东方证券承销保荐有限公司 关于杭州立昂微电子股份有限公司部分募集资金 投资项目延期的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为杭 州立昂微电子股份有限公司（以下简称"立昂微"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对立昂微部分募 集资金投资项目重新论证并延期事项进行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 截至 2024 年 4 月 12 日，公司 2022 年公开发行可转换公司债券募集资金使 用情况如下： | 单位：人民币/万元 | | --- | （不含税）人民币 1,187.59 万元后，实际募集资金净额为人民币 337,812.41 万元。 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次公开发行可转换公司债券募集资金 到位情况进行了审验，并出具了中汇会验[2022]7581 号《验资报告》。公司对募集 资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户 ...

关于杭州立昂微电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 1.2 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City. Hangzhou www.zhcpa.cn Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 n 88 目 录 | 一、关于非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 | 页 次 | | --- | --- | | 的专项审核说明 | 1-2 | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 我们接受委托,审计了杭州立昂微电子股份有限公司(以下简称立昂微公 司)2023年度财务报表,并出具了中汇会审[2024]3816号无保留意见的审计报告, 在此基础上对后附的立昂微公司管理层编制的《2023年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)进行了审核。 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Fl ...

根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立 性的相关要求。 杭州立昂微电子股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 杭州立昂微电子股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并 将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并 出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，杭州立昂微电子股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： ...

一、审计委员会基本情况 报告期初，公司第四届董事会审计委员会由3名董事组成，分别是宋寒斌先生、张旭明先 生、李东升先生，均为独立董事。召集人由具有专业会计资格的独立董事宋寒斌先生担任。 2023年2月28日，独立董事宋寒斌先生因连续任职期间将满6年，申请辞去公司独立董事职务 及审计委员会召集人职务，辞职申请在公司股东大会选举产生新任独立董事之日起正生效。 2023年5月15日，公司股东大会补选王鸿祥先生为公司独立董事并担任第四届董事会审计委员 会召集人。 报告期末，公司第四届董事会审计委员会由3名董事组成，分别是王鸿祥先生、张旭明先 生、李东升先生，均为独立董事。召集人由具有专业会计资格的独立董事王鸿祥先生担任。 杭州立昂微电子股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作 规则》等有关规定，审计委员会现就2023年度工作情况报告如下： 二、审计委员会2023年会议召开情况 报告期内,公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于杭州立昂微电子股份有限公司 2022年公开发行可转换公司债券之保荐工作总结报告书 东方证券承销保荐有限公司（下称"东方投行"、"保荐机构"或"本机构"） 作为杭州立昂微电子股份有限公司（下称"立昂微"、"公司"、"上市公司"或"发 行人"）的保荐机构，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规及规范性文 件的要求，对立昂微履行尽职推荐及持续督导义务。截至 2023 年 12 月 31 日， 东方投行对立昂微 2022 年公开发行可转换公司债券的持续督导期限届满，按照 《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律、法规及规范性文件要求，出具 本持续督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券 ...

杭州立昂微电子股份有限公司 二、执业记录 中汇会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 6 次、自律监管措 施 4 次，未受到过行政处罚、刑事处罚和纪律处分。26 名从业人员近三年因执 业行为受到监督管理措施 6 次和自律监管措施 6 次。 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）为公司 2023 年度审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对中汇会计师事务所 2023 年度审计工作履职情况进行评估。 经评估，公司认为中汇会计师事务所在资质条件等方面合规有效，履职保持独立 性，能够客观、公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立 于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券 服务业务。 截至 2023 年 12 月 31 日，中汇会计师事务所拥有合伙人数量 103 人，注册 会计师 701 人，签署过证券服务业务审计 ...

杭州立昂微电子股份有限公司董事会审计委员会 对2023年度会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和杭州立昂微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度年报审计会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，中汇会计师事务所就事务所和相关审计人员的 独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和 评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层进行了沟通。 经审计，中汇会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会 计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年 度的经营成果和现金流量；公司在所有方面保持了有效的财务报告内部控制 ...

一、上市公司基本情况 中文名称：杭州立昂微电子股份有限公司 东方证券承销保荐有限公司 关于杭州立昂微电子股份有限公司 2023 年持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保 荐机构"）作为正在履行杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"立昂微"、"上 市公司"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，委派相关人员对立昂微进行了现 场检查，报告如下： 英文名称：Hangzhou Lion Microelectronics Co.,Ltd 股票上市地：上海证券交易所 证券简称：立昂微 证券代码：605358 法定代表人：王敏文 有限公司成立日期：2002 年 3 月 19 日 股份公司成立日期：2011 年 11 月 16 日 首发上市日期：2020年9月11日 注册地址：杭州经济技术开发区20号大街199号 注册资本：676,848,359元 经营范围：一般项目：集成电路芯片及产品制造；半导体器件专用设备制造； 集成电路制造；半导体器件专用设备销售；集成电路芯片及产品销售；集成电 ...

| 3 | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、 | 保荐机构通过日常沟通、定期回访、现 | | --- | --- | --- | | | 尽职调查等方式开展持续督导工作 | 场检查等方式，了解公司业务情况，对 | | | | 公司开展了持续督导工作 | | | 持续督导期间，按照有关规定对上市公 | 年持续督导期间公司未发生按有 2023 | | | 司违法违规事项公开发表声明的，应于 | 关规定须保荐机构公开发表声明的违 | | 4 | 披露前向上海证券交易所报告，经上海 | | | | 证券交易所审核后在指定媒体上公告 | 法违规情况 | | | 持续督导期间，上市公司或相关当事人 | | | | 出现违法违规、违背承诺等事项的，应 自发现或应当发现之日起五个工作日 | | | | | 2023 年持续督导期间公司未发生重大 | | 5 | 内向上海证券交易所报告，报告内容包 | | | | 括上市公司或相关当事人出现违法违 | 违法违规或违背承诺等事项 | | | 规、违背承诺等事项的具体情况，保荐 | | | | 人采取的督导措施等 | | | | 督导上市公司及其董事、监事、高级管 | | | | ...

| | | 杭州立昂微电子股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至2024年3月31日，杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）通过集中竞价 交易方式已累计回购股份2,593,500股，占公司目前总股本比例为0.38%，回购的最高价为24.00 元/股、最低价为21.41元/股，已支付的总金额为59,994,341.72元（不含交易费用）。 一、回购股份的基本情况 截至2024年3月31日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份2,593,500股，占公司目 前总股本比例为0.38%，回购的最高价为24.00元/股、最低价为21.41元/股，已支付的总金额 为59,994,341.72元（不含交易费用）。 上述回购符合相关法律法规的规定及公司回购方案的要求。公司将严格按照相关规定及公 司回购股份方案，根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投 资风险。 特此公告。 公司于2024年2月5日召开第四届董事 ...