清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2025-055 债券代码：113694 债券简称：清源转债 清源科技股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会议于2025 年8月28日在公司会议室召开，会议由刘宗柳先生主持。会议应出席监事3人，实 际出席会议监事3人。会议采用现场表决与通讯表决相结合的方式进行。会议的 召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所形成 的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 (一) 审议并通过《关于2025年半年度报告及摘要的议案》 公司监事会根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 3 号〈半年度报告的内容与格式〉》 《上海证券交易所股票上市规则》等有关规 定，对董事会编制的公司《2025 年半年度报告》及《2025 年半年度报告摘要》 进行了严格的审核，并提出了如下的书面审核意见，全体监事一致认为： 公司《2025 ...

清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2025-064 清源科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 股东大会召开日期：2025年9月15日 ? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 9 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：清源科技股份有限公司 2 楼墨尔本会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 9 月 15 日 至2025 年 9 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-1 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于清源科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为清源科技股份有限公司（以下简称"清源股份"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对清源股份本次使用部分 暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易概述 （一）基本情况 称"金圆统一证券"）具有较为丰富的现金管理类产品运营经验、优质的服务水 平及支持其业务发展等综合因素，公司拟使用不超过人民币 5,000.00 万元（含本 数）暂时闲置募集资金购买金圆统一证券发行的保本固定收益型收益凭证。本次 核查意见 现金管理交易构成关联交易，不构成重大资产重组。 （二）本次交易的目的和原因 为提高募 ...

Core Viewpoint - The company has approved the repurchase and cancellation of 46,260 restricted stocks due to three incentive targets leaving the company and no longer qualifying for the incentive program [2][7][11]. Summary by Sections Approval Process - The company held its fifth board meeting on August 28, 2025, where it reviewed and approved the proposal for the repurchase and cancellation of restricted stocks [2][5]. - The incentive plan has undergone necessary approval procedures, including public disclosure of the incentive targets [4][6]. Repurchase Details - The repurchase is due to three incentive targets leaving the company, resulting in the cancellation of 46,260 restricted stocks that have not yet been released from restrictions [7][9]. - The repurchase price for the restricted stocks is set at 6.434 yuan per share, adjusted from the original price due to the company's profit distribution plan [8][9]. Financial Impact - The total funds required for the repurchase amount to 297,636.84 yuan, sourced from the company's own funds [9]. - Following the repurchase, the total number of restricted shares will decrease from 978,960 to 932,700, while the total shares will reduce from 273,147,360 to 273,101,100 [9][10]. Company Structure - The repurchase will not change the controlling shareholder or the actual controller of the company, and the share distribution will still meet listing requirements [10]. - The repurchase aligns with the company's incentive plan and will not materially affect its financial status or operational results [11]. Supervisory and Legal Opinions - The supervisory board has confirmed that the repurchase process is legal and compliant, and it will not harm the interests of the company or its shareholders [11][12]. - Legal opinions affirm that the repurchase has met all necessary approvals and complies with relevant laws and regulations [12].

清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2025-058 债券代码：113694 债券简称：清源转债 由于激励对象中有 3 名激励对象因离职而不再具备激励资格，根据《上市公 《清源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 司股权激励管理办法》 案）》等相关规定，经公司 2024 年第二次临时股东大会授权，公司董事会同意对 其已获授但尚未解除限售的 46,260 股限制性股票进行回购注销。 上述事项公司将回购注销 46,260 股限制性股票，占公司目前股份总数的 的注册资本以实际情况为准）。根据公司的经营情况和财务状况，本次注销公司 股票的行为不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。 二、需债权人知晓的相关信息 根据《中华人民共和国公司法》 清源科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原因 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 28 日召开第五届 董事会第九次会议及第五届监事会第九次会议，审议并通过《关于回 ...

清源科技股份有限公司 章程 二○二五年八月 | | | | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减与回购 . | | 第三节 股份转让 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… - 8 - | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 . | | 控股股东和实际控制人 第二节 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 . | | 股东会的提案与通知 . 第五节 | | 第六节 股东会的召开 | | 股东会的表决和决议 . 第七节 | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 | | 第四节 董事会专门委员会 . | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 ………………… ...

清源科技股份有限公司 | 证券代码：603628 | 证券简称：清源股份 | 公告编号：2025-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113694 | 债券简称：清源转债 | | 清源科技股份有限公司 关于取消监事会、修订公司章程及制定和修订部分管理制度 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 28 日召开第五 届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并授权办理工商变更 登记事宜的议案》《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议 事规则>的议案》《关于修订<募集资金管理制度>的议案》《关于修订<累积投票 制度实施细则>的议案》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于修订<关 联交易管理制度>的议案》《关于修订<对外担保管理制度>的议案》及《关于制 定及修订公司部分管理制度的议案》。上述前八项议案尚需提交公司 2025 年第一 次临时股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、取消监事会的 ...

二○二五年八月 总经理工作细则 清源科技股份有限公司 | - œ 2 | ﺎﺩ 4 | | --- | --- | | | + | 总经理工作细则 第一章 总 则 第二章 总经理的职权范围 第一节 总经理的职责 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经 理的工作行为，保障总经理依法履行职权，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证 券交易所股票上市规则》《清源科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）及其他有关规定，根据公司实际情况，特制定本工 作细则。 第二条 总经理履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法律、法 规、规范性文件和公司章程的规定。 第三条 公司总经理应忠实履行职责，维护公司和全体股东的最大利益，并 负有下述忠实义务： (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公 司的财产； (二) 不得挪用公司资金； (三) 不得将公司资产或资金以其个人名义或者其他个人名义 开立账户存储； (四) 不得违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意， 将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； (五) 不得违 ...

清源科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理 制度 二○二五年八月 清源科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 1 | | | | | | 第一条 为了加强和规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的资 金管理，建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜 绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，有效保护公司、股东及 其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、相关规范性文件以 及《清源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司控股股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和公司社会公 众股股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和 社会公众股股东的合法权益。控股股东、实际控制人及其他关联方 不得以任何方式侵占公司利益。 第三条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及 关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本 制度执行。本制度所 ...

清源科技股份有限公司 董事会议事规则 二○二五年八月 | | | 清源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成和下设机构 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作（2025 年 5 月修订）》等相关法律、法规以及《清源科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制订本议事 规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人 财产，对股东会负责。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 名，由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会成员中应当 有公司职工代表，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其 他形式民主选举产生。 董事会每届任期 3 年，任期届满，连选可 ...