证券代码：603628 证券简称：清源股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 清源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | | | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 6 | | （二）授出限制性股票的数量 | 7 | | （三）股票来源 | 8 | | （四）本计划的有效期、授予日及授予后相关时间安排 | 8 | | （五）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 | 10 | | （六）限制性股票的授予与解除限售条件 | 11 | | （七）本激励计划其他内容 | 14 | | 五、独立财务顾问意见 | 15 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 15 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 | 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 16 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 | 17 | | （五）对本激励计划 ...

清源科技股份有限公司 清源科技股份有限公司 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的 核查意见 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《公司 章程》等有关规定，对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 《激励计划》）及其摘要相关事项进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本次限制性股票激 ...

清源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024年限制性股票激励计 划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》 公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"）的相关规 定，特制定《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办 法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥此次股权激励的 作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩 进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、岗位贡献紧密结合，从而 提高绩效管理水平，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司 2024 年限制性股票激励计划的所有激励对象，包括 公司（含控股子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干员工。 四、考 ...

清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-049 清源科技股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议于2024 年9月24日在公司会议室召开，会议由刘宗柳先生主持。会议应出席监事3人，实 际出席会议监事3人。会议采用现场表决与通讯表决相结合的方式进行。会议的 召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所形成 的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 (一)审议并通过《关于<清源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》 《清源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 内容符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司 ...

清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-051 清源科技股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2024年10月10日至2024年10月11日（上午9:00- 11:00，下午14:00-17:00） 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定,清源科技股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事宋兵受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 10 月 14 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的公司 2024 年限制 性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权，并提交 2024 年第二次临 时股东大会审议。 一、征集人的基本情况 （一）征集人基本情况与持股情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事宋兵（以下简称"征集人"）， ...

3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会 发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对 象相关信息。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 二、董事会认为需要激励的其他人员名单 清源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | 获授的限制性 | 占本激励计划授 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 股票数量 | 予限制性股票总 | 公告日公司股 | | | | | （万股） | 数的比例 | 本总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 曹长森 | 董事 | 7.69 | 3.91% | 0.03% | | 2 | 方蓉闽 | 董事、财务总监 | 19.66 | 10.01% | 0.07% | | ...

清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-052 清源科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他因素导致公司董事会决定 终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等事项，则存在 回购方案无法实施的风险； 回购股份的用途：用于实施股权激励 回购资金总额：不低于人民币2,125万元（含），不超过人民币4,250万元（含） 回购期限：自董事会审议通过本次回购股份预案之日起6个月内 回购价格：不超过人民币17元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回 购决议前30个交易日公司股票交易均价的150% 回购资金来源：公司自有资金及其他合法资金 相关股东是否存在减持计划：截至本次董事会决议日，公司未收到实际控 制人、董事长HONG DANIEL先生及一致行动人清源国际有限公司的书面回复， 其在未来3个月、未来6个月无减持公司股票的计划；持股5%以上股东厦门金融 ...

CLENERGY C Enabling carbon neutrality 清源股份 股票代码:603628 光伏电站整体解决方案提供商 清源科技股份有限公司 2024年半年度报告 2024 年半年度报告 □适用 √不适用 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人 HONG DANIEL、主管会计工作负责人方蓉闽及会计机构负责人（会计主管人 员）方蓉闽声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 | --- | --- | |--------------- ...

(一) 审议并通过《关于2024年半年度报告及摘要的议案》 清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-046 清源科技股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二次会议于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室召开，会议由刘宗柳先生主持。会议应出席监事 3 人， 实际出席会议监事 3 人。会议采用现场表决与通讯表决相结合的方式进行。会议 的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所形 成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 特此公告。 清源科技股份有限公司监事会 公司监事会根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第3号〈半年度报告的内容与格式〉》《上海证券交易所股票上市规则》等有关 规定，对董事会编制的公司《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘要》 进行了严格的审核，并提出了如下的书面审核意见， ...

清源科技股份有限公司 舆情管理制度 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第一条 为了提高清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的能 力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合 法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范 性文件及《清源科技股份有限公司章程》，特制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： (一) 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； (二) 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； (三) 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常 波动的信息； (四) 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价 格产生较大影响的事件信息。 第三条 公司成立舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情管理小组"），公司董 事长任组长，公司董事会秘书任副组长，小组成员由公司其他高级管理 人员及相关职能部门负责人组成，舆情工作组下设舆情专员，由证券办 公室设专职人员担任。 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。舆 情管理小组 ...