证券代码：603628 公司简称：清源股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于清源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整、首次及预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划已履行的相关审批程序 6 | | （二）关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异的说明 7 | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 7 | | （四）本激励计划的首次及预留授予情况 8 | | （五）实施授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | （六）结论性意见 11 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 清源股份、本公司、公 | 指 | 清源科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 本激励计划 | 指 | 清源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对 ...

清源科技股份有限公司 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-061 清源科技股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议于2024 年10月24日在公司会议室召开。会议由公司董事长HONG DANIEL先生主持，本 次会议应出席董事7名，实际出席董事7名。会议采用现场结合通讯表决方式进行。 会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定， 所形成的决议合法有效。公司监事和高管列席了会议。 二、董事会会议审议情况 (一)审议并通过《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》 鉴于《清源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》首次授 予部分激励对象名单中有3名激励对象及2名激励对象配偶在知悉本激励计划后 至本次激励计划草案公告前存在买卖公司股票行为，根据《上市公司股权激励管 理办法》的 ...

清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-062 清源科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议于2024 年10月24日在公司会议室召开，会议由刘宗柳先生主持。会议应出席监事3人， 实际出席会议监事3人。会议采用现场表决与通讯表决相结合的方式进行。会议 的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所形 成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 (一)审议并通过《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》 监事会认为：公司调整本次激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量， 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规 范性文件和公司《清源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划》"）中相关调整事项的规定。本次调整在公司2024年第 二次临时股 ...

清源科技股份有限公司 1、公司于 2024 年 9 月 24 日召开第五届董事会第三次会议，审议并通过《关 于<清源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于<清源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划 相关事宜的议案》。 2、公司于 2024 年 9 月 24 日召开第五届监事会第三次会议，审议并通过《关 于<清源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于<清源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》和《关于核查<清源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予部分激励对象名单>的议案》。 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-063 清源科技股份有限公司 关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 清源科技股份有 ...

清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-064 清源科技股份有限公司 关于向2024年限制性股票激励计划激励对象 首次及预留授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 首次及预留授予日：2024年10月24日 首次授予限制性股票数量：169.27万股；预留授予限制性股票数量：2.21万 股 首次及预留授予价格：6.50元/股 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月24日召开了第五届 董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议，审议并通过《关于向2024年限制 性股票激励计划激励对象首次及预留授予限制性股票的议案》。根据公司2024年 第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2024年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）的首次及预留授予条件已经成就，同意以2024年10 月24日为首次及预留授予日，向符合条件的81名激励对象首次授予169.27万股限 制性股票，向符合条件的1名激励对象预留授予2.21万股限制 ...

清源科技股份有限公司 2、本次授予的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情 形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次及预留 授予激励对象名单（授予日）的核查意见 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关规定，对清源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次及预留授予激励对象名单（授予日）进行了核查，发表核查 意见如下： 1、本次首次及预留授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律法规 和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、本次授予的激励对象符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符 合公司激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资 格合 ...

清源科技股份有限公司 清源科技股份有限公司 关于签署股票回购专项借款合同的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-060 重要内容提示： 本次股票回购借款合同额度不代表公司对回购金额的承诺，具体回购股份 数量及金额以回购期满时实际回购的股份数量及金额为准。 本次股票回购借款合同不构成关联交易，亦不构成重大资产重组，不会对 公司当年的经营业绩产生重大影响。 根据《中国人民银行金融监管总局中国证监会关于设立股票回购增持再贷 款有关事宜的通知》，清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）与兴业银行 股份有限公司厦门分行（以下简称"兴业银行"）签署了《上市公司股票回购借 款合同》（以下简称"《借款合同》"），兴业银行将为公司提供2,550万元的贷款 资金专项用于公司回购股份。公司回购股份的资金来源，将在自有资金的基础 上，补充增加由兴业银行提供的专项回购借款。 一、回购股份的基本情况 公司于 2024 年 9 月 24 日召开第五届董事会第三次会议及第五届监事 ...

清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-059 清源科技股份有限公司 一、公司股份质押的基本情况 公司于 2024 年 10 月 15 日接到公司股东王小明先生的通知，获悉其对之前 已质押的 8,650,000 股股份办理了延期回购手续，并补充质押 1,350,000 股股份， 具体情况如下： | 股东 | 是否为 | 本次质 | 是否 | 是否 | 质押起始 | | 原质押到 | | 延期后质 | | | 占其所 | 占公司 | 质押融 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 控股股 | 押股数 | 为限 | 补充 | 日 | | 期日 | | 押到期日 | | 质权人 | 持股份 | 总股本 | 资资金 | | | 东 | | 售股 | 质押 | | | | | | | | 比例 | 比例 | 用途 | | 王小 明 | 否 | 8,650,0 00 股 | 否 | 否 | 2023 10 月 | 年 ...

福建天衡联合律师事务所 · 法律意见书 部级文明律师事务所 PRC Law Firm of Excellence at Ministerial Level 福建天衡联合律师事务所 关于清源科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 福建天衡联合律师事务所 二〇二四年十月 厦门市厦禾路 666 号海翼大厦 A 栋 16-17 层 (FAX) : 86-592-5881668 (TEL) : 86-592-5883666 福建天衡联合律师事务所 · 法律意见书 福建天衡联合律师事务所 关于清源科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 (2024) 天衡意字第 206 号 1 福建天衡联合律师事务所 ·法律意见书 本所律师声明事项: 1、2024年 9 月 24 日,公司召开第五届董事会第三次会议,审议通过 《关于召开 2024年第二次临时股东大会的议案》，决议于 2024 年 10 月 14 日召开 2024 年第二次临时股东大会。2024 年 9 月 25 日,公司在上海证券 交易所网站(www.sse.com.cn)及《证券时报》披露了《关于召开 2024 年 第二次临时 ...

清源科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 10 月 14 日 (二)股东大会召开的地点：清源科技股份有限公司 2 楼墨尔本会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 472 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 146,768,785 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 53.6043 | | 份总数的比例（%） | | 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-057 清源科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长 HONG DANIEL 先生 主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的 ...