江西沃格光电集团股份有限公司投资者关系管理制度 江西沃格光电集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资 者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚 江西沃格光电集团股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第一条 为了加强江西沃格光电集团股份有限公司(以下简称"公司")与投 资者以及潜在投资者之间的信息沟通，切实保护投资者（特别是社会公众投资者） 的合法权益，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值 以及股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《江西沃格光电集团股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟 ...

江西沃格光电集团股份有限公司董事会议事规则 江西沃格光电集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 总则 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（ 以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及 《江西沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、 法规、规范性文件的有关规定，制订本规则。 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵 守法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，董事会和董事会办公室印章由印章管 理机构负责管理。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少每半个年度召开一次会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议 ...

江西沃格光电集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为完善江西沃格光电集团股份有限公司（以下称"公司"）治理结构，保障公 司规范运作，提高内部审计工作质量，充分发挥内审的监督作用，从而维护财经法纪，改善 经营管理，提高经济效益，保证公司资产安全，促进公司持续健康发展。根据《中华人民共 和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》、《中国内部审计准则》等规范性文件及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运用系统 的、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以 促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构和审计人员、内部审计职责和职权、内部审计 工作程序、内部审计业务文书、内部审计档案管理等有关事项，为公司内部审计管理的指导 性文件。 第四条 本制度适用于本公司、所属分支机构及具有控制关系的子公司。 第七条 内部审计人员应具备与审计工作相适应的审计、会计、经济管理等相关专业知 识和业务 ...

江西沃格光电集团股份有限公司审计委员会工作细则 江西沃格光电集团股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《江西 沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司 董事会设立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，审计委员会成员为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事两名，且其中一名独立董事应是会计专业人士。设主 任委员一名，主任委员应由独立董事中的专业会计人士担任。 第四条 审计委员会委员、主任委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，董事会批准。 第五条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第四 条规定补足委员人数。 第六条 审计委员会办事机构的职责由董事会秘书及其办事机构承担。 第三章 职责权限 第七条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工 作和内部控制。审计委 ...

第一条 为规范江西沃格光电集团股份有限公司（下称"公司"）董事和总经 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《江西沃格光电集团股份有限公司章程》及其 他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 江西沃格光电集团股份有限公司提名委员会工作细则 江西沃格光电集团股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总则 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董 事和总经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事成员需超过半数以上，公 司董事长为提名委员会当然成员。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主席（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主席在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三条至第五条规定补 ...

总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高公司管理效率和管理水平，根据《江西沃格光电集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，结合公司实际情况，制定本 工作细则。 第二条 本工作细则对公司总经理和副总经理的职责权限与工作分工作出 规定。 第三条 本工作细则对公司总经理、副总经理和其他高级管理人员的主要管 理职能与事项作出规定。 江西沃格光电集团股份有限公司总经理工作细则 江西沃格光电集团股份有限公司 第四条 公司总经理和副总经理除应按照《公司章程》的规定行使职权外， 还应按照本工作细则的规定行使管理职权，承担管理责任。 第五条 公司总经理和副总经理以及其他高级管理人员的聘任与解聘，应严 格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行。任何组织和个人不得干预 上述公司经理人员的正常选聘程序。 第六条 公司采取公正、公开、透明的方式，选聘总经理、副总经理和其他 高级管理人员。 第七条 公司应和总经理、副总经理等公司高级管理人员签订聘任合同，明 确双方的权利义务关系。 第八条 公司总经理每届任期三年，可连聘连任；公司总经理任免应履行法 定的程序。 第二章 总经理机构 第九条 公司总经理机构设总经理一 ...

江西沃格光电集团股份有限公司独立董事工作制度 江西沃格光电集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为了进一步完善江西沃格光电股份有限 公司（以下简称"公司"）治理结构，维护公司整体利益，提高公司决策的科学性 和民主性，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件 和《公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事不得在上市公司兼任董事会专门委员会委员以外的其他职务， 独立董事不得与其所受聘上市公司及其主要股东、实际控制人存在可能妨碍进行独 立客观判断的关系。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职 ...

江西沃格光电集团股份有限公司募集资金管理制度 江西沃格光电集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号-规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，制定本管理 制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集 资金管理制度。 第四条 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公 ...

江西沃格光电集团股份有限公司累积投票制度实施细则 江西沃格光电集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，建立公司董事选举程序制度，保证股东权力得到充分行使，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》以及公司章程的有关规定，制订本 实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持 的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有 的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用，即股 东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投 票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本实施细则适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会以及单独或者合并持有公司1%以上股份的股东有权提 ...

江西沃格光电集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 江西沃格光电集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了保证江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）披露信 息的真实、准确、完整、及时、公平，进一步规范公司内幕信息管理，加强公司内 幕信息保密工作，避免内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 及《江西沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事长为第一责任人，董事会 秘书为内幕信息管理具体工作负责人，董事会办公室是公司内幕信息的管理、登记、 披露及备案的日常工作部门。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、各分公司、各全资及控股子公 司和孙公司（分公司、全资及控股子公司和孙公司以下统称"子公司"）负责人都 应做好内幕信息的 ...