江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙蟠科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》 的有关规定，公司董事会特设立提名委员会（以下简称"本委员会"），并制定 本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级管 理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核，并就相关事项向董事会提出建议。 第三条 本工作细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经 理、董事会秘书、财务负责人，其他人员是指各事业部总经理、各分公司负责人、 公司驻外机构的负责人。 第七条 本委员会任期与董事会任期一致，委 ...

第一章 总则 第一条 为加强江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）对期货和衍 生品套期保值业务的内部管理，有效防范交易风险，健全和完善管理机制，确保 公司资产安全和套期保值业务的有序进行，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《公司章程》等规定，结合公司 实际情况，制定本管理制度。 第五条 公司进行套期保值业务，应该遵循以下原则： （一）公司进行期货和衍生品套期保值的数量原则上不得超过实际现货交易 的数量，期货和衍生品持仓量原则上应不超过现货库存及订单量； 江苏龙蟠科技股份有限公司 期货和衍生品套期保值业务管理制度 第二条 本管理制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司、分公司（以 下统称"子公司"）的期货和衍生品交易业务。未经公司同意，各子公司不得擅 自进行期货和衍生品交易业务。 第三条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的的交易活动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 （一）一般情形： 1、不履行董事、监事职责，无故不出席会议也未委托他人出席会议，无故 拒绝签署相关文件，给公司造成不良影响的； 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、监事、高级管理人员恪尽 职守，提高规范运作水平，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会、监事会、高级管理人员应当按照《公司法》、《证券法》、 《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，完善公司 内部控制体系的建设，促进公司实现规范运作和健康发展。 第三条 内部问责是指对公司董事、监事、高级管理人员在其所管辖的部门 及工作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，给公司造成损失或不良影响和 后果进行责任追究。 第四条 本制度适用于对公司及全资子公司、控股子公司董事、监事、高级 管理人员（以下统称"问责对象"）的问责。 第五条 公司内部问责应当遵循公平公正、权 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 财务管理制度 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立符合本公司管理要求的财务制度体系，加强财务管理和内 部控制，明确经济责任，规范公司及所属各单位的财务行为，维护股东、债权人、 公司的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、 《企业会计准则》、《企业会计制度》等相关法律、法规以及公司章程的规定，结 合本公司实际情况制定。 第三条 本制度适用于公司及下属公司。 第四条 公司财务管理的基本任务是规范各项财务收支的计划、控制、核算、 分析和考核工作，依法合理筹集资金，有效利用公司各项资产，为股东创造最大 收益。 第五条 公司应切实作好财务管理基础工作，建立健全财务核算体系，如实 反映财务状况和经营成果，为实现经济责任制等其他内部管理制度奠定基础。 第六条 公司财务管理应体现财务控制原则，体现经济责任制与现代管理相 结合、权力分立制约与分工合作相结合的原则。 第二章 财务管理体制 第七条 公司实行"财权相对集中，分级授权管理"的财务管理体制, 在集 中领导下，按分管权限及责任对财务收支进 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 突发事件应急处理办法 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 突发事件应急处理办法 第一章 总则 第一条 为完善江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）应急管理工 作机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序，最大限度地预防和减少突发事件 造成的损害，保护广大投资者的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及其 他相关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所指突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况，以及对公司声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处理措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则。 第四条 本办法适用于公司内突然发生的、严重影响或可能导致或转化为严 重影响公司股票价格及其衍生品种交易价格稳定的紧急事件处理。 第五条 本办法适用于公司及各全资、控股子公司、具有重大影响的参股公 司遭遇突发事件时的处理。 第二章 突发事件分类 第六条 按照社会危害程度、影响范围等因素 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）等法律、法规、规章、规范性文件和《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、 董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司（含各分支机构）、子公司（含全资子公司、控股 子公司）及以及对公司具有重大影响的参股公司。 第二章 重大信息报告义务人 第 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 章 程 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东会的召集 9 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东会的召开 12 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 21 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 29 | | 第一节 | 监事 29 | | 第二节 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 | 财务会计制度 31 | | 第二节 | 利润分配 31 | | 第三节 | 内部审计 35 | | 第 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二零二四年九月 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事(不包括独立董事，下同)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》、《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》的有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董事、高级 管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与 方案，并就相关事项向董事会提出建议。本委员会对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书、其他人员是指 各事业部总经理、各分公司负责人、公司驻外机构的负责人。 第二 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 1 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原则，保护广 大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露管理办法》）、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》（以下简称《内幕信息知情人登记管理制度指引》）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》（以下简称《信息披露事务管理 指引》）等有关法律、法规及《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事长为主要责任人，公司 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责办理公司内幕信 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司 治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙蟠科技股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》等有关规定，公司董事会特设 立审计委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要职能是负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 本委员会成员由三名董事组成，本委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事且必须全部为非执行董事，其中独立董事(即独立非执行董 事)应当过半数即不少于两名，并有一名独 ...