江苏必得科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关法律法规和公司《审计 委员会实施细则》等相关规定，作为公司董事会审计委员会成员，我们积极履行 董事会审计委员会的工作职责，本着客观、公正、独立的原则，恪尽职守、勤勉 尽责。现就审计委员会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由独立董事彭程、独立董事徐作骏及董事汤双喜组成， 其中主任委员有独立董事徐作骏担任，符合监管要求及《公司章程》等的相关规 定。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他相关规定，积极履行职责。2024 年度，审计委员会共召开 了 4 次会议，全体委员出席了会议。集体情况如下： （三）指导公司内部审计 2023 年度，审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划，积极督促公司 内部审计计划的实施。经审阅，未发现公司内部审计工作存在重大问题，认为内 部审计工作能够有效运作。 （一）2023 年 4 月 28 日召开第三届董事会审计委员会第七次会议，审议通 ...

关于变更注册资本、经营地址及修改公司章程并办理 相关变更手续的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏必得科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程> 的议案》《关于变更注册资本、经营地址的议案》以及《关于公司 2023 年度利润 分配及资本公积转增股本的议案》。现将有关情况公告如下： 证券代码：605298 证券简称：必得科技 公告编号：2024-018 江苏必得科技股份有限公司 | | 行制定累积投票实施细则，由股东大会审议 通过后实施。 | | --- | --- | | 第九十五条 公司董事为自然人，有 | 第九十五条 公司董事为自然人，有下列情 | | 下列情形之一的，不能担任公司的董 | 形之一的，不能担任公司的董事： | | 事： | （一）无民事行为能力或者限制民事行 | | （一）无民事行为能力或者限制民 | 为能力； | | 事行为能力； | （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用 | | （ ...

江苏必得科技股份有限公司 作为江苏必得科技股份有限公司（下称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以 及《公司章程》等的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、 忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，积极出席公 司 2023 年度召开的董事会、股东大会及董事会下属各专业委员会议，参与重大 经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥独立董事的独立作用， 尽可能有效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人专业背景、工作履历及兼职情况 本人 1971 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1993 年 8 月至 1995 年 12 月任江阴市经济协作集团公司财务部主办会计；1996 年 1 月至 1999 年 12 月任江阴市审计事务所审计部部门经理；2000 年 1 月至 2003 年 12 月认江阴诚信会计师事务所有限公司副所长；2003 年 12 月至今任天衡会计师 事务所（特殊普通合伙） ...

兴业证券股份有限公司 关于江苏必得科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为江苏 必得科技股份有限公司（以下简称"必得科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对必 得科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监发行《关于核准江苏必得科技股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]24 号）核准，公司于 2021 年 2 月 向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,700.00 万股，每股发行价为 15.99 元， 应募集资金总额为人民币 43,173.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 3,973.00 万元后，实际募集资金金额为 39,200.00 万元。该募集资金已于 2021 年 ...

防止控股股东及关联方占用公司资金管理制度 江苏必得科技股份有限公司 江苏必得科技股份有限公司 防止控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范江苏必得科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及其子公司的资金管理，建立防止控股股东及其他关联方占用公司及其子 公司资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，保 护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等法律法规及《公司章程》有关规定，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据财政 部发布的《企业会计准则第 36 号—关联方披露》所界定的关联方。一方控制、 共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、 共同控制或重大影响的，构成关联方。 第三条 本制度所称资金占用包括但不 ...

证券代码：605298 证券简称：必得科技 公告编号：2024-019 （一）募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监发行《关于核准江苏必得科技股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]24 号）核准，公司于 2021 年 2 月 向社会公开发行人民币普通股（A 股）2700 万股，每股发行价为 15.99 元，应募 集资金总额为人民币 43,173.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 3,973.00 万元 后，实际募集资金金额为 39,200.00 万元。该募集资金已于 2021 年 2 月到账。上 述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）"容诚验字 [2021]230Z0036 号"《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 为规范公司募集资金管理、保护投资者权益，公司与保荐机构、募集资金专户开 户银行签署了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对上述募 集资金实行专户存储。 江苏必得科技股份有限公司 关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补 充流动资金公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...

证券代码：605298 证券简称：必得科技 公告编号：2024-022 江苏必得科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好的、风险等级低的投资产品（包括但不限 于理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款、收益凭 证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行 为。 投资金额：资金使用额度不超过人民币 4,000 万元，使用期限为董事会审 议通过之日起不超过一年（含一年）。在上述额度内，资金可以滚动使用。 已履行及拟履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会 第十七次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理的议案》。公司监事会发表明确同意意见。 特别风险提示：1、为控制风险，公司使用闲置募集资金进行现金管理时， 选择安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品，且该等现金管理产品不得用 于质押，不用于以证券投资 ...

容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企 业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚所在全国设有 19 家分支机构， 总部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 江苏必得科技股份有限公司 对会计师事务所履职情况的评估报告 江苏必得科技股份有限公司(以下简称"公司")聘请容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年年报审计机构。根据财 政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对容诚所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为， 近一年容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公允表达 意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 2.人员信息 容诚所首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 12 月 31 日，容诚所共有合伙人 179 人，注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 ...

（一）引进优秀人才，加强研发投入。公司历来重视研发团队建设，通过激 励性薪酬机制、股权激励机制等多方面措施，不断引进优秀研发人才。截至 2023 年 12 月 31 日，公司拥有涉及计算机科学与技术、机电一体化技术、机械设计制 造及其自动化等多个专业技术领域的研发人员 48 名，占员工总数的 11.03%。 （二）提升服务，深化合作。凭借优秀的产品品质、专业的技术和周到的服 务，公司与中车青岛、中车长春、中车唐山、北京地铁等国内主要整车制造厂商 长期保持良好的合作关系。公司产品已被广泛应用于国内外多种型号动车组列车 以及北京、上海、广州、深圳、南京、苏州、成都、沈阳、青岛、土耳其伊兹密 尔、新加坡、印度孟买、印度诺伊达等城市地铁车辆。同时，公司设立了系统的 客户需求响应机制，能够全方位、高效率地满足客户需求。公司在青岛、长春、 唐山等主要客户所在地长期派驻工作人员，保证与客户的及时沟通接洽，并提供 技术支持及售后服务。针对客户突发性、临时性需求，公司建立了一支技术水平 高、响应速度快、服务周到的专业技术服务团队，对于无法远程解决的问题，可 以在八小时之内到达客户现场开展问题处置工作。 （三）强化生产品质控制， ...

江苏必得科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，召 集人应当为会计专业人士。 会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之 一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董 事会报告工作。 2024 年 4 月 江苏必得科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 总则 第一条 为强化江苏必得科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《江苏必得科技 ...