厦门力鼎光电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和健全厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称"公司"）非 独立董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度，公司董事会下设董事会薪酬与 考核委员会（以下简称"薪酬委员会"），作为拟订和管理公司高级人力资源薪酬 方案、评估非独立董事和高级管理人员业绩的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规和 规范性文件以及《厦门力鼎光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司董事会制定本议事规则。 第三条 薪酬委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件、《公 司章程》及本议事规则的规定。薪酬委员会决议内容违反有关法律、法规、《公 司章程》或本议事规则的规定的，该项决议无效。 第四条 薪酬委员会由三名董事组成，其中独立董事应占半数以上，并由董 事会选举产生。 第五条 薪酬委员会设主任一名，由独立董事担任。薪酬委员会主任由薪酬 委员会委 ...

本人李健,已充分了解并同意由提名人厦门力鼎光电股份有限公司董事会提 名为厦门力鼎光电股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任厦门力鼎光电股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明如下: 独立董事候选人声明与承诺 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定; (五) 中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职) 问题的意见》的相关规定; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定; (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定; (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 ...

2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票事项的 法 律 意 见 书 福建至理律师事务所 地址：福州市鼓楼区洪山园路华润万象城三期 TB#写字楼 22 层 邮政编码：350025 电话：（86 591）8806 5558 网址：http://www.zenithlawyer.com 关于厦门力鼎光电股份有限公司回购注销 福建至理律师事务所 关于厦门力鼎光电股份有限公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票事项的 法律意见书 闽理非诉字〔2024〕第 2021103-12 号 致：厦门力鼎光电股份有限公司 福建至理律师事务所（以下简称"本所"）依法接受厦门力鼎光电股份有限 公司（以下简称"力鼎光电"或"公司"）的委托，指派魏吓虹、陈宓律师（以 下简称"本所律师"）担任公司实施 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委 员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（中国证监会令第 148 号，以下简称《管理办法》）等有关法律、法规和 ...

厦门力鼎光电股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，优化公司董事会和经营管理层的组成结构，促使董事会提名、任免董事和 高级管理人员的程序更加科学和民主，公司董事会下设董事会提名委员会（以下 简称"提名委员会"）作为专门机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的提 名、更换、选任标准和程序等事项进行研究并提出建议。 第二条 为规范、高效地开展工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规和规 范性文件以及《厦门力鼎光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，公司董事会制定本议事规则。 董事会提名委员会议事规则 第三条 提名委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件、《公 司章程》及本议事规则的规定。提名委员会决议内容违反有关法律、法规、《公 司章程》或本议事规则的规定的，该项决议无效。 提名委员会的决策程序违反有关法律、法规、《公司章程》或本议事规则的 规定的，自该决议作出之日起 ...

厦门力鼎光电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称公司或本公司）关联 交易的决策管理和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体 股东特别是无关联关系股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易 所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》(以下简称《自律监管指引第 5 号》)、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》及其他有关法律、法规、规范性文件 和本公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第三条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： （一）诚实信用的原则； （二）公开、公平、公正的原则； （三）依据客观标准判断的原则； （四）实质重于形式的原则。 第二章 关联人及关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 1 公司以外的法人或其他组织； （四）持有本公司 5%以上股份的法人或 ...

厦门力鼎光电股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000071 号 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof 厦门力鼎光电股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) 录 页 次 í 内部控制审计报告 大半會計師事務两 大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000071 号 厦门力鼎光电股份有限公司全体股东: 1-2 目 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了厦门力鼎光电股份有限公司(以下简称力鼎光电 公司）2023 年 12 月 ...

证券代码：605118 证券简称：力鼎光电 公告编号：2024-017 因本次回购将涉及公司注册资本减少，根据《公司法》等相关法律、法规和 《厦门力鼎光电股份有限公司章程》的规定，公司特此通知债权人如下： 债权人自本公告之日起 45 日内，均可凭有效债权证明文件及凭证向公司申 报债权，并可根据合法债权文件及凭证要求本公司履行债务偿还义务或要求本公 司为该等债权提供有效担保。 厦门力鼎光电股份有限公司 债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及 其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营 业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述 文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。 债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的， 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 1 暨通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 ...

关于第三届董事会董事候选人任职资格的审查意见 综上，公司董事会提名委员会同意提名吴富宝先生、吴泓越先生、陈亚聪先 生、张军光先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，提名林杰先生、陈嘉阳 先生、李健先生为公司第三届董事会独立董事候选人，并提请董事会审议。 厦门力鼎股份有限公司董事会提名委员会 2024 年 4 月 13 日 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独 立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规 定，厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会提名委员会 查阅了第三届董事会董事候选人相关资料并对其任职资格进行了审核，发表审查 意见如下： 1、经审阅吴富宝先生、吴泓越先生、陈亚聪先生、张军光先生的个人履历 等相关资料，未发现其存在《公司法》规定禁止任职的情形，其任职资格符合《公 司法》《公司章程》中关于非独立董事任职的有关规定。 2、经审阅林杰先生、陈嘉阳先生、李健先生的个人履历等相关资料，未发 现其存在《公司法》规定禁止任职的情形。上述独立董事候选人符合《公司法》 《上市公司独立董事管理办法》等相关规定所要求的独立性，具备担任上市公司 ...

一、募集资金的基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准厦门力 鼎光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]979号）核准， 公司于2020年7月首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,100万股，每 股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币9.28元/股，募集资金总额为人民币 38,048.00万元，扣除发行费用后，公司本次发行募集资金净额为人民币35,576.35 万元。截止2020年7月24日，上述募集资金已全部到位，并经华兴会计师事务所 （特殊普通合伙）以华兴所（2020）验字D-002号验资报告审验确认。 （二）募集资金使用和结余情况 截止2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入21,862.39万元，其中， 于2020年7月24日起至2022年12月31日止会计期间使用募集资金人民币17,383.54 万元；本年度使用募集资金4,478.85万元。截至2023年12月31日，募集资金余额 为16,151.41万元（包括现金管理收益、利息收入扣除手续费支出后的净额），其 中募集专户余额为1,650.34万元，持 ...

2024 年 4 月 13 日 经核查独立董事覃一知、林杰、陈旭红的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。公司独立董事在2023年度始终保持高度的独立性，其履职行 为符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，为公司决策提供了公正、 独立的专业意见。 厦门力鼎光电股份有限公司董事会 厦门力鼎光电股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等要求，厦门力鼎光电股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事覃一知、林杰、陈旭红的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...