厦门力鼎光电股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，建立公司与投资者特 别是中小投资者的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中 小投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司投资者关系管理工作指引》 等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者等目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，平等对待全体投资者，保障所 有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司开展 ...

厦门力鼎光电股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资过程中的差错、舞 弊和风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（下称《股票上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称《自 律监管指引第1号》）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"，是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金或实物、土地使用权、知识产权、无形资产、股权等可以用货币估价 并可以依法转让的非货币财产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 本制度所称"证券投资"，是指包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称"委托理财"，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公 ...

厦门力鼎光电股份有限公司 对外担保管理制度 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司，本制度所称"控股子公司" 是指公司能够控制或者实际控制的公司或者其他主体。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信用为 他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司或控股子公司对 外提供的担保、公司对控股子公司的担保、控股子公司对合并报表范围内的其他 主体提供担保。担保的债务种类包括但不限于申请银行授信额度、银行贷款、开 立信用证、银行承兑汇票、银行保函等。 第一章 总则 第一条 为维护厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称"公司"）及投资者 的合法权益，规范公司的对外担保行为，保障公司资产安全，有效控制公司对外 担保风险，促进公司健康稳定地发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的规定，制定本制度。 第四条 公司提供对外担保，应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。 第五条 公司对对外担保行为实行统一管理。公司的分支机构、职能部门不 得擅自对外提供担保。 （一）因公司业务需要的互保单位 ...

厦门力鼎光电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为促进厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和本公司章程的规定，同时参照《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的 合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立 董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司设独立董事三名，其中至少包 ...

厦门力鼎光电股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份 变动管理》等有关法律、法规、其他规范性文件及《厦门力鼎光电股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下的所有本公司股份。董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包 括登记在其信用账户内的本公司股份。 （三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交 易日内； （四）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； 本制度所称高级管理人员 ...

厦门力鼎光电股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为推动厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称"公司"）逐步建立 符合现代企业制度要求和适应市场经济的激励约束机制，合理确定公司董事、高 级管理人员的收入，充分调动公司董事、高级管理人员的积极性和创造性，为公 司创造更好的经济效益，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事在本公司兼任其他职务的，应根据其兼任的其他职务领取 相应的薪酬并享受福利待遇。任何人员不得因其同时担任董事及其他职务而重复 领取薪酬或重复享受福利待遇。 公司高级管理人员在本公司兼任其他职务的，应根据其担任的本公司高级管 理人员职务领取相应的薪酬并享受福利待遇。任何人员不得因其同时担任高级管 理人员职务及其他职务而重复领取薪酬或重复享受福利待遇。 任何人员在本公司或下属子公司担任二个或二个以上职务的，应按其担任的 年薪标准最高的一个职务领取薪酬并享受相应的福利待遇，不得因其同时担任二 个或二个以上职务而重复领取薪酬或重复享受福利待遇。 第三条 本制度的适用对象是专职为公司服务并在公司领取薪酬的董事，以 及公司董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及其 ...

第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用厦门力鼎光 电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）资金的长效机制，杜绝控股 股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指代控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福 利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还 债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他 关联方资金，为控股股东、实际控制人及其他关联方承担担保责任而形成的债权， 其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及其他关联方使用的 资金。 厦门力鼎光电股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第二章 防范控股股东及关联方占用资金的原 ...

厦门力鼎光电股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和健全厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制制度，提高内部控制能力，完善内部控制程序，促进董事会对经营管理层 进行有效监督，公司董事会下设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，依照《公司章程》的规定和本 工作细则的职责范围履行职责。 第二条 为规范、高效地开展工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规和规范性 文件以及《厦门力鼎光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，公司董事会制定本议事规则。 第三条 审计委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件、《公 司章程》及本议事规则的规定。审计委员会决议内容违反有关法律、法规、《公 司章程》或本议事规则的规定的，该项决议无效。 审计委员会的决策程序违反有关法律、法规、《公司章程》或本议事规则的 规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有关利害关系人 ...

第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第一章 总则 第一条 为规范厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称公司或本公司）关联 交易的决策管理和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体 股东特别是无关联关系股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易 所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》(以下简称《自律监管指引第 5 号》)、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》及其他有关法律、法规、规范性文件 和本公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： （一）诚实信用的原则； 厦门力鼎光电股份有限公司 关联交易管理制度 （四）持有本公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （二）公开、公平、公正的原则； （三）依据客观标准判断的原则； （四）实质重于形式的原则。 第二章 关联人及关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 ...

厦门力鼎光电股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计经常化、制度化，发挥内 部审计工作在促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和 国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《企业内部控制基本规范》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和公允性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实 现下列目标而提供合理保证的过程：①遵守国家法律、法规、规章及其他相关规 定；②提高公司经营的效率和效果；③保障公司资产的安全；④确保公司信息披 露的真实、准确、及时、完整和公平。 第三条 本制度适用于公司所属各部门、子公司（包括全资、控股子公司， 下同）、分公司的内部审计工作。 第二章 内部审计组织机构及职责权限 第四条 公 ...