清源科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为了适应清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《清源科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）及其他有关规定，公司结合实际情况特设立董事会 战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员 1 名，由公司董事 ...

募集资金管理制度 二○二五年八月 清源科技股份有限公司 | | | | | | 清源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，促进企业健康发展，维护 全体股东的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《清源科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投 资金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安 全，不得 ...

清源科技股份有限公司 内部审计管理制度 $$\exists{0}\exists{\exists{\P}}{\P}{\P}{\P}$$ | | | | | | 清源科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标 准化，发挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的 作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署 关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《清源科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，根 据公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告和信息披露事务相关的 所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部的审计部门（以下简称"审计 监察部"）或人员依据国家有关法律法规和本制度的规定，对本公司 各内部机构的内部控制制度的建立和实 ...

清源科技股份有限公司 | | | 清源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为了进一步建立健全清源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》《清源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司结合实际情况特设立董事会薪酬与考核委员 会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 制定、审查公司董事与高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会 负责。 第三条 本工作细则所称"董事"是指在本公司支取薪酬的董事长、董事； "高级管理人员"是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人及董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由董事会选举3名董事组成，其中2名为独立 董事，并由独立董事担任召集 ...

清源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年八月 | | | | 第二章 | 投资者关系管理的原则与目的 | 1 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 投资者关系管理的内容 | 3 | | 第四章 | 投资者关系管理负责人及其职责 7 | | | 第五章 | 投资者关系管理职能部门及其职责 | 8 | | 第六章 | 现场接待细则 11 | | | 第七章 | 附 则 | 12 | 清源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息 1 第一条 为进一步加强清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者及潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是中小投资者的合 法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，完善 公司治理结构，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价 值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关 ...

清源科技股份有限公司 重大诉讼、仲裁披露管理制度 二○二五年八月 第三条 重大诉讼、仲裁信息披露基本原则： 1 第一条 为了规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司的 重大诉讼、仲裁披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东、 债权人及其利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《清源科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）及其他有关规定，根据公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称"重大诉讼、仲裁"，是指对公司股票及其衍生品种交 易价格已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的重大诉讼、仲 裁信息，以及其他相关法律、行政法规、部门规章和证券监管部门 要求披露的重大诉讼、仲裁信息。 本制度所称"披露"，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按 规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。 （一） 认真履行公司持续信息披露的责任，严格按照有关规定 如实披露信息； （二） 公司及公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履 行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公 平； ...

清源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二○二五年八月 | | | 清源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 1 第一条 为了促进清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《清源科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制 定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名；董事会秘书为公司的高级管理人员。 第三条 董事会秘书对公司和董事会负责，遵守法律、法规及公司章程的规 定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义 务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联系人，负责管理公司 信息披露事务部门。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人 及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的 工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的 ...

清源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二○二五年八月 | ਮੈ | | --- | | - • | | | | 清源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由董事会选举3名董事组成，其中2名为独立董事， 且至少有 1 名成员为专业会计人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，召集人 应当为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计 委员会成员。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和 经验。公司应当组织审计委员会成员参加相关培训，使其及时获取 履职所需的法律、会计和上市公司监管规范等方面的专业知识。 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计工作，促进公 司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 2 第四条 公司董事会应当定期对审计委员会成员的独立性和履职情况进行 评估，必要时可以更换不适合继续担任的成员。 第五条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第六 ...

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清源科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动 管理制度 二○二五年八月 1 第一条 为加强对清源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市 场秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东减持股份管理暂行 办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》等法律、法规、规范性文件以及《清源科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 第三条 上市公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司 股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和上海证券交 易所关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得 进行违法违规的交易。 董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变 ...