云南神农农业产业集团股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善激励与约束机制，充分调动和发挥董事、 高级管理人员的积极性和创造性，持续提升公司经营业绩，确保公司 发展战略目标和年度经营指标的实现，根据《中华人民共和国公司法》 等有关法律、法规和《云南神农农业产业集团股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，结合公司经营实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。具体包括以下 人员： （一）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独 立董事管理办法》的规定聘请的，与公司及主要股东不存在可能妨碍 其进行独立客观判断关系的董事。 （二）内部董事：指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司 员工或公司管理人员任职的董事。 （三）薪酬水平与公司持续稳定、健康发展的目标相符； （四）薪酬标准与绩效考核结果挂钩，个人收入与公司效益挂钩。 第二章 薪酬的构成与确定 第四条 公司董事、高级管理人员的薪酬构成为基本年薪、绩效 年薪、专项奖励、津贴以及作为公司员工应享受的普惠性奖励、福利 及工资调整等部分组成。 （三）外部董事：指不在公司担任除董事外的其 ...

第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效 沟通，促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等有关法 律、法规、规章、规范性文件和《云南神农农业产业集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本 办法。 云南神农农业产业集团股份有限公司 投资者关系管理办法 云南神农农业产业集团股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件 ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称公司）商品期货 套期保值业务流程，防范交易风险，确保公司套期保值资金安全，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律法规及《云南神农农业产业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定《云南神农农业产业集团股份有限 公司商品期货套期保值业务管理制度》（以下简称本制度）。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资及控股子公司，全资或控股子公司的商 品期货套期保值业务由公司进行统一管理。未经公司同意，公司全资及控股子公司 不得操作该业务。 第三条 公司进行商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营相 关的产品或者所需的原材料，以保证原材料供应、公司正常生产为前提，以规避生产 经营中的商品价格风险为目的，公司不得进行以投机为目的的交易。 第四条 公司进行商品期货期权套期保值业务，应该遵循以下原则： （一）公司进行商品期货套期保值业务，只能在依法经过批准或者核准，具有衍 生品交易业务经营资 ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 云南神农农业产业集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东（含实际控制人，下同）及关联方占用云南 神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控 股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 云南神农农业产业集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 等费用、承担成本和其他支出； （二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制 人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述 所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司； 第 ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 信息披露管理办法 云南神农农业产业集团股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范本公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护 投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《云南神 农农业产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、《股票上市规则》及 上海证券交易所的其他相关规定及时、准确履行信息披露义务。 第三条 本办法所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所 有可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息 及证券监管部门要求披露的信息在规定的媒体公布。 第四条 信息披露事务管理办法应当适用于如下人员和机构： （一） ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 股东会议事规则 云南神农农业产业集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障股东合法权益，保证公司股东会依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规 则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有 关法律、法规、规章、规范性文件和《云南神农农业产业集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当完善股东会运作机制，平等对待全体股东，保障股东依 法享有的知情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东会召集权、提案权、 提名权、表决权等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别是中 小股东的合法权益。 第三条 股东会是公司的权力机构。公司应当严格按照《公司法》《证券 法》《公司章程》和本规则的规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《 ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公开、公平、公正原则，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法 规、规范性文件和《云南神农农业产业集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《云南神农农业产业集团股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定， 结合公司实际情况，制定《云南神农农业产业集团股份有限公司内幕信息知情人登记 管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司内部信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会按照本制度以及相 关法律法规要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜。董 ...

云南神农农业产业集团股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的审核意见 云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《公司董事会提名 委员会议事规则》等有关规定，董事会提名委员会对公司第五届董事会独立董事 候选人的任职资格进行了审核。 董事会提名委员会 2025 年 12 月 2 日 1 经审核第五届董事会独立董事候选人陈晓丹女士的个人简历等相关资料，未 发现其中有《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形，其 未受过中国证券监督管理委员会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦不存在 被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形。我们认为， 独立董事候选人陈晓丹女士具备履行职务所必需的专业知识、任职条件、职业素 质与履职能力，其当选将有助于提升公司董事会决策的科学性与有效性。我们同 意提名陈晓丹女士为公司第五届董事会独立董事候选人， ...

云南神农农业产业集团股份有限公司 关联交易管理办法 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制本公司的法人（或其他组织）； （二）由前项所述法人（或其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股子 公司及控制的其他主体以外的法人（或其他组织）； 云南神农农业产业集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司的关联交易，保证关联交易的公平合理，维护公司的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《云 南神农农业产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体（含全资子公 司，下同）与公司关联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项。 第三条 关联交易的内部控制应当 ...

二〇二五年十二月 1 目 录 第四章 股东和股东会 第四节 董事会专门委员会 云南神农农业产业集团股份有限公司 章 程 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知和公告 第一节 通知 2 第一节 合并、分立、增资、减资 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清 算 第三条 公司于 2021 年 4 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下 简称中国证监会）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,003 万股，于 2021 年 5 月 28 日在上海证券交易所上市。 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 3 第一章 总则 第 ...