重要内容提示： 证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2025-059 江西沃格光电集团股份有限公司 关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （五）2024 年 6 月 24 日，公司召开了第四届董事会第十五次会议与第四届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励 对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》《关于调整 2023 年股票期权与限 制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量并回购注销部分限制性股票的议案》。 监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司于 2024 年 7 月 16 日完成了股票期权首次授予登记工作。 （六）2024 年 6 月 26 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励 计划首次授予部分股票期权第一个行权期自主行权实施的公告》，根据行权手续办理 情况，实际可行权期限为 2024 年 6 月 29 ...

国元证券股份有限公司 关于 江西沃格光电集团股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 之 首次授予部分第二个行权期及预留授予部分 第一个行权期行权条件成就、首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就 独立财务顾问报告 二〇二五年七月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、本次激励计划已履行的审批程序 | 7 | | 五、首次授予部分第二个行权期及预留授予部分第一个行权期行权条件成就、首次 | | | 授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就情况 | 10 | | 六、独立财务顾问意见 | 16 | 一、释义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 沃格光电、本公 | | 江西沃格光电集团股份有限公司（曾用名：江西沃格光电股份有 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司、 | 指 | 限公司） | | 公司 | | | | 股权激励计划、 本激励计划、本 | | 江西沃格光电集团股份有限公司2023年股票期权与限制性股票 | | | 指 | | | 次激励计划、本 | | 激励计划 ...

上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 25-28 楼 200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 关 于 江西沃格光电集团股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划调整 股票期权行权价格及限制性股票回购价格、 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股 票相关事项 的 法律意见书 2025 年 7 月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于江西沃格光电集团股份有限公司 2023 年股票期权与限制 性股票激励计划调整股票期权行权价格及限制性股票回购价 格、注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项 的 法律意见书 致：江西沃格光电集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受江西沃格光电集团股份有 限公司（以下简称" ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 江西沃格光电集团股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划第二 个行权期及预留授予部分第一个行权期行权 条件成就、第二个解除限售期解除限售条件 成就相关事项 的 法律意见书 上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 25-28 楼 200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2025 年 7 月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于江西沃格光电集团股份有限公司 2023 年股票期权与限制 性股票激励计划第二个行权期及预留授予部分第一个行权期 行权条件成就、第二个解除限售期解除限售条件成就相关事 项的 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本所律师同意将本法律意见书作为公司实行本次激励计划的必备文件之一，随 1 ...

江西沃格光电集团股份有限公司对外担保决策制度 江西沃格光电集团股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范江西沃格光电集团股份有限公司 （以下简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资 产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）、 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律、法规和《江西沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位或 个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 公司为控股公司、参股公司、其他法人单位担保均为对外担保。 第五条 公司对外担保应遵守下列基本规定： （一）遵守《公司法》、《担保法》和其他 ...

江西沃格光电集团股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一章 总则 江西沃格光电集团股份有限公司 第一条 为规范江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改 聘，下同）会计师事务所的有关行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务服务信息质 量，依照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规，结合公司《章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）、上海证券交易所等的要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告的行为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计 业务的，可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审 查，经董事会、股东会审议，未经公司董事会、股东会审议批准前，公司不得聘请会计师事 务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定会计 师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责 ...

江西沃格光电集团股份有限公司 信息披露制度 第一章 总 则 第一条 为提高江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露工作质量，规范信息披露程序及公司对外信息披露行为，确保公司对外信 息披露工作的真实、准确、完整、及时、公平，保护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律法规、规范性文件及 《江西沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《股票上市规则》以及上海证券交易所（以下简称"交易所"）其他 相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较 大影响的信息（以下简称"重大信息"），并保证所披露的信息真实、准确、完整， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产 生较大影响的信息， ...

对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）及 控股子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，确 保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件，以及《江 西沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并结 合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司提供财务 资助（含有息或无息借款、委托贷款等），但下列情形除外： 江西沃格光电集团股份有限公司对外提供财务资助管理制度 江西沃格光电集团股份有限公司 （一）公司是以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务的持有金融牌照 的主体； （二）资助对象为公司合并报表范围内，且该控股子公司其他股东中不包含公 司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者上海证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司对外提供财务资助，应当与被资助对象等有关方签 ...

江西沃格光电集团股份有限公司董事离职管理制度 江西沃格光电集团股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《江西沃格光电集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 江西沃格光电集团股份有限公司董事离职管理制度 法定人数的。 （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺 会计专业人士； 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及其他导 致董事实际离职的情形。 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报告， 公司收到辞职报 ...

江西沃格光电集团股份有限公司股东会议事规则 江西沃格光电集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为、提高股东会议事效率，保证股东会依法行使职权，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）和《江西沃格光电集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律法规和规范性文件的规定，制定 本规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （九）审议批准本规则第三条规定的担保事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30％的事项； （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （十二）审议股权激励计划和员工持股计划； 上述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 除法律、行政法规、中国证监会规定或证券交易所规则另有规定外，上述股东 会的职权不得通 ...