上海太和水科技发展股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二)提高公司经营的效率和效果; (三)保障公司资产的安全; (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 1 第一条 为加强上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")内部审 计工作, 提高内部审计工作质量, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《上海太和水科技发展股份有限公司章 程》(以下简称"公司章程")的规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计, 是指由公司内部机构或人员, 对其内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第四条 本制度所称内部控制, 是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列 目标而提供合理保证的过程: 第五条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本指引的规定, 结合公司所处行业和生产经 ...

1 第一条 为了保护投资者的合法权益, 规范上海太和水科技发展股份有限公司(以下简 称"公司")的对外担保行为, 有效防范公司对外担保风险, 确保公司资产安 全, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交 易所股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")、《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文 件以及《上海太和水科技发展股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"), 结合公司的实际情况, 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东会批准, 任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险, 并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保, 视同公司行为, 其对外担保应执行 本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎 ...

防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的制度 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法 规及规范性文件的要求以及《上海太和水科技发展股份有限公司章程》(以下简称"公司章 程")、《上海太和水科技发展股份有限公司关联交易决策制度》(以下简称"《关联交易决策 制度》")的有关规定, 为避免控股股东、实际控制人及关联方占用上海太和水科技发展股份 有限公司(以下简称"公司")资金行为, 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益, 建立 起公司防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的长效机制, 特制定本制度。 上海太和水科技发展股份有限公司 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于: 经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易产生的资金占用; 非经营性资金占用是指代控股股东、实际控制人及其关联 方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出, 代控股股东、实际控制人及其关联方 偿还债务而支付资金, 有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其关联方资 金, 为控股股东、实际控制人及其关联 ...

上海太和水科技发展股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 控股子公司发生的对公司股价或者投资决策可能产生较大影响的信息，视同 公司的重大信息，应当披露。 第三条 本制度所称"信息"是指《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》规定的 应披露信息以及上海证券交易所或公司董事会认为对公司股票价格可能产生 重大影响而投资者尚未得知的信息，主要包括： 1.公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报告； 2.公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议公 告、审计委员会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、 整改公告和其他重大事项公告等，以及上海证券交易所认为需要披露的其他 事项； 3.公司发行新股刊登的招股说明书、发行公司债券刊登的募集说明书、配股 刊登的配股说明书、股票上市公告书和发行可转债公告书等； 4.公司向中国证监会及其派出机构、上海证券交易所和有关政府部门报送的 可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的报告和请示等文件。 1 第一条 为规范上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司")信息披露, 促 进公司依法规范运作,维护公司和投资 ...

证券代码：605081 证券简称：*ST 太和 公告编号：2025-041 上海太和水科技发展股份有限公司 关于公司董事会提前换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）原控股股东、实际 控制人何文辉先生 2025 年 4 月 7 日与北京欣欣炫灿科技中心（有限合伙）（以下 简称"北京欣欣"）签署了《股份转让协议》、《表决权委托及放弃协议》，并于 2025 年 5 月 23 日完成了转让股份的过户登记手续，公司控股股东现已变更为北 京欣欣。 鉴于公司控制权已发生变更，为完善公司治理结构，保障公司有效决策和平 稳发展，经公司控股股东北京欣欣提议，根据《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》和《公司章程》等有关规定，公司董事会将提前换届选举。现将本次董 事会换届选举情况公告如下： 以上独立董事候选人提名已征得候选人本人同意，与公司不存在任何关联关 系，具备法律法规要求的专业性和独立性 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海太和水科技发展股份有限公司董事会，现提名陈佳俊、 陈伟海、甘韶球为上海太和水科技发展股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任上海太和水科技发展股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董 事任职资格，与上海太和水科技发展股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 被提名人陈佳俊已参加完成上海证券交易所举办的独立董事资格 培训，具有独立董事任职资格；被提名人陈伟海、甘韶球承诺本次获 得提名后，将参加上海证券交易所举办的独立董事培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如 适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 1 定； 一、被提名人具备上市公司运作 ...

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如 适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； 独立董事候选人声明与承诺 本人陈伟海，已充分了解并同意由提名人上海太和水科技发展股 份有限公司董事会提名为上海太和水科技发展股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任上海太和水科技发展股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未取得独立董事培训证明,承诺将在本次提名后尽快参加 上海证券交易所举办的独立董事相关培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 ...

本人甘韶球，已充分了解并同意由提名人上海太和水科技发展股 份有限公司董事会提名为上海太和水科技发展股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任上海太和水科技发展股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 独立董事候选人声明与承诺 本人尚未取得独立董事培训证明,承诺将在本次提名后尽快参加 上海证券交易所举办的独立董事相关培训。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； 1 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学 ...

本人陈佳俊，已充分了解并同意由提名人上海太和水科技发展股 份有限公司董事会提名为上海太和水科技发展股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任上海太和水科技发展股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如 适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适 ...

证券代码：605081 证券简称：*ST 太和 公告编号：2025-044 上海太和水科技发展股份有限公司 2025 年 6 月 9 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于修改<员工持股计划书（试行）>的议案》。董事会认为本次修订符合相关法律 法规及公司员工持股计划的管理需要，同意本次修订事项。 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第九条 股权处置及收益分配 | | | （一）在第七条规定的限售期届满之 | 第九条 股权处置及收益分配 | | 日起，且普通合伙人同意且持有财产 | （一）在第七条规定的限售期届满之 | | 份额占有限合伙财产总额三分之二以 | 日起，经普通合伙人同意且持有财产 | | 上有限合伙人（激励对象）决定转让 | 份额占有限合伙财产总额三分之二以 | | 公司股权的，则在每 12 个月内通过证 | 上有限合伙人（激励对象）决定转让 | | 券市场转让的公司股份原则上不超过 | 公司股权的，方可转让股权。 | | 其上期末持股总量的 25%，可分多期出 | | | 售完毕，但前一期未用足的股权出售 | | | 额度可以累积到后几期出售。 | | ...