清源科技股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 会计师事务所选聘管理制度 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 1 第一条 为规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质 量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》以及《清源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司选聘执行年度报告审计业务的会计师事务所（以下简称"会计师 事务所"）对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，应当遵照 本制度。选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以比照本办法执行。 第三条 公司选聘或者解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会审议同意 后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东 会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 二○二五年八月 | | | 清源科技 ...

清源科技股份有限公司 董事、高级管理人员离任管理制度 二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 董事、高级管理人员离任管理制度 第一章 总 则 第二章 离任审批程序 1 第一条 为进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的离任管理，维护公司治理稳定性及股东合法权益，根 据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所股票上市规则》《清源科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员因任期届满、辞职或者辞任、 被解除职务或其他原因离任的情形。 第十条 董事、高级管理人员在任职期间出现下述情形，或者独立董事出现 不符合独立性条件情形的，相关董事、高级管理人员应当立即停止 履职并由公司按相应规定解除其职务： 董事、高级管理人员在任职期间出现下述情形，公司应当在该事实 发生之日起30日内解除其职务，上海证券交易所所另有规定的除外： 相关董事应被解除职务但仍未解除，参加董事会及其专门委员会会 议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效。 3 (一) 根据《公司法》等 ...

外汇衍生品业务管理制度 二○二五年八月 | | | 清源科技股份有限公司 外汇衍生品业务管理制度 清源科技股份有限公司 批。财务中心资金部负责具体外汇衍生品业务的开展与实施； (五) 上述额度在有效期内可循环使用，有效期为董事会或股东会 审批通过之日起12个月。 第一章 总 则 第二章 外汇衍生品业务操作原则 第五条 公司进行外汇衍生品业务遵循合法、谨慎、安全、有效的原则，所 有外汇衍生品交易均有真实的贸易及业务背景，不得进行单独以盈 利为目的的外汇交易。 1 第一条 为了规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其子公司外 汇衍生品业务及相关信息披露工作，加强对外汇交易业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品业务管理机制，确保公 司资产安全，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司内部控制指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇衍生品业务是指为规避和防范汇率风险以满足正常 生产经营需要而在银行办理的外汇交易业务，包括远期结售汇业务、 外汇期权 ...

清源科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第二章 董事、高级管理人员薪酬方案 1 第一条 为规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）逐步建立符合现 代企业制度要求和适应市场经济的激励约束机制，合理确定公司董 事、高级管理人员的收入，充分调动公司董事、高级管理人员的积 极性和创造性，为公司创造更好的经济效益，回报投资者，公司根 据《清源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，结合实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用对象是为公司服务并在公司领取薪酬的董事，包括非 独立董事及独立董事；以及公司董事会聘任的总经理、副总经理、 财务总监、董事会秘书及其他公司章程规定的高级管理人员。 第三条 公司根据实际盈利水平和具体岗位及个人贡献综合考评，本着有利 于员工稳定及激励与约束相结合的原则确定报酬标准。 第四条 公司董事、高级管理人员的薪酬是指董事以及高级管理人员为公司 服务而获得的个人基本报酬和为公司所做贡献的奖励，其分配主要 遵循以下原则： (一) 以岗位在公 ...

清源科技股份有限公司 市值管理制度 二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第二章 市值管理的机构与职责 第四条 市值管理工作由董事会领导，公司经营管理层参与，证券办公室是 市值管理工作的执行机构，公司各部门、子公司及分公司负责为相 关生产经营、财务、市场等信息的归集工作提供支持。 1 第一条 为切实推动清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）提升投资 价值，增强投资者回报，进一步加强做好公司市值管理工作，维护 公司、投资者及其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风 险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规 范性文件及《清源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小 投资者利益，诚实 ...

清源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二○二五年八月 | | | | | | 2 (八) 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份 或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人 及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的 情况发生较大变化； (九) 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化， 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者 依法进入破产程序、被责令关闭； (十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依 法撤销或者宣告无效； (十一) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际 控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制 措施； (十二) 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 清源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、 公平、公正原则，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 ...

清源科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规则 二○二五年八月 | | | 清源科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规则 1 第二条 控股股东和实际控制人应当遵守诚实信用原则，依法行使股东权利、 履行股东义务，依规签署并恪守有关声明和承诺，不得隐瞒其控股 股东、实际控制人身份，逃避相关义务和责任。 第三条 控股股东和实际控制人应当维护公司独立性，不得滥用股东权利、 控制地位或者利用关联关系损害公司和其他股东的合法权益，不得 利用对公司的控制地位牟取非法利益。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人 披露信息，不得组织、指使公司或者相关信息披露义务人从事信息 披露违法行为。 控股股东、实际控制人应当明确承诺，如存在控股股东、实际控制 第一章 总 则 第一条 为完善清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 保证公司正常运作，促进公司规范、健康发展，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《清源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关法律、法规 ...

清源科技股份有限公司 | 证券代码：603628 | 证券简称：清源股份 | 公告编号：2025-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113694 | 债券简称：清源转债 | | 清源科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易概述：清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开第五届董事会第七次会议，审议并通过《关于使用闲置募 集资金进行现金管理的议案》。为提高募集资金使用效率，在确保募集 资金安全、不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常生产经营活 动的前提下，公司拟使用不超过人民币 4.00 亿元（含 4.00 亿元）的闲 置募集资金进行现金管理。在上述额度内，公司考虑到金圆统一证券 有限公司（以下简称"金圆统一证券"）具有较为丰富的现金管理类产 品运营经验、优质的服务水平及支持其业务发展等综合因素，公司拟 使用不超过 5,000 万元暂时闲置募集资金购买金圆统一证券发行的保 本固定收益型收益凭证。本次现金管理交易构成 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 8 月 30 日发布公 司《2025 年半年度报告》，为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2025 年 半年度经营成果和财务状况，公司计划于 2025 年 9 月 12 日下午 15:00-16:00 举 行 2025 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、业绩说明会类型 本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2025 年半年度的 经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许 的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 清源科技股份有限公司 | 证券代码：603628 | 证券简称：清源股份 | 公告编号：2025-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113694 | 债券简称：清源转债 | | 清源科技股份有限公司 关于召开 2025 年半年度业绩说明会的公告 三、参加人员 会议召开时间：2025 年 9 月 12 ...

清源科技股份有限公司 清源科技股份有限公司 关于公司为子公司提供融资担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：603628 | 证券简称：清源股份 | 公告编号：2025-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113694 | 债券简称：清源转债 | | 为满足全资子公司日常经营发展及融资需要，公司拟为清源（新疆）新能源 有限公司、杭州晶电新能源有限公司、厦门韦迩能源科技有限公司、蚌埠清源新 被担保人名称：清源（新疆）新能源有限公司、杭州晶电新能源有限公 司、蚌埠清源新能源有限公司、Clenergy Global Projects GmbH、厦门韦 迩能源科技有限公司等 5 家全资子公司及二级全资子公司，不存在其他 关联关系。 担保金额：不超过人民币 16,410.00 万元，已为前述 5 家公司提供的担 保余额为 0 万元 授权期限：自 2025 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：公司 ...