审计委员会工作制度 二零二四年四月 广东联泰环保股份有限公司 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 5 | | 第七章 | 附则 7 | 广东联泰环保股份有限公司审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《广 东联泰环保股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，经 股东大会决议同意，广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）特设立审 计委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由至少 3 名不在公司担任高级管理人员董事组 成，其中独立董事应占多数，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1 ...

独立董事 2023 年度述职报告 广东联泰环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人章国政，作为广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《广东联泰环保股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及《广东联泰环保股份有限公司独立董事工作制度》等法律 法规、规范性文件和公司制度的规定，在工作中勤勉尽责，认真审慎地履行了独立 董事职责，积极主动了解公司的生产经营和运行情况，对公司董事会审议的重大事 项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，切实维护了公司的整体利益和 全体股东的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责和义务。现将 2023 年度的履职情 况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 报告期内，本人担任公司独立董事，2023 年 10 月公司第四届董事会任期届 满，按期召开董事会、股东大会选举本人继续担任公司第五届董事会独立董事， 并 担任审计委员会召集人、提名委员会委员。 （一）工作履历、专业背景 ...

| 证券代码：603797 | 证券简称：联泰环保 公告编号：2024-014 | | --- | --- | | 转债代码：113526 | 转债简称：联泰转债 | 广东联泰环保股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 一、审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2023 年度董事会工作 报告>的议案》 同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 具体内容详见同日于指定媒体上披露的《广东联泰环保股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于审议<董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告>的议案》 同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 具体内容详见同日于指定媒体上披露的《广东联泰环保股份有限公司董事会 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月16日以电子邮 件方式发出召开第五届董事会第七次会议的通知，会议于2024年4月26日在公司 二楼会议室以现场结合通 ...

独立董事 2023 年度述职报告 广东联泰环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人郑慕强，作为广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《广东联泰环保股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及《广东联泰环保股份有限公司独立董事工作制度》等法律 法规、规范性文件和公司制度的规定，在工作中勤勉尽责，认真审慎地履行了独立 董事职责，积极主动了解公司的生产经营和运行情况，对公司董事会审议的重大事 项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，切实维护了公司的整体利益和 全体股东的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责和义务。现将 2023 年度的履职情 况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 报告期内，本人担任公司独立董事，2023 年 10 月公司第四届董事会任期届 满，按期召开董事会、股东大会选举本人继续担任公司第五届董事会独立董事， 并 担任提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员。 （ ...

C 0 广东联泰环保股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10306 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://scc.mof.eov.cn】 C 0 0 广东联泰环保股份有限公司 内部控制审计报告 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | | 灵 터 -- | 页 码 | | --- | --- | --- | | í | 内控审计报告 | 1-2 | | 1 1 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | 0 C 0 0 < >B 0 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10306 号 广东联泰环保股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了广东联泰环保股份有限公司(以下简称联泰环保) 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是联泰环保董事会的责任。 按照中国证券监督管 ...

广东联泰环保股份有限公司 薪酬与考核委员会工作制度 二零二四年四月 | X | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员构成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 工作机制 2 | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 附则 5 | 广东联泰环保股份有限公司 薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为建立、完善广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度， 实施公司的人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《广东联泰环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并对董事及高级管理人员进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提 出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计 ...

| 证券代码：603797 | 证券简称：联泰环保 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 转债代码：113526 | 转债简称：联泰转债 | 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日以电子 邮件方式发出召开第五届监事会第四次会议的通知，会议于 2024 年 4 月 26 日在 公司二楼会议室以现场会议的方式召开。会议由监事会主席李超先生主持，应出 席会议监事 3 人，实际出席监事 3 人，均参与表决，共收到有效表决票 3 张。公 司董事会秘书列席了会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《广东联 泰环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议的召集、 召开合法有效。经与会监事认真审议并表决后作出以下决议： 一、审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2023 年度监事会工作 报告>的议案》 同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 具体内容详见同日于指 ...

独立董事 2023 年度述职报告 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 姚卫国，1973 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，执业律师，西南 政法大学法学学士、西安交通大学法学硕士。曾任深圳市南山区人民法院书记员、 助理审判员；广东信通律师事务所律师；北京市科华律师事务所深圳分所律师；北 京市中伦（深圳）律师事务所律师。2016 年至今，任北京市隆安（深圳）律师事务 所高级合伙人，2021 年 8 月至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况的说明 作为公司独立董事，本人未持有公司股份，不在公司担任除独立董事以外的其 他职务，与公司实际控制人及主要股东之间不存在可能妨碍进行独立客观判断的关 系，未从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予以披露 1 独立董事 2023 年度述职报告 广东联泰环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人姚卫国，作为广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，为真实、客观地反映 公司 2023 年的财务状况和经营成果，基于谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日的相关资产进行了全面清查，对各类应收款项、存货、合同资产、固定 资产、长期股权投资、在建工程、无形资产等资产进行了减值测试，并根据减值 测试结果对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。具体如下： 二、 本次计提减值准备的资产范围和金额 | 证券代码：603797 | 证券简称：联泰环保 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 转债代码：113526 | 转债简称：联泰转债 | 单位：元人民币 广东联泰环保股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 | 项目 | 期末余额 | 本期发生数 | 利润总额影响数 | | --- | --- | --- | --- | | 应收账款坏账准备 | 101,157,318.29 | 74,366,380 ...

广东联泰环保股份有限公司监事会关于 《董事会关于公司 2023 年度财务报告非标准审计意见涉及 事项的专项说明》的意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）对广东联泰环保 股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年度财务报表进行了审计，并出具了保 留意见的审计报告（信会师报字[2024]第 ZI10305 号）。根据《上海证券交易所 股票上市规则》等相关规定，监事会对董事会关于公司 2023 年度财务报告非标 准审计意见涉及事项的专项说明出具如下意见： 一、我们对立信出具的保留意见审计报告表示尊重和理解，并高度重视上 述保留意见涉及事项对公司产生的影响。公司监事会对立信出具的保留意见审 计报告无异议。 二、作为公司监事，我们同意公司董事会出具的关于公司 2023 年度财务报 告非标准审计意见涉及事项的专项说明。鉴于 2023 年度汕头市天汇健生物技术 有限公司（以下简称"天汇健"）所在行业产品市场环境的变化，为保护股东利 益，公司董事会已采取了相应措施，要求原股权出让业绩承诺方回购公司直接 和间接持有的天汇健的全部股权。2023 年 12 月，原股权出让业绩承诺方已将 公司持有的天汇健股权 ...