 债券简称：清源转债 | | 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议于2025 年4月28日在公司会议室召开，会议由刘宗柳先生主持。会议应出席监事3人，实 际出席会议监事3人。会议采用现场表决与通讯表决相结合的方式进行。会议的 召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所形成 的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 (一) 审议并通过《关于2024年度总经理工作报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 (二) 审议并通过《关于2024年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。 ...

清源科技股份有限公司 | 证券代码：603628 | 证券简称：清源股份 | 公告编号：2025-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113694 | 债券简称：清源转债 | | 清源科技股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一) 审议并通过《关于2024年度总经理工作报告的议案》 表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。 (二) 审议并通过《关于2024年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》 表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。 本议案已经公司董事会审计委员会审议并通过。 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《清 源科技股份有限公司2024年度董事会审计委员会履职情况报告》。 (三) 审议并通过《关于2024年度董事会工作报告的议案》 表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。 本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。 一、董事会会议召开情况 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 ...

清源科技股份有限公司 | 证券代码：603628 | 证券简称：清源股份 | 公告编号：2025-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113694 | 债券简称：清源转债 | | 清源科技股份有限公司 关于 2024 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2024年12月31日，清源科 技股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配利润为人民币 403,061,754.81元。经董事会决议，公司2024年年度拟以实施权益分派股权登记 日登记的总股本扣除公司回购专用账户的库存股为基数分配利润。本次利润分配 方案如下： 截至2024年12月31日，公司总股本273,800,000股。根据《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关法律法规的规定，回购专用账 户中的股份不享受利润分配的权利。公司通过回购专用账户所持有本公司股份 1 ...

清源科技股份有限公司 | 证券代码：603628 | 证券简称：清源股份 | 公告编号：2025-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113694 | 债券简称：清源转债 | | 清源科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开第五届 董事会第七次会议及第五届监事会第七次会议，审议并通过《关于回购注销部分 限制性股票的议案》，鉴于 2024 年度公司层面业绩考核目标未达成，根据《上市 公司股权激励管理办法》《清源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）》等相关规定，经公司 2024 年第二次临时股东大会授权，公司董事会 同意对已获授但尚未解除限售的 65.2640 万股限制性股票进行回购注销。现将有 关事项公告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、公司于 2024 年 9 月 24 日召开第五届董事会第三次会议，审议并通过《关 ...

清源科技股份有限公司 | 证券代码：603628 | 证券简称：清源股份 | 公告编号：2025-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113694 | 债券简称：清源转债 | | 清源科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原因 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开第五届 董事会第七次会议及第五届监事会第七次会议，审议并通过《关于回购注销部分 限制性股票的议案》，具体回购注销情况如下： 根据《清源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》，首次 及预留授予第一个解除限售期考核年度为 2024 年，业绩考核指标为以 2023 年度 为基数，2024 年公司营业收入增长率不低于 20.00%或净利润增长率不低于 20.00%。 | 解除限售期 | 业绩考核目标 | | --- | --- | | | 公司需满足下列条件之一： | | 第一个解除限售期 | 以 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于清源科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为清 源科技股份有限公司向不特定对象发行可转债（以下简称"清源股份"、"公司"） 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 相关规定，对清源股份本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意清源科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕163号），清源股 份获准向不特定对象发行面值总额为人民币50,000.00万元的可转换公司债券。 公司本次发行可转换公司债券应募集资金50,000.00万元，实际募集资金 50,000.00万元，扣除发行费用（不含税）金额700.47万元，实际募集资金净额为 ...

关于清源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：清源科技股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0592-3110089 RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 清源科技股份有限公司 容诚专字|2025|361Z0122 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规定,清源科技公司管理层编制了后附的 清源科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表(以下简称汇总表)。如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、准确、完整是 清源科技公司管理层的责任。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/）"进行查 报告编码:京25TAP91 关于清源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 ...