中国国际金融股份有限公司 关于江西九丰能源股份有限公司 使用节余及未明确投向的募集资金永久补充流动资金的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为江西九丰能 源股份有限公司（以下简称"九丰能源"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对九丰能源本 次使用节余及未明确投向的募集资金永久补充流动资金进行了认真、审慎核查，具体情 况如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江西九丰能源股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可〔2021〕1437 号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通 股（A 股）股票 8,296.9866 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 34.57 元，募集资金总额为人民币 2,868,268,267.62 元，扣除发行费用后，公司本次募集资金 净额为人民币 2,677,3 ...

证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2024-060 江西九丰能源股份有限公司 关于使用 IPO 剩余募集资金永久性补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟使用的 IPO 剩余募集资金：拟使用首次公开发行股票（IPO）的剩余募集资 金合计 55,602.38 万元（包括未明确投向的募集资金 23,335.52 万元，节余募集资金 25,672.57 万元，以及扣除银行手续费后的存款利息及现金管理净收益，实际金额以资金 转出当日银行账户余额为准） 具有价值创造力的清洁能源服务商 用途：全部用于永久性补充流动资金。 一、IPO 募集资金情况概述 （一）IPO 募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江西九丰能源股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可〔2021〕1437 号）核准，江西九丰能源股份有限公司（以下简称 "公司"或"九丰能源"）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 8,296.9866 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2024-057 江西九丰能源股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）摘要 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票与股票期权 股份来源：限制性股票与股票期权的股票来源均为公司向激励对象定向发行的 人民币 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：公司制定了《江西九丰股份有限 公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"），拟向激励对象授予权益总计 565.70 万股/份，涉及的标的股票种类为人 民币 A 股普通股，占公司股本总额 63,295.10 万股（本激励计划草案公告时点数，下同） 的 0.8938%。其中：首次授予 480.70 万股/份，占本计划拟授予权益总数的 84.9744%， 占公司股本总额的 0.7595%；预留 85 万股/份，占本计划拟授予权益总数的 15.0256%， 占公司股本总额 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 二、股票期权首次授予分配情况表 | 激励对象 | 获授的股票期权 | 占授予股票期权总 | 占股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | | | 数量（万份） | 数的比例（%） | （%） | | 中层管理人员及核心业务骨干 | 240.35 | 84.9744 | 0.3797 | | （共137人） | | | | 本激励计划的激励对象为在公司（含控股子公司）任职的中层管理人员、核心业务 骨干；不包括公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、单独或合计持有上市公 司 5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 江西九丰能源股份有限公司董事会 2024 年 6 月 6 日 江西九丰能源股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单 一、限制性股票首次授予分配情况表 | 激励对象 | 获授的限制性股票 | 占授予限制性股票 | 占股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | | | 数量（万股） | 总数的比例（%） | （%） | | 中层管理人员及核心业务骨干 （共137人） ...

北 京 上 海 深 圳 杭 州 广 州 昆 明 天 津 成 都 宁 波 福 州 西 安 南 京 南 宁 济 南 重 庆 苏 州 长 沙 太 原 武 汉 贵 阳 乌 鲁 木 齐 郑 州 石 家 庄 合 肥 海 南 青 岛 南 昌 大 连 银 川 拉 孜 香 港 巴 黎 马 德 里 斯 德 哥 尔 摩 纽 约 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 楼 邮编：510623 电话：(+86)(20) 3879 9345 传真：(+86)(20) 3879 9345-200 国浩律师(广州)事务所 关于江西九丰能源股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划(草案) 的法律意见 江西九丰能源股份有限公司： 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》。 《管理办法》 指《上市公司股权激励管理办法》。 《公司章程》 指《江西九丰能源股份有限公司章程》。 中国证监会 指中国证券监督管理委员会。 本所律师 指本所经办律师李彩霞、陈伟。 元 指人民币的货币单位，本法律意见除特别指明外，均 同。 (引 言) 释 义 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》。 1 九丰能源、公司 指江西九丰能源股份有限公司。 本激励 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司监事会 关于《未来三年（2024-2026 年）现金分红规划》的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通 知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》以及《公司章 程》等相关规定，我们作为江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事，认 真审阅了《未来三年（2024-2026 年）现金分红规划》（以下简称"本规划"）及其摘要 等有关内容，并发表如下审核意见： 公司制定的未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划，符合《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通 知》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，进一步完善和健全了利 润分配政策，建立长期、稳定、可持续的分红机制，增加了利润分配决策透明度、维护 了公司全体股东利益。 综上所述，监事会同意公司《未来三年（2024-2026 年）现金分红规划》，并同意将 相关议案提交公司 2024 年第二次临时股东大会审议。 （以下无正文） 具有价值创造力的清洁能源服 ...

江西九丰能源股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 证券简称：九丰能源 证券代码：605090 江西九丰能源股份有限公司 2024年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 二〇二四年六月 江西九丰能源股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 1 江西九丰能源股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 特别提示 1、本激励计划系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《江 西九丰能源股份有限公司章程》等规定制定。 2、本激励计划包括限制性股票激励计划和股票期权激励计划两部分。限制 性股票和股票期权的股票来源均为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股 普通股股票。 3、本激励计划拟向激励对象授予权益总计565.70万股/份，涉及的标的股票 种类为人民币A股普通股，占公司股本总额63,295.10万股（本激励计划草案公告 时点数，下同）的0.893 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2024-055 江西九丰能源股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会议于 2024 年 6 月 5 日（星期三）以现场表决方式召开。经全体监事一致同意，本次会议豁免通知 时限要求。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席慕长鸿先 生召集和主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的 相关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议表决通过了以下决议： （一）审议通过《关于制定<未来三年（2024-2026 年）现金分红规划>的议案》 为进一步完善公司现金分红行为，建立长期、稳定、可持续的股东回报机制，增强 全体股东的获得感与幸福感，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于进一 步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、上海证券交易所 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划 相关事项的核查意见 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见 的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意 见的审计报告； 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配 的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 1 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的有关规定，对公司《2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下 简称"本激励计划"或"《激励计划（草案）》"）及相关事项进行核查，发表核查意 见如下： 一、关于《江西九丰能源股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权 激励计划（草案）》及其摘要的审核意见 （一）公司本次激励计划的制定、审议流 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2024-054 江西九丰能源股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会议于 2024 年 6 月 5 日（星期三）以现场结合通讯表决方式召开。经全体董事一致同意，本次会议 豁免通知时限要求。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议由董事长张建 国先生召集和主持。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开及表 决程序符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，本次会议逐项表决通过了以下决议： 为进一步完善公司现金分红行为，建立长期、稳定、可持续的股东回报机制，增强 全体股东的获得感与幸福感，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于进一 步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、上海证券交易所《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现 ...