江西沃格光电股份有限公司监事会 关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法 规和规范性文件以及公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）、《公司章程》的 有关规定，江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对本次激励 计划相关事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、关于本次激励计划预留授予激励对象名单的核查意见 （一）本次预留授予的激励对象符合《公司法》《证券法》《管理办法》等 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的激励对象条件和任职资格，符 合本次激励计划规定的激励对象范围，主体资格合法、有效，不存在《管理办法》 第八条规定的不得成为激励对象的下列情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。 2、本激励计划预留授予激励对象不包括董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、外籍员工及单独 或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单（截止授予日） 一、权益分配总体情况 1、预留授予部分股票期权在各激励对象间的分配情况 | 激励对象 | 股票期权 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 获授数量 | 占授予总量 | 占公司总股 | | | （万份） | 的比例 | 本的比例 | | 人） 中层管理人员及核心业务骨干（4 | 91.00 | 14.26% | 0.41% | | 合计 | 91.00 | 14.26% | 0.41% | 2、预留授予部分限制性股票在各激励对象间的分配情况 | 激励对象 | 限制性股票 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 获 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-043 具体详见公司于2024年6月25日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《江西沃格光电股份有限公司关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励 对象授予预留部分股票期权与限制性股票的公告》（公告编号：2024-045）。 江西沃格光电股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 24 日以通讯方 式召开第四届董事会第十五次会议。有关会议召开的通知，公司已于 2024 年 6 月 20 日以书面文件和电话、邮件等方式送达各位董事。本次会议由公司董事长易伟华先生 召集，会议应参加表决董事 5 人，实际参加表决董事 5 人。会议的召集、召开和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 (一) 审议通过《关于向 2023 年股票期权与 ...

之 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予相关事项 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 | 行权条件 | 指 | 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件 | | --- | --- | --- | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易 | | | | 日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 限售期 | 指 | 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用 | | | | 于担保、偿还债务的期间 | | 解除限售期 | 指 | 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限 | | | | 制性股票可以解除限售并上市流通的期间 | | 解除限售条件 | 指 | 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需 | | | | 满足的条件 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-044 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，议案通过。 具体详见公司于2024年6月25日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《江西沃格光电股份有限公司关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励 对象授予预留部分股票期权与限制性股票的公告》（公告编号：2024-045）。 江西沃格光电股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 24 日以通讯方 式召开了第四届监事会第十四次会议。会议召开的通知，公司已于 2024 年 6 月 20 日 以书面文件和电话、邮件等方式送达各位监事。本次会议由公司监事会主席黄向共先 生召集，公司应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开 和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，会议合法、有 效。 二 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-045 江西沃格光电股份有限公司 关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分股票期权与限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 4、2023 年 6 月 26 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公 司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司随 即披露了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股 票情况的自查报告》。 5、2023 年 6 月 29 日，公司召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四 次会议，审议通过了《关于向公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见 ...

关于对江西证监局行政监管措施决定书相关问题整改情况的独立 意见 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月20日收到中国证监会 江西监管局出具的《关于对江西沃格光电股份有限公司、胡芳芳、汪科采取责令改正措 施的决定》（【2024】6号，以下简称"决定书"）。作为公司独立董事，我们严格按 照《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等有关规定，履行忠实、勤勉职责， 对本次公司收到《决定书》事项高度重视，召开多次会议对本次《决定书》中所提及的 公司开展融资性贸易业务发生的原因、背景、相关进展以及公司计划整改方案进行全面 了解，同时积极督促相关整改措施的实施落地，并督促公司加强学习相关法律法规，完 善合规运作水平，杜绝此类事件再次发生。 一、本次融资性贸易业务发生的背景原因及后续相关进展说明 （一）本次贸易业务发生的背景原因 江西沃格光电股份有限公司独立董事 经与公司相关负责人进一步沟通，我们了解到本次贸易业务发生的背景原因主要系： 为提高公司盈利水平，应对公司所处消费电子行业周期性波动所带来的毛利下滑， 2022年4月，公司与广东晨海科技有限公司（以下简称"晨海科技"）签署《供应链服务 协议》， ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-041 江西沃格光电股份有限公司 关于对外担保的进展公告 被担保人名称及是否为上市公司关联人：湖北通格微电路科技有限公司（以下 简称"湖北通格微"）、湖北宝昂新材料科技有限公司（以下简称"湖北宝昂"），为 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"或"沃格光电"）合并报表范围内的子 公司，不属于公司关联人。 本次担保情况：本次担保金额为 53,500 万元，截至目前，公司已实际为上述子 公司提供的担保余额为人民币 3,000 万元。 截至本公告日，公司及下属公司对外担保余额（含本次担保）为人民币 53,800 万元和 600 万美元，按照 2024 年 6 月 4 日银行间外汇市场人民币汇率中间价 1 美元对 人民币 7.1083 元计算，公司及下属公司对外担保余额为等值人民币 58,064.98 万元， 占上市公司最近一期经审计净资产的 42.20%，均为公司对控股子公司提供的担保。 本次担保是否有反担保：湖北宝昂其他少数股东青岛嘉昂企业管理服务合伙企 业(有限合伙)根据其持有湖北宝昂 49%的持股比例为公司本次为湖北宝昂提供的担保提 供反担保 ...

证券研究报告 ▌ 免责条款 本报告中的资料、意见、预测均只反映报告初次发布时的判断，可能会随时调 整。该等意见、评估及预测无需通知即可随时更改。在不同时期，华鑫证券可 能会发出与本报告所载意见、评估及预测不一致的研究报告。华鑫证券没有将 此意见及建议向报告所有接收者进行更新的义务。 报告编码：HX-240603104659 证 报 公 研 2024 年 06 月 03 日 证券研究报告 低以及可调的热膨胀系数 CTE 等优点。公司是全球少数同时 掌握 TGV 技术的厂家之一。通过玻璃材料和孔加工技术实现 的高品质 TGV 可以实现数据中心、5G 通信网络和 IoT 设备等 各种市场的设备小型化，并实现高密度封装和 GHz 速度的数 据处理，同时由于玻璃基具有更优的散热性，有助于降低功 耗，其在高算力数据中心服务器等领域也有一定的应用空 间。TGV 技术的应用将有望超越摩尔定律，实现半导体行业 的进一步发展。截至 2023 年底，公司 TGV 载板以及光学器 件等多款产品已通过行业知名客户验证通过，公司 TGV 技术 能力和产能布局位于行业绝对领先地位。 预测公司 2024-2026 年收入分别为 24.97、 ...

独立财务顾问报告 二〇二四年五月 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分第一个行权期行权条件成就 相关事项 之 | | | 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 沃格光电、本公司、上市 | 指 | 江西沃格光电股份有限公司 | | 公司、公司 | | | | 股权激励计划、本激励计 | | 江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票 | | 划、本次激励计划、本计 | 指 | 激励计划 | | 划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股 | | | | 票激励计划（草案）》 | | | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于江西沃格光电股份 | | 本报告、本独立财务顾问 | 指 | 有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 | | 报告 | | 部分第一个行权期行权条件成就相关事项之独立财务顾 ...