江西沃格光电集团股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一章 总则 江西沃格光电集团股份有限公司 第一条 为规范江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改 聘，下同）会计师事务所的有关行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务服务信息质 量，依照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规，结合公司《章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）、上海证券交易所等的要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告的行为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计 业务的，可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审 查，经董事会、股东会审议，未经公司董事会、股东会审议批准前，公司不得聘请会计师事 务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定会计 师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责 ...

江西沃格光电集团股份有限公司 信息披露制度 第一章 总 则 第一条 为提高江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露工作质量，规范信息披露程序及公司对外信息披露行为，确保公司对外信 息披露工作的真实、准确、完整、及时、公平，保护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律法规、规范性文件及 《江西沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《股票上市规则》以及上海证券交易所（以下简称"交易所"）其他 相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较 大影响的信息（以下简称"重大信息"），并保证所披露的信息真实、准确、完整， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产 生较大影响的信息， ...

对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）及 控股子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，确 保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件，以及《江 西沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并结 合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司提供财务 资助（含有息或无息借款、委托贷款等），但下列情形除外： 江西沃格光电集团股份有限公司对外提供财务资助管理制度 江西沃格光电集团股份有限公司 （一）公司是以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务的持有金融牌照 的主体； （二）资助对象为公司合并报表范围内，且该控股子公司其他股东中不包含公 司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者上海证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司对外提供财务资助，应当与被资助对象等有关方签 ...

江西沃格光电集团股份有限公司投资管理制度 江西沃格光电集团股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，降低对外投资风险，保障公司对外投资的 安全性、收益性，做到对外投资决策的科学、规范、透明，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规以及《江西 沃格光电集团股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本管理制度所称对外投资，是指公司为实现扩大生产经营规模的战 略，达到获取长期收益的目的，将现金、实物、无形资产等可支配资源投资其他 组织或个人的行为，包括投资兴建全资企业，与其他单位进行联营、合营、兼并 或进行股权收购、转让、委托理财，交易性金融资产、可供出售金融资产、持有 至到期投资等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法律、法规和产业政策， 符合公司长远发展计划和发展战略，合理配置企业资源，创造良好经济效益。 第四条 公司投资行为应尽量避免关联交易。因 ...

江西沃格光电集团股份有限公司股东会议事规则 江西沃格光电集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为、提高股东会议事效率，保证股东会依法行使职权，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）和《江西沃格光电集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律法规和规范性文件的规定，制定 本规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （九）审议批准本规则第三条规定的担保事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30％的事项； （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （十二）审议股权激励计划和员工持股计划； 上述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 除法律、行政法规、中国证监会规定或证券交易所规则另有规定外，上述股东 会的职权不得通 ...

江西沃格光电集团股份有限公司董事离职管理制度 江西沃格光电集团股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《江西沃格光电集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 江西沃格光电集团股份有限公司董事离职管理制度 法定人数的。 （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺 会计专业人士； 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及其他导 致董事实际离职的情形。 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报告， 公司收到辞职报 ...

江西沃格光电集团股份有限公司 章程 二〇二五年七月 | | | | | | 江西沃格光电集团股份有限公司章程 江西沃格光电集团股份有限公司章程 第一章 总则 第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。法定代表人 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以 下称"公司"）。公司由江西沃格光电科技有限公司依法变更设立，江西沃格光 电科技有限公司的原有股东即为公司发起人；公司在新余市市场监督管理局注册 登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91360500698460390M。 第三条 公司于 2018 年 3 月 23 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股股票 23,648,889 股， 于 2018 年 4 月 17 日在上海证券交易所上市。 第四 ...

江西沃格光电集团股份有限公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 江西沃格光电集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管 理人员减持股份》等法律、法规和规范性文件，以及《江西沃格光电集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其 所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事、高级管理人 员，不得进行以本公司股票为标 ...

第二章 选任 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘 书。 董事会秘书任期三年，聘期自聘任之日起，至本届任期届满止，可连聘连任。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 江西沃格光电集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为提高江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训工作，根据《公司法》、《证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、其他规范性文件和公司章程规定，制订本 工作细则。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，由董事长提名、董事会聘 任或解聘。董事会秘书对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。以 公司名义的信息披露、公司治理、股权管理等相关事务，必须由公司董事会秘书 或代行董事会秘书职责的人员向上海证券交易所办理。 第四条 公司董事会办公室是公司信息披露、公司治理、股权管理等相关 事务的工作机构，由董事会秘书分管。 （一）具有良好的职业道德和个 ...

江西沃格光电集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律法规、规范性文件及《江 西沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第二章 关联人及关联交易认定 （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； （三）由第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自 然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其 ...