证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-045 江西沃格光电股份有限公司 关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分股票期权与限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 4、2023 年 6 月 26 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公 司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司随 即披露了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股 票情况的自查报告》。 5、2023 年 6 月 29 日，公司召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四 次会议，审议通过了《关于向公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-044 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，议案通过。 具体详见公司于2024年6月25日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《江西沃格光电股份有限公司关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励 对象授予预留部分股票期权与限制性股票的公告》（公告编号：2024-045）。 江西沃格光电股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 24 日以通讯方 式召开了第四届监事会第十四次会议。会议召开的通知，公司已于 2024 年 6 月 20 日 以书面文件和电话、邮件等方式送达各位监事。本次会议由公司监事会主席黄向共先 生召集，公司应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开 和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，会议合法、有 效。 二 ...

关于对江西证监局行政监管措施决定书相关问题整改情况的独立 意见 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月20日收到中国证监会 江西监管局出具的《关于对江西沃格光电股份有限公司、胡芳芳、汪科采取责令改正措 施的决定》（【2024】6号，以下简称"决定书"）。作为公司独立董事，我们严格按 照《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等有关规定，履行忠实、勤勉职责， 对本次公司收到《决定书》事项高度重视，召开多次会议对本次《决定书》中所提及的 公司开展融资性贸易业务发生的原因、背景、相关进展以及公司计划整改方案进行全面 了解，同时积极督促相关整改措施的实施落地，并督促公司加强学习相关法律法规，完 善合规运作水平，杜绝此类事件再次发生。 一、本次融资性贸易业务发生的背景原因及后续相关进展说明 （一）本次贸易业务发生的背景原因 江西沃格光电股份有限公司独立董事 经与公司相关负责人进一步沟通，我们了解到本次贸易业务发生的背景原因主要系： 为提高公司盈利水平，应对公司所处消费电子行业周期性波动所带来的毛利下滑， 2022年4月，公司与广东晨海科技有限公司（以下简称"晨海科技"）签署《供应链服务 协议》， ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-041 江西沃格光电股份有限公司 关于对外担保的进展公告 被担保人名称及是否为上市公司关联人：湖北通格微电路科技有限公司（以下 简称"湖北通格微"）、湖北宝昂新材料科技有限公司（以下简称"湖北宝昂"），为 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"或"沃格光电"）合并报表范围内的子 公司，不属于公司关联人。 本次担保情况：本次担保金额为 53,500 万元，截至目前，公司已实际为上述子 公司提供的担保余额为人民币 3,000 万元。 截至本公告日，公司及下属公司对外担保余额（含本次担保）为人民币 53,800 万元和 600 万美元，按照 2024 年 6 月 4 日银行间外汇市场人民币汇率中间价 1 美元对 人民币 7.1083 元计算，公司及下属公司对外担保余额为等值人民币 58,064.98 万元， 占上市公司最近一期经审计净资产的 42.20%，均为公司对控股子公司提供的担保。 本次担保是否有反担保：湖北宝昂其他少数股东青岛嘉昂企业管理服务合伙企 业(有限合伙)根据其持有湖北宝昂 49%的持股比例为公司本次为湖北宝昂提供的担保提 供反担保 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日召开第四届 董事会第十四次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2023 年股票期 权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已经成就。现将 有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-039 江西沃格光电股份有限公司 关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分第一个行权期行权条件成就的公告 （一）2023 年 6 月 6 日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理 2023 年股 ...

独立财务顾问报告 二〇二四年五月 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分第一个行权期行权条件成就 相关事项 之 | | | 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 沃格光电、本公司、上市 | 指 | 江西沃格光电股份有限公司 | | 公司、公司 | | | | 股权激励计划、本激励计 | | 江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票 | | 划、本次激励计划、本计 | 指 | 激励计划 | | 划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股 | | | | 票激励计划（草案）》 | | | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于江西沃格光电股份 | | 本报告、本独立财务顾问 | 指 | 有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 | | 报告 | | 部分第一个行权期行权条件成就相关事项之独立财务顾 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-040 江西沃格光电股份有限公司 关于注销 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日召开 第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注 销 2023 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事 项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 6 月 6 日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励计 划相关事项的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。 （二）2023 年 6 月 6 日，公司召 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-038 江西沃格光电股份有限公司 关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 股票期权行权价格及数量与预留限制性股票授予价格及数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年股票期权与限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的规定及公司 2023 年第二次临时股东大会 的授权，公司于 2024 年 5 月 27 日召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十 三次会议，审议通过《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权 价格及数量与预留限制性股票授予价格及数量的议案》。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 6 月 6 日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次 授予部分第一个行权期行权条件成就及注销 部分股票期权相关事项 的 致：江西沃格光电股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受江西沃格光电股份有限公 司（以下简称"沃格光电"或"公司"）的委托，作为其实施 2023 年股票期权与限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规及规范性文件的相关规定，按照《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司 本次激励计划授予事项出具本法律意见书。 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 2 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-036 江西沃格光电股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本议案提交董事会审议前，已经公司董事会薪酬与绩效考核委员会审议通过。 表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权，议案通过。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日在公司会 议室以现场结合通讯方式召开第四届董事会第十四次会议。有关会议召开的通知，公 司已于 2024 年 5 月 23 日以书面文件和电话、邮件等方式送达各位董事。本次会议由 公司董事长易伟华先生召集，会议应参加表决董事 5 人，实际参加表决董事 5 人。会 议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定， 合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 (一) 审议通过《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行 权价格及数量与预留限制性股票授予价格及数量的议案》 表决结果：5 票 ...