国浩律师（上海）事务所 法律意见书 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依 法对本所出具的法律意见承担责任。 国浩律师（上海）事务所 关于江西沃格光电股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：江西沃格光电股份有限公司 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"）现场会议定于 2024 年 5 月 10 日下午 14：00 在江西 省新余市国家高新技术产业开发区赛维大道江西沃格光电股份有限公司会议室 召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派本 所律师出席会议，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》 《上市公司股东大会规则》和《江西沃格光电股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）出具本法律意见书。 本所律师已经按照有关法律、法规的规定对本次股东大会召集、召开程序是 否合法及是否符合《公司章程》、股东大会召集人资格的合法有效性、出席会议 人员资格的合法有效性和股东大会表 ...

华西证券股份有限公司 关于江西沃格光电股份有限公司 2023 年度持续督导报告书 | 保荐机构名称：华西证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：沃格光电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王倩春 | 联系方式：028-86150039 | | 保荐代表人姓名：谢作鹏 | 联系方式：028-86150039 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准江西沃格 光电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1497 号）核准，江 西沃格光电股份有限公司（以下简称"沃格光电"、"上市公司"或"公司"）以 非公开发行股票方式发行了人民币普通股（A 股）14,800,347 股，发行价格为人 民币 15.07 元/股，募集资金总额为人民币 170,499,997.44 元，扣除各项发行费用 （不含税）人民币 4,389,434.28 元，实际募集资金净额为 166,110,563.16 元。上 述募集资金已于 2022 年 9 月 19 日全部到位，已经中勤万信会计师事务所（特殊 普通合伙）审验并出具了《验资报告》（勤信验字[2022]第 0052 号）。本次非公开 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-029 江西沃格光电股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024年1月1日至2024年4月25日，江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公 司"）及子公司累计获得各类政府补助共计2,036.02万元，其中与收益相关的政 府补助644.27万元，占2023年年度最近一期经审计净利润绝对值的比例为 141.89%；与资产相关的政府补助1,391.76万元，占公司最近一期经审计净资产 的比例为1.01%。 （二）补助具体情况 单位：元 序 号 收款单位 项目内容 补助类 型 获得时间 补助金额 占公司最近一期经 审计净利润或者净 资产的比例（%） 1 江西沃格光 电股份有限 公司 2022 年度研发投 入补助资金（本 级） 与收益 相关 2024/1/12 50,000.00 0.0110 2 江西沃格光 电股份有限 公司 2023 年省外经贸 专项资金 与收益 相关 2024/1/15 225,100.00 0.0496 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-028 江西沃格光电股份有限公司 关于召开 2023 年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 04 月 30 日(星期二) 下午 13:00-14:30 投资者可于 2024 年 04 月 23 日(星期二) 至 04 月 29 日(星期一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 mail@wgtechjx.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 20 日发 布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经 营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 30 日下午 13:00-14:30 举行 2023 年年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以视频结合网络互动召开， ...

江西沃格光电股份有限公司 2023 年年度独立董事述职报告 江西沃格光电股份有限公司董事会： 本人李汉国，作为江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等有关规定及证券监管部门的相关要求， 尽职尽责，积极出席公司独立董事专门会议、董事会及专门委员会会议，认真审议各项 议题，忠实履行独立董事职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股 东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度（以下简称"报告期"）工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 本人李汉国，公司第四届董事会独立董事，担任公司董事会审计委员会、薪酬与绩 效考核委员会委员，并作为公司会计专业独立董事，担任公司董事会审计委员会主任委 员。 (一) 专业背景及工作履历 李汉国，男，1956 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，教授， 研究生导师。历任江西财经学院会计系副主任、江西财经学院证券与期货研究所所长、 江西瑞奇期货经纪有限公司总裁、闽发证券有限公司副总裁、江西财经大学 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-021 江西沃格光电股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.06 元（含税），以资本公积金转增股本， 每 10 股转增 3 股，不送红股。 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本和/或有权参与权益分派的股数 发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变的原则进行分配，相应调整分配总额，同时 维持每股转增比例不变，相应调整转增总额，并将另行公告具体调整情况。 本利润分配方案尚须公司 2023 年年度股东大会审议通过后实施。 1 动的，公司拟维持每股分配比例不变的原则进行分配，相应调整分配总额，同时维持每 股转增比例不变，相应调整转增总额，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议，同时提请股东大会授权公司董事会及经 营层具体执行上述利润分 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-023 江西沃格光电股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"沃格光电"、"公司"）2024 年度预 计日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。 本次关联交易属于公司日常关联交易，是基于公司正常生产经营所需，遵循了 公平、公正的原则，交易定价公允，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情 形，不会对公司财务及经营情况产生不利影响，不会影响公司独立性。 一、 日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 1. 独立董事专门会议事前审议情况 2024年4月18日，公司召开第四届独立董事专门会议第一次会议，审议通过了《关 于2024年度日常关联交易预计的议案》，公司独立董事对本次日常关联交易预计事项进 行了事前审核，审慎分析了日常关联交易对公司生产经营的影响，认为，此日常关联交 易是公司因日常生产经营需要所发生，将严格遵守公平公允的市场交易原 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 525,398,174.46, representing a 52.02% increase compared to CNY 346,473,322.56 in the same period last year[10]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was a loss of CNY 5,420,215.19, a decrease of 609.68% from a profit of CNY 1,063,455.83 in the previous year[10]. - Total revenue for Q1 2024 reached ¥525.40 million, a significant increase of 52.1% compared to ¥345.60 million in Q1 2023[40]. - Operating profit for Q1 2024 was ¥8.42 million, down 30.8% from ¥12.20 million in Q1 2023[40]. - The net profit for Q1 2024 was CNY 5,296,804.63, a decrease of 32.3% compared to CNY 7,822,807.39 in Q1 2023[55]. - The total comprehensive income for Q1 2024 was CNY 5,317,856.72, down from CNY 7,339,458.31 in Q1 2023, indicating a decrease of about 27.6%[55]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 3,973,752,526.09, an increase of 4.14% from CNY 3,815,744,220.43 at the end of the previous year[5]. - The total liabilities rose to CNY 2,427,755,011.12 from CNY 2,277,099,848.26, indicating an increase of about 6.6%[51]. - The company's long-term borrowings increased to CNY 484,800,000.00 from CNY 424,800,000.00, reflecting a growth of 14.1%[51]. - The total non-current assets amounted to CNY 2,022,788,013.73, up from CNY 1,899,096,875.67, marking an increase of approximately 6.5%[51]. - The company's equity attributable to shareholders decreased to CNY 1,372,398,074.37 from CNY 1,375,883,271.30, a slight decline of 0.3%[51]. Cash Flow - Cash flow from operating activities increased by 49.03%, driven by higher sales collections[16]. - Net cash flow from operating activities improved to ¥127.70 million, compared to ¥85.69 million in Q1 2023, reflecting a growth of 48.9%[43]. - Cash inflow from financing activities increased to ¥400.29 million, compared to ¥270.74 million in Q1 2023, marking a growth of 47.8%[43]. - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were ¥671.62 million, up from ¥333.54 million at the end of Q1 2023, indicating a significant increase of 101.4%[43]. Investment and R&D - The company reported a significant increase in investment income of 591.58%, primarily due to the acquisition of Hubei Tongge Microcircuit Technology Co., Ltd.[16]. - Research and development expenses increased by 52.43%, reflecting the company's commitment to enhancing its R&D capabilities[16]. - Research and development expenses increased to ¥25.93 million, up 52.3% from ¥17.01 million in Q1 2023[40]. - The company acquired equity in Hubei Tongge Microcircuit Technology Co., Ltd., which impacted long-term equity investments, decreasing by 36.07%[16]. - The company reported a net investment loss of ¥783.10 thousand in Q1 2024, a recovery from a loss of ¥159.30 thousand in Q1 2023[40]. - Cash inflow from investment activities was ¥3.42 million, a decrease from ¥62.95 million in Q1 2023[43]. Government Subsidies and Other Income - The company received government subsidies, leading to a 55.85% increase in other income[16]. - Government subsidies recognized in the current period, closely related to normal business operations, totaled ¥4,298,443.61[23]. - Other non-operating income and expenses, excluding the aforementioned items, were ¥94,447.85[23]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 16,047[26]. - The largest shareholder, Yi Weihua, holds 34.11% of the shares, totaling 58,460,231 shares[26]. - The second-largest shareholder, New Yu City Wo De Investment Partnership, holds 4.37% of the shares, totaling 7,493,460 shares[26]. Regulatory and Compliance - The company is under regulatory scrutiny due to non-compliance in accounting treatment related to financing trade business, but the impact on financial statements was deemed immaterial[12]. - The company did not identify any significant non-recurring gains and losses not listed in the relevant announcement[24].

华西证券股份有限公司 2、非公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准江西沃格 光电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1497 号）核准，江 西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）非公开发行 14,800,347 股新股， 1 关于江西沃格光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"、"保荐机构"）作为江西沃 格光电股份有限公司（以下简称"沃格光电"、"公司"）2021 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对沃 格光电 2023 年度（以下简称"报告期"）募集资金的存放与使用情况进行了核查， 核查情况具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 1、首次公开发行股票募集资金 经中国 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-022 本次担保是否有反担保：当公司向控股子公司提供担保时，将根据《上市公司 监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》，要求其他股东或者控股子公司提供反担保。 对外担保逾期的累计数量：无 本事项尚需提交股东大会审议。 特别风险提示：截至本公告日，被担保人湖北宝昂新材料科技有限公司资产负 债率超过 70%，敬请投资者注意相关风险。 江西沃格光电股份有限公司 关于公司及子公司预计 2024 年度向银行申请综合授信额度及提 供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称及是否为上市公司关联人：本次担保的担保对象均为公司合并报 表范围内的子公司，不属于上市公司关联人。 公司（含子公司）2024 年拟向有关银行申请不超过等值 795,300.00 万元人民币 的综合授信额度，该授信额度在授信期限内可循环使用，具体融资以实际发生为准，上 述综合授信额 ...