2023 年度监事会工作报告 广东联泰环保股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 各位股东及股东代表： 2023 年度，广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体监 事均严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》等法律、法规的要求和《广东联泰环保股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）赋予的职责，严格按照《广东联泰环保股份有限公司监事会议 事规则》对股东大会审议通过的各项决议履行监督职能，维护了公司和全体股东 的利益。现将监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、监事会召开会议情况 报告期内，公司监事会列席了公司本年度召开的所有董事会会议和股东大 会，全年共召开了 7 次会议，主要对公司财务状况、关联交易、董事会重大决策 程序及公司经营活动的合法合规性、董事及高级管理人员的履职情况等进行了监 督和检查。具体情况如下： | 序 | 会议届次 | 会议日期 | | | 议案名称 | 审议结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | | | 1 | 第四届监事会 第十二 ...

| 证券代码：603797 | 证券简称：联泰环保 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113526 | 转债简称：联泰转债 | | 广东联泰环保股份有限公司 关于提请股东大会授权公司先行参与项目竞标的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 授权内容：为了保证广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"） 参 与竞标的及时性，提请股东大会授权公司董事长或其授权人员代表公司先行参 与项目的竞标；公司董事长或其授权人员代表公司与其他方（包括关联方：达 濠市政建设有限公司（以下简称"达濠市政"）签署《联合体协议》，先行参与项 目的竞标。授权期限自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至下一年度的年度 股东大会召开之日止。 ● 关联交易的审议：公司股东大会授权公司董事长或其授权人员代表公司 与关联方达濠市政签署《联合体协议》，先行参与项目的竞标涉及关联交易，本 次关联交易事项的授权经公司第五届董事会第七次会议审议通过，关联董事黄 建勲、黄敏虹已回 ...

关于对广东联泰环保股份有限公司 2023 年度财务报表出具保留意见审计报告 的专项说明 信会师报字[2024]第 ZI10309 号 。您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nof.gov.cn）"进行 ："社"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///« 报告编码:.沪248W9H0U4 关于广东联泰环保股份有限公司 2023 年度财务报表出具保留意见的专项说明 (2023年01月01日至2023年12月31日止) 磚 页 录 日 1-3 专项说明 【 事务所及注册会计师执业资质证明 11 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LL 关于对广东联泰环保股份有限公司 2023 年度财务报表 出具保留意见审计报告的专项说明 信会师报字[2024]第 ZI10309 号 广东联泰环保股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了广东联泰环保股份有限公司(以下简称"联 泰环保")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及 母公司资产负债表、2 ...

广东联泰环保股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行 监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《广东联泰环保股份有限公司审计 委员会工作制度》等规定，广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥1.37 billion, a decrease of 4.15% compared to ¥1.43 billion in 2022[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥222.59 million, down 19.57% from ¥276.74 million in 2022[25]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥213.52 million, a decrease of 19.39% compared to ¥264.88 million in 2022[25]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was approximately ¥246.68 million, a significant improvement from a negative cash flow of ¥107.74 million in 2022[25]. - The total assets at the end of 2023 were approximately ¥10.27 billion, a slight increase of 0.21% from ¥10.25 billion at the end of 2022[25]. - The net assets attributable to shareholders increased by 7.55% to approximately ¥3.04 billion at the end of 2023, compared to ¥2.83 billion at the end of 2022[25]. - The basic earnings per share for 2023 were ¥0.39, down 18.75% from ¥0.48 in 2022[26]. - The diluted earnings per share for 2023 were ¥0.38, a decrease of 17.39% from ¥0.46 in 2022[26]. - The weighted average return on equity for 2023 was 7.68%, a decrease of 2.38 percentage points from 10.06% in 2022[26]. Operational Developments - The company plans to expand its wastewater treatment capacity, including a project in Changsha with a design capacity of 30,000 tons/day, expanding to 45,000 tons/day[12]. - The company has subsidiaries involved in various water treatment projects, including those in Shaoyang and Shantou[12]. - The company achieved an annual revenue of RMB 1.372 billion, a decrease of 4.15% year-on-year[38]. - The revenue from sewage treatment projects increased due to the commencement of commercial operations of several projects[28]. - The company won the bid for the Shantou Xinxikou Wastewater Treatment Plant Phase II project, with a design capacity of 260,000 cubic meters per day and an operation period of approximately 19.5 years[39]. - The company secured the management project for the DN1800 wastewater pressure pipe and energy dissipation facilities in Changsha, with a total pipeline length of about 10 kilometers and an operation period until December 31, 2039[40]. - The company has completed all ongoing projects, ensuring they are operational and have passed acceptance inspections[41]. - The company is actively expanding its ecological environment governance business, including rural wastewater treatment and urban black and odorous water remediation[63]. Risk Management - The company has detailed potential risks in its management discussion and analysis section[10]. - The company emphasizes the importance of risk awareness in forward-looking statements regarding economic and industry developments[7]. - The company faces risks related to the adjustment of sewage treatment service prices, which could impact profitability if costs rise significantly without corresponding price adjustments[126]. - The company is committed to monitoring potential risks and will negotiate with government departments for price adjustments if operational costs rise[130]. Corporate Governance - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees[8]. - The company has no more than half of its directors unable to guarantee the authenticity and completeness of the annual report[8]. - The company maintains independence from its controlling shareholder, ensuring that major decisions are made independently without interference[133]. - The company has established a dedicated human resources management department, ensuring all employees are hired through standardized procedures[135]. - The company has independent operational capabilities in urban and rural sewage treatment, with no competition or unfair transactions with controlling shareholders[136]. - The company’s board of directors and management team are elected through legal procedures, with no undue influence from controlling shareholders[138]. Environmental Commitment - The company is focused on the wastewater treatment industry, which is expected to see significant growth due to national policies aimed at improving wastewater management by 2025[44]. - The company is committed to providing integrated solutions in environmental services, including monitoring, consulting, and project management[123]. - The company has established emergency response plans for sudden environmental incidents in accordance with relevant regulations[193]. - The company conducts automatic monitoring of pH, chemical oxygen demand, total nitrogen, and ammonia nitrogen, with a frequency of daily[198]. - The company is committed to maintaining compliance with environmental standards through regular monitoring and emergency preparedness[197]. Strategic Initiatives - The company plans to continue expanding its environmental service projects and enhance its operational efficiency through strategic partnerships and technological advancements[24]. - The company is actively seeking to expand financing channels to support its investment projects, which require substantial capital to ensure timely progress[127]. - The company plans to enhance post-merger management to mitigate potential market risks associated with acquisitions[42]. - The company aims to enhance its core competitiveness by integrating its environmental protection business and expanding into related diversified industries[123]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share by 2025[142]. Social Responsibility - The company donated RMB 10.05 million to local charities, reflecting its commitment to social responsibility[43]. - The company has established a cash dividend policy, stating that it will distribute at least 10% of the distributable profits in cash annually, provided there are no major investment plans[164]. - The company has maintained a cash dividend payout of over 30% of distributable profits for the past three years, leading to the decision to not distribute profits this year[167].

独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 广东联泰环保股份有限公司独立董事专门会议工作制度 广东联泰环保股份有限公司 第一条 为进一步完善广东联泰环保股份有限公司（下称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，强化董事会决策功能，根据 《中华人民共和国公司法》、《广东联泰环保股份有限公司章程》（下称"《公司章 程》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有 关法律、法规等的规定，制定本工作制度。 第二条 公司不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独立董事 专门会议"）。 第三条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议过半数同意： (一)独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； (二)向董事会提议召开临时股东大会； (三)提议召开董事会会议。 第五条 下列事项应当经独立董事专门会议过半数同意后，提交董事会审议： (一)应当披露的关联交易； (四)法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和《公司章程》规定的 其他事项。 (二)公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 第六条 ...

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. China, 518038 电话(Tel)：(0755) 88265288 传真(Fax) ：(0755) 88265537 电子邮件 (E-mail)：info@sundiallawfirm.com 网站(Website)：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于广东联泰环保股份有限公司 司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，并基于对《股东大会法律意见书》 出具日前已经发生或存在事实的调查和了解发表法律意见。 为出具《股东大会法律意见书》，信达律师已严格履行法定职责，遵循了勤 勉尽责和诚实信用原则，审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 信达会字[2024]第 060 号 致：广东联泰环保股份有限公司 广东信达律师事务所（下称"信达"）接受广东联 ...

| 证券代码：603797 | 证券简称：联泰环保 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113526 | 转债简称：联泰转债 | | 广东联泰环保股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 5 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 333,689,140 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（%） | 57.1244 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 (五) 公司董事、监事和 ...

广东联泰环保股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 广东联泰环保股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证大会的顺利进行， 根据中国证监会发布的《上市公司股东大会议事规则》《广东联泰环保股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本须知： 广东联泰环保股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年四月 一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高议事效率为原则，认 真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开股东大会的各项工作。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，请出席大会的股东或股东代理人（以下统称 "股东"）及相关人员准时到达会场签到确认参会资格。 四、股东参加股东大会依法享有发言权、表决权等权利。股东要求在股东大会现场会议 上发言，应在签到时在发言登记处进行登记。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序 安排发言。未经登记的股东临时要求发言或提问应举手示意，并按大会主持人的安排进行， 发言时需说明股东名称及所持股份总数。股东发言主题应与本次股东大会议题相关，发 ...

| 证券代码：603797 | 证券简称：联泰环保 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113526 | 转债简称：联泰转债 | | 广东联泰环保股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计共有 197,417,000 元（人民 币，下同）"联泰转债"已转换成广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"） 股票，累计转股数为 31,744,169 股，占可转债转股前公司股份总额的 7.59%。 ● 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，联泰转债尚未转股金额为 192,583,000 元，占发行总金额的 49.38%。 ● 2024 年第一季度转股情况：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，共有 84,000 元"联泰转债"转换成公司股票，转股数为 14,683 股。 公司可转债历次转股价格调整情况如下表： | ...