江西沃格光电集团股份有限公司投资管理制度 江西沃格光电集团股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，降低对外投资风险，保障公司对外投资的 安全性、收益性，做到对外投资决策的科学、规范、透明，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规以及《江西 沃格光电集团股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本管理制度所称对外投资，是指公司为实现扩大生产经营规模的战 略，达到获取长期收益的目的，将现金、实物、无形资产等可支配资源投资其他 组织或个人的行为，包括投资兴建全资企业，与其他单位进行联营、合营、兼并 或进行股权收购、转让、委托理财，交易性金融资产、可供出售金融资产、持有 至到期投资等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法律、法规和产业政策， 符合公司长远发展计划和发展战略，合理配置企业资源，创造良好经济效益。 第四条 公司投资行为应尽量避免关联交易。因 ...

江西沃格光电集团股份有限公司 章程 二〇二五年七月 | | | | | | 江西沃格光电集团股份有限公司章程 江西沃格光电集团股份有限公司章程 第一章 总则 第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。法定代表人 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以 下称"公司"）。公司由江西沃格光电科技有限公司依法变更设立，江西沃格光 电科技有限公司的原有股东即为公司发起人；公司在新余市市场监督管理局注册 登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91360500698460390M。 第三条 公司于 2018 年 3 月 23 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股股票 23,648,889 股， 于 2018 年 4 月 17 日在上海证券交易所上市。 第四 ...

江西沃格光电集团股份有限公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 江西沃格光电集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管 理人员减持股份》等法律、法规和规范性文件，以及《江西沃格光电集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其 所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事、高级管理人 员，不得进行以本公司股票为标 ...

第二章 选任 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘 书。 董事会秘书任期三年，聘期自聘任之日起，至本届任期届满止，可连聘连任。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 江西沃格光电集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为提高江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训工作，根据《公司法》、《证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、其他规范性文件和公司章程规定，制订本 工作细则。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，由董事长提名、董事会聘 任或解聘。董事会秘书对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。以 公司名义的信息披露、公司治理、股权管理等相关事务，必须由公司董事会秘书 或代行董事会秘书职责的人员向上海证券交易所办理。 第四条 公司董事会办公室是公司信息披露、公司治理、股权管理等相关 事务的工作机构，由董事会秘书分管。 （一）具有良好的职业道德和个 ...

江西沃格光电集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律法规、规范性文件及《江 西沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第二章 关联人及关联交易认定 （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； （三）由第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自 然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其 ...

江西沃格光电集团股份有限公司投资者关系管理制度 江西沃格光电集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资 者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚 江西沃格光电集团股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第一条 为了加强江西沃格光电集团股份有限公司(以下简称"公司")与投 资者以及潜在投资者之间的信息沟通，切实保护投资者（特别是社会公众投资者） 的合法权益，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值 以及股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《江西沃格光电集团股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟 ...

江西沃格光电集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为完善江西沃格光电集团股份有限公司（以下称"公司"）治理结构，保障公 司规范运作，提高内部审计工作质量，充分发挥内审的监督作用，从而维护财经法纪，改善 经营管理，提高经济效益，保证公司资产安全，促进公司持续健康发展。根据《中华人民共 和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》、《中国内部审计准则》等规范性文件及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运用系统 的、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以 促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构和审计人员、内部审计职责和职权、内部审计 工作程序、内部审计业务文书、内部审计档案管理等有关事项，为公司内部审计管理的指导 性文件。 第四条 本制度适用于本公司、所属分支机构及具有控制关系的子公司。 第七条 内部审计人员应具备与审计工作相适应的审计、会计、经济管理等相关专业知 识和业务 ...

江西沃格光电集团股份有限公司董事会议事规则 江西沃格光电集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 总则 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（ 以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及 《江西沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、 法规、规范性文件的有关规定，制订本规则。 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵 守法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，董事会和董事会办公室印章由印章管 理机构负责管理。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少每半个年度召开一次会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议 ...

江西沃格光电集团股份有限公司审计委员会工作细则 江西沃格光电集团股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《江西 沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司 董事会设立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，审计委员会成员为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事两名，且其中一名独立董事应是会计专业人士。设主 任委员一名，主任委员应由独立董事中的专业会计人士担任。 第四条 审计委员会委员、主任委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，董事会批准。 第五条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第四 条规定补足委员人数。 第六条 审计委员会办事机构的职责由董事会秘书及其办事机构承担。 第三章 职责权限 第七条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工 作和内部控制。审计委 ...

第一条 为规范江西沃格光电集团股份有限公司（下称"公司"）董事和总经 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《江西沃格光电集团股份有限公司章程》及其 他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 江西沃格光电集团股份有限公司提名委员会工作细则 江西沃格光电集团股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总则 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董 事和总经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事成员需超过半数以上，公 司董事长为提名委员会当然成员。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主席（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主席在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三条至第五条规定补 ...