目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 我们接受委托，审计了杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称聚合顺公 司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的聚合顺公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供聚合顺公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为聚合顺公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解聚合顺公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况，汇 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | 杭州聚合顺新材料股份有限公司 关于开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司拟开展的外汇衍生品交易业务与生产经营紧密相关。鉴于公司出口业 务的增长，公司使用美元等外币交易的金额日益增加，而现阶段美元等币种对 人民币的市场汇率波动较大。为防范并降低外汇汇率及利率波动带来的经营风 险，公司及下属子公司拟与有关政府部门批准、具有相关业务经营资质的银行 等金融机构开展外汇衍生品交易业务，以套期保值为目的，不做投机性、套利 性的交易操作，资金使用安排合理。 重要内容提示： ● 杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为防范并降低外 汇汇率及利率波动带来的经营风险，公司及下属子公司拟与有关政府部门批准、 具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展外汇衍生品交易业务，最高额不 超过7,000万美元（ ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《公司监事会议事规则》等有关规定 和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行和独立行使监事会的监督职权和 职责。对公司经营活动、财务状况、董事会召开程序及董事、高级管理人员履行 职责情况等实施了有效监督，保障公司和全体股东合法权益，促进公司规范运作。 监事会认为公司董事会成员、高级管理人员忠于职守，全面落实各项工作，未出 现损害股东利益的行为。现将 2023 年度监事会主要工作报告如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开 8 次会议，并列席了历次董事会现场会议、股 东大会，对董事会所有表决事项均知情。报告期内，监事会会议情况如下： | 会议时间 | 会议名称 | 审议的议案 | | --- | --- | --- | | 2023 年 02 月 27 日 | 第三届监事会 第九次会议 | 1、关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债 案（二次修订版）的议案 | | | | 券条件的议案 | | | | 2、关于公司向 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 杭州聚合顺新材料股份有限公司 董事会 2024 年 03 月 28 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任独立董事陈勇、杜淼、俞婷婷的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事陈勇、杜淼、俞婷婷的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 董事会对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 ...

目 录 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告………………………………… 第 | 3—10 | 页 | | 三、附件……………………………………………………………第 | 11—15 | 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕680 号 杭州聚合顺新材料股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称聚合顺公司） 管理层编制的截至 2023 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供聚合顺公司向不特定对象发行可转换公司债券时使用，不得 用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为聚合顺公司向不特定对象发行可转 换公司债券的必备文件，随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对聚合顺公司管理层编制的上述报 告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 关于前次募集资金使用情况报告的公告 | 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，将杭州 聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）截至 2023 年 12 月 31 日的前 次募集资金使用情况报告如下。 一、前次募集资金的募集及存放情况 (一) 前次募集资金的数额、资金到账时间 1. 首次公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间 2. 公开发行可转换债券实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州聚合顺新材料股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕3767 号文），本公司由主承销商国泰君安证券股份 第 1 页 共 8 页 有限公司采用包销方式，向原股东优先配售 1,530 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023 年修订）和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机 构对公司 2023 年度信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文 件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格 式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格 式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确 信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序， 确信其符合相关规定和公司章程等。 经核查，保荐机构认为，聚合顺严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披 露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真 实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相 关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管 ...

| 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 内容。 | 内容。 | | 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委 | 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委 | | 派或者聘任无效。 | 派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形 | | | 的，公司解除其职务。 | | 第一百一十五条 董事会由七名董事组成，其 | 第一百一十四条 董事会由七名董事组成，其 | | 中独立董事不少于全体董事人数的三分之一。设董 | 中独立董事不少于三名。设董事长一名。 | | 事长一名。 | | | 第一百二十四条 代表 1/10 以上表决权的股 | 第一百二十三条 代表 1/10 以上表决权的股 | | 东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议召开董事 | 东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议召开董事 | | 会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召 | 会临时会议。经独立董事专门会议审议，且全体独 | | 集和主持董事会会议。 | 立董事过半数同意后，独立董事有权提议召开董事 | | | 会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召 | | | 集和主持董事会会议。 | | 第一百三 ...

2023 年,本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等有关法律、法规、 规范性文件及《杭州聚合顺新材料股份有限公司独立董事工作制度》的规定,积 极履行职责,恪尽职守,认真审议杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会各项议案,从客观、公正立场出发,作出独立判断。现将 2023 年度的 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 俞婷婷,女,1982 年 2 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2005 年起至今,就职于国浩律师（杭州）事务所,现为国浩律师（杭州）事务所合伙人。 2021 年 3 月至今，任君亭酒店集团股份有限公司独立董事；2018 年 6 月至今任 公司独立董事。 杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （二）独立性情况说明 经自查，作为独立董事,本人不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务, 直系亲属、主要社会关系均不在公司或公司附属企业任职，也没有为公司提供财 务、法律、管理咨询、技术咨询等服务,没有从公司及公司主要股东或有利害关 系的机构和人员取得额 ...

i de ward in the since and and 目 景 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告……………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 …………… 第 3—11 页 三、 附件… $ 12, $ 募集资金年度存放与使用情况监证报告 天健审〔2024〕681 号 杭州聚合顺新材料股份有限公司全体股东: . the state of the subject of the subject of the station of the station of the subject of the station of the stati t works of the 我们鉴证了后附的杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称聚合顺公司) 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供聚合顺公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为聚合顺公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 聚合顺公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资 ...