江苏国茂减速机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（邹成效） 2023 年，本人邹成效作为江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《江苏国茂减速机股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关要求，以促进公司规范运作、切实维护 全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，忠实、勤勉履行职责，有效发挥独 立董事在公司经营、治理等方面的作用，现将 2023 年履职情况报告如下： 一、基本情况 本人没有在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的其他任何职 务，与公司及其主要股东不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其独立 客观判断关系，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的 组织或者个人影响。本人对独立性情况进行了自查，确认满足担任独立董事所具 备的独立性要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 报告期内，公司召开的董事会和股东大会，本人积极按时出席，未有无故缺 席 ...

江苏国茂减速机股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进江苏国茂减速机股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公 司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《江苏国茂减速机股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第 1 页 者博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董 事人数。 第二章 独立董事的任职条件 第七条 独立董事应当符合下列基本条件： 第三条 独立董事对公司及全体股东负有 ...

（二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 第一章 总则 第一条 为规范江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和 财务信息质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《江苏国茂减速机股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司具体情况，制定本管 理办法。 江苏国茂减速机股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第二条 本办法所称会计师事务所选聘，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本办法执行。 第三条 公司聘任或解聘会计师事务所应当由公司审计委员会审议同意后， 提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在股东大会决定前聘请会计师事 务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得在公司股东大会决定前，向公司指定会计师 事务所，不得干预公司审计委员会、董事会及股东大会独立履行审 ...

国泰君安证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为 江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称"国茂股份"、"公司"）首次公开发 行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关法规和规范性文件的要求，对国茂股份 2023 年度募集资金存放与实 际使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 关于江苏国茂减速机股份有限公司 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会以证监许可[2019]916 号《关于核准江苏国茂减 速机股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司申请新增注册资本人民 币 84,380,000.00 元，向社会公开发行人民币普通股（A 股）84,380,000 股，每 股发行价格 10.35 元，募集资金总额 873,333,000.00 元，扣除各项发行费用 73 ...

江苏国茂减速机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李芸达） 作为江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事（会计 专业人士），本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、部门规章以及《公司章程》公司《独立董事工作制度》等制度的要求， 在工作中依据独立、客观、公正的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职责，及时了 解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席董事会会议以及股 东大会，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效保证了 董事会决策的科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司和股东的合法权益。 现将本人报告期内履职情况汇报如下： 一、基本情况 (一)个人工作履历 李芸达，1997 年 7 月至 1999 年 6 月，任江苏财经高等专科学校（现南京财 经大学会计学院）教师，1999 年 7 月至 2022 年 7 月，任江苏理工学院商学院教 师，2015 年 7 月至 2022 年 6 月，任江苏理工学院商学院副院长，2022 年 8 月至 2024 年 1 月，任 ...

证券代码：603915 证券简称：国茂股份 公告编号：2024-012 江苏国茂减速机股份有限公司 关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于部分募 集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募 集资金投资项目"年产 160 万件齿轮项目"予以结项，并将节余募集资金用于永久 补充公司流动资金。保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确同 意的核查意见，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏国茂减速机股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2019]916 号）核准，公司首次公开发行人民币普 通股（A 股）84,380,000 股，发行价格为 10.35 元/股，募集 ...

公司代码：603915 公司简称：国茂股份 江苏国茂减速机股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏国茂减速机股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

一、监事会会议召开情况 江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会 议于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式发出通知，2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯 方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。会议由监事会主席范 淑英女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。 证券代码：603915 证券简称：国茂股份 公告编号：2025-005 江苏国茂减速机股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、监事会会议审议情况 本次监事会会议形成了如下决议： （一）审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》 本议案需提交公司股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过了《公司 2023 年度财务决算报告》 本议案需提交公司股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （三）审议通过了《公司 2023 年年度报告及摘要 ...

关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江苏国茂减速机股份有限公司 证券代码：603915 证券简称：国茂股份 公告编号：2024-011 本议案已经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过。全体独立董事认 为：该关联交易事项不会对公司的独立性构成影响，不存在侵害公司及股东特别是 中小股东利益的情形，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。同意将该议 案提交公司董事会审议。 2、2023年度日常关联交易预计和实际执行情况 单位：人民币万元 | 关联交易内容 | 关联人 | 2023 | 年度预 | 上年实际发 | 预计金额与实际发生金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 计金额 | | 生金额 | 额差异较大的原因 | | 采购铸件 | 常州市国泰 铸造有限公 | | 768.80 | 764.73 | 不适用 | | | 司 | | | | | 1 2024年度日常关联交易预计事项，已经江苏国茂减 ...

证券代码：603915 证券简称：国茂股份 公告编号：2024-010 江苏国茂减速机股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 为提高公司资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在控制投资风险及确保 不影响募投项目实施的情况下，公司拟使用闲置募集资金进行委托理财，以增加 公司收益，为公司及股东创造较好的投资回报。 1 委托理财受托方：银行、证券公司或信托公司等金融机构 委托理财金额：委托理财产品单日最高余额不超过 2 亿元（人民币，下 同） 委托理财产品：安全性高、流动性好的保本型低风险理财产品 委托理财期限：自 2024 年 4 月 29 日起至 2025 年 4 月 28 日 履行的审议程序：2024 年 4 月 25 日，江苏国茂减速机股份有限公司（以 下简称"公司"）召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会 议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行委托理财的议案》，同 意公司为提高募集资金使 ...