上海太和水科技发展股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 2 0 2 4 年 4 月 2 5 日 上海太和水科技发展股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，上海太 和水科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董 事杨朝军、董舒、陈飞翔、骆立云、张湧的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事杨朝军、董舒、陈飞翔、骆立云、张湧的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规 范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：605081 证券简称：太和水 公告编号：2024-018 上海太和水科技发展股份有限公司 鉴于公司 2023 年度合并报表净利润为负，根据《公司章程》的有关规定，考 虑公司目前经营发展的实际情况，公司董事会拟定 2023 年度利润分配预案如下： 不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、公司 2023 年度利润分配预案 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现合并报表 归属于母公司股东的净利润为人民币-287,437,449.09 元。截至 2023 年 12 月 31 日，合并报表未分配利润为-77,412,051.71 元，母公司未分配的利润为- 144,783,169.55 元。 经公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过， 公司拟定的 2023 年度利润分配预案为：不进行利润分配，亦不进行资本公积金 转增股本和其他形式的分配。 ...

中原证券股份有限公司 关于上海太和水科技发展股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构：中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：太和水 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：白林 | 联系电话：010-57058322 | | 保荐代表人姓名：温晨 | 联系电话：010-57058322 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《关于核准上海太和水 环境科技发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕23 号）核准，并经上海证券交易所同意，上海太和水科技发展股份有限公司（以下 简称"太和水"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,953 万 股，每股发行价为 43.30 元，募集资金总额为 84,564.90 万元，扣除发行费用后 的募集资金净额为 77,810.94 万元。该公司股票已于 2021 年 2 月 9 日在上海证 券交易所上市。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 中原证券已建 ...

第二章 人员组成 1 第一条 为强化上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策功 能, 做到事前审计、专业审计, 确保董事会对总经理层的有效监督, 完善公 司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等 有关法律、法规和规范性文件及《上海太和水科技发展股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定, 公司董事会特设立董事会审计委 员会(以下简称"审计委员会"), 并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 上海太和水科技发展股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 审计委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本细则及其他有关法律、法 规的规定。 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成, 独立董事 应不少于二人, 委员中至少有一名独立董事为会计专业人士并由该会计专 业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员(以下简称"委员")由董事长、二分之一以上独立董事或者 三分之一以上全体董事提名, 并由董事会选举产生; 但公 ...

1、董事会审议情况 上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称"太和水"或"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度 日常关联交易执行情况的议案》，关联董事何文辉回避表决本议案，出席会议的 非关联董事以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了上述议案。 证券代码：605081 证券简称：太和水 公告编号：2024-019 上海太和水科技发展股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否。 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易， 是正常生产经营业务，不影响本公司独立性，公司的主要业务不会因此类交易而 对关联人形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 该议案无需提交公司股东大会审议。 2、监事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第十六次会议审议通过了《关 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人骆立云，已充分了解并同意由提名人上海太和水科技 发展股份有限公司董事会提名为上海太和水科技发展股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海太和水 科技发展股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监 事制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以 及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人蔡明超，已充分了解并同意由提名人上海太和水科技 发展股份有限公司董事会提名为上海太和水科技发展股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海太和水 科技发展股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 本人承诺在本次提名后，将报名参加上海证券交易所独立 董事履职学习平台进行独立董事履职培训学习。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以 及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干 部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独 ...

中原证券股份有限公司 单位：万元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 84,564.90 | | 减：发行费用 | 6,753.96 | | 募集资金净额 | 77,810.94 | | 加：现金管理和银行存款产生的利息扣除手续费等的净额 | 585.67 | | 减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额(不含置换预先投入的发行费 | 13,324.00 | | 用) | | | 直接投入募集资金项目 | 56,652.41 | | 以闲置募集资金购买理财产品 | - | | 期末尚未使用的募集资金余额 | 8,420.20 | 二、募集资金管理情况 关于上海太和水科技发展股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"）作为上海太 和水科技发展股份有限公司（以下简称"太和水"、"公司"）首次公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 ...

上海太和水科技发展股份公司 2023 年度独立董事述职报告 杨朝军：男，中国国籍，无境外永久居留权。1960 年生，研究生学历。1987 年至今任上海交通大学经管学院教师，兼任上海证券交易所兼职高级研究员/博 士后导师。2018 年 4 月至今任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在上市公司 或者其附属企业任职，没有直接或间接持有公司发行的股份，没有为公司或其附 属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有法律法规所要求的独立性和担任 公司独立董事的任职资格，在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独 立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，本人出席会议的情况如下： | 董事姓名 | | | 参加董事会情况 | | 参加股东大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加 | 出席 | 缺席次数 | 是否连续两次未 | 出席股东大会的次数 | | | 董事会次数 | 次数 | | 亲自参加会议 | | | 杨朝军 | 5 | 5 | 0 | 否 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人金华，已充分了解并同意由提名人上海太和水科技发 展股份有限公司董事会提名为上海太和水科技发展股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独 立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海太和水科 技发展股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以 及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办 ...